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李鵬程、白樹湘、向偉非法吸收公眾存款罪再審刑事判決書
時(shí)間：2020年10月13日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：3759 收藏[0]四川省高級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書
（2020）川刑再1號(hào)
抗訴機(jī)關(guān)四川省人民檢察院。
原審被告人（二審上訴人）：**程，男，1980年11月17日出生，漢族，湖南省岳陽市人，大專文化，原湖南旻山投資有限公司綿陽分公司總經(jīng)理助理，住四川省成都市武侯區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2016年5月11日被取保候?qū)彛?017年5月11日變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住，2019年6月21日被刑事拘留，2019年7月25日被逮捕。現(xiàn)羈押于綿陽市看守所。
辯護(hù)人：徐玲，四川巨帆律師事務(wù)所律師。
原審被告人（二審上訴人）：白樹湘，曾用名白雪，女，1969年4月6日出生，漢族，綿陽市人，大專文化，原湖南旻山投資有限公司綿陽分公司飛躍部總監(jiān)，住綿陽市涪城區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2016年2月28日被取保候?qū)彛?017年2月28日變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住，2017年10月17日被取保候?qū)彛?018年6月26日被逮捕。現(xiàn)已刑滿釋放。
原審被告人：向偉，男，1988年11月2日出生，漢族，湖南省華容縣人，中專文化，原湖南旻山投資有限公司綿陽分公司副總經(jīng)理，住湖南省華容縣。曾因犯搶劫罪，于2007年12月29日被廣東省惠州市中級(jí)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二千元，2012年1月18日刑滿釋放。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2016年2月28日被取保候?qū)彛?017年2月28日變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住，2017年10月17日被取保候?qū)彛?018年5月21日被逮捕。現(xiàn)在四川省金堂監(jiān)獄服刑。
四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院指控原審被告人**程、向偉、白樹湘犯非法吸收公眾存款罪，四川省綿陽市涪城區(qū)人民法院于2018年7月16日作出（2018）川0703刑初58號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人**程、白樹湘不服，向四川省綿陽市中級(jí)人民法院提出上訴；四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院向四川省綿陽市中級(jí)人民法院提起抗訴。四川省綿陽市中級(jí)人民法院于2018年10月24日作出（2018）川07刑終334號(hào)刑事裁定，駁回上訴和抗訴，維持原判。裁定發(fā)生效力后，四川省綿陽市人民檢察院認(rèn)為二審裁定確有錯(cuò)誤，提請(qǐng)四川省人民檢察院抗訴。四川省人民檢察院經(jīng)立案審查，認(rèn)為四川省綿陽市涪城區(qū)人民法院（2018）川0703刑初58號(hào)刑事判決及四川省綿陽市中級(jí)人民法院（2018）川07刑終334號(hào)刑事裁定確有錯(cuò)誤，于2019年9月12日以川檢公一審刑抗[2019]5號(hào)抗訴書向本院提起抗訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2020年7月3日公開開庭審理了本案。四川省人民檢察院指派檢察員黃明雪、書記員周傑出庭履行職務(wù)，原審被告人**程及其辯護(hù)人徐玲到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
四川省綿陽市涪城區(qū)人民法院一審認(rèn)定，湖南旻山投資有限公司（以下簡稱湖南旻山總公司）綿陽分公司（以下簡稱綿陽旻山公司）于2013年12月9日在四川省綿陽市工商行政管理局注冊(cè)成立，經(jīng)營范圍為“國家政策許可范圍的項(xiàng)目投資、企業(yè)管理服務(wù)咨詢”等服務(wù)，公司地址在四川省綿陽市涪城區(qū)。2015年4月，綿陽旻山公司搬遷至四川省綿陽市涪城區(qū)，公司更名為上海環(huán)強(qiáng)公司綿陽分公司，但未進(jìn)行工商變更登記。綿陽旻山公司由被告人**程擔(dān)任總經(jīng)理助理，具體負(fù)責(zé)綿陽旻山公司的全面管理及與湖南旻山總公司的銜接。公司同時(shí)設(shè)有直接對(duì)外吸收資金的智聯(lián)部和飛躍部，被告人向偉于2014年7月至2015年6月期間擔(dān)任公司智聯(lián)部總監(jiān)，2015年6月25日，被告人向偉被任命為綿陽旻山公司副總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司的日常管理。被告人白樹湘自綿陽旻山公司成立至案發(fā)擔(dān)任公司飛躍部總監(jiān)。
被告人**程按照湖南旻山總公司的投資項(xiàng)目要求安排被告人向偉、白樹湘具體進(jìn)行非法吸收公眾存款活動(dòng)。自綿陽旻山公司成立至2015年11月期間，被告人向偉、白樹湘帶領(lǐng)各自團(tuán)隊(duì)到公園、市場、小區(qū)等人口集中的地方通過發(fā)放宣傳單、口頭講解等方式面向社會(huì)公眾公開宣傳還本付高利息、股權(quán)投資，邀請(qǐng)有投資意愿的群眾參加公司為吸引群眾投資準(zhǔn)備的會(huì)議、宣傳活動(dòng)等，并以“全生態(tài)新能源汽車電池”“中宇鋰電能源股份公司股權(quán)投資”“黑龍**山全生態(tài)電池”“山東路邦汽車智能裝備制造公司新能源汽車”“沅陵青山新能源投資”等五個(gè)項(xiàng)目為名，以居間服務(wù)的方式吸收231名集資參與人的資金共計(jì)人民幣1560萬元（其中，6名內(nèi)部員工投資32萬元，向225名社會(huì)公眾吸收資金1528萬元），后將其中的12880025.50元匯入了湖南旻山總公司指定的由朱某2（另案處理）所控制的相關(guān)個(gè)人賬戶。截止案發(fā)，綿陽旻山公司尚未歸還225名集資參與人（不含內(nèi)部員工）的資金共計(jì)人民幣12683759.30元。具體項(xiàng)目吸收資金的事實(shí)如下（以下存在1名集資參與人投資多個(gè)項(xiàng)目的情況）：1.“全生態(tài)新能源汽車電池項(xiàng)目”向171名集資參與人吸收資金1055萬元（不含內(nèi)部員工），扣除已退本金和已支付的利息，尚欠9034038.80元未歸還集資參與人；2.“中宇鋰電能源股份公司股權(quán)投資項(xiàng)目”向74名集資參與人吸收資金205萬元（不含內(nèi)部員工），扣除已退本金和已支付的利息，尚欠1878643.50元未歸還集資參與人；3.“黑龍**山全生態(tài)電池項(xiàng)目”向40名集資參與人吸收資金262萬元（不含內(nèi)部員工），扣除已退本金和已支付的利息，尚欠1713827元未歸還集資參與人；4.“山東路邦汽車智能裝備制造公司新能源汽車項(xiàng)目”向1名集資參與人吸收資金1萬元（不含內(nèi)部員工），扣除已退本金和已支付的利息，尚欠7250元未歸還集資參與人；5.“沅陵青山新能源投資項(xiàng)目”向1名集資參與人吸收資金為5萬元（不含內(nèi)部員工），未返本付息，尚欠5萬元未歸還集資參與人。
被告人**程在擔(dān)任總經(jīng)理助理，全面履行管理職責(zé)期間，綿陽旻山公司面向社會(huì)公眾吸收的資金為1528萬元（不含內(nèi)部員工），尚未歸還的資金為12683759.30元；被告人向偉擔(dān)任智聯(lián)部總監(jiān)期間，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)面向社會(huì)公眾吸收資金為699萬元（不含內(nèi)部員工），擔(dān)任副總經(jīng)理后即2015年7月1日至案發(fā)，綿陽旻山公司面向社會(huì)公眾吸收的資金為470萬元（不含內(nèi)部員工），兩項(xiàng)共計(jì)人民幣1169萬元，尚未歸還的資金為10154192.30元；被告人白樹湘在擔(dān)任飛躍部總監(jiān)期間，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)面向社會(huì)公眾吸收的資金為266萬元（不含內(nèi)部員工），尚未歸還的資金為2341125元。
被告人向偉、白樹湘于2016年2月28日經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知主動(dòng)到案，并如實(shí)供述了其非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)；2016年5月11日，被告人**程經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，亦如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。本案在審理過程中，被告人**程主動(dòng)退賠了集資參與人的經(jīng)濟(jì)損失人民幣110萬元。
上述事實(shí)，有經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證并確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1.受案登記表、立案決定書、三被告人的戶籍信息及被采取強(qiáng)制措施的法律文書，證實(shí)案件的來源及被告人的犯罪主體適格；
2.到案經(jīng)過，證實(shí)三被告人的到案情況，均系接公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)；
3.綿陽旻山公司的工商登記資料，證實(shí)了該公司的登記時(shí)間、地址及經(jīng)營范圍為“國家政策許可范圍的項(xiàng)目投資、企業(yè)管理服務(wù)咨詢”等情況；
4.征詢函、復(fù)函，中國銀監(jiān)會(huì)綿陽監(jiān)管分局證實(shí)“湖南旻山投資有限公司綿陽分公司”不具備吸收公眾存款等商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
5.報(bào)案材料及集資參與人的陳述，被害人席某、周某、楊某1、王某1、賴某、陶某、朱某1、李某、杜某、歐某、陳某、張某1、謝某、吳某、王某2、馬某、何某、岳某、唐某、楊某2、楊某3、劉某、孫忠方等多人證實(shí)自己是通過被告人發(fā)的宣傳單、公司人員推薦、朋友介紹等渠道到綿陽旻山公司參加被告人組織的推介會(huì)、觀看宣傳片后參與所謂的新能源項(xiàng)目投資的；
6.投資合同、收據(jù)、投資人的銀行交易明細(xì)，證實(shí)了投資參與人的投資情況，相關(guān)資金已全部進(jìn)入審計(jì)；
7.公安機(jī)關(guān)提取的**程、蘭某、楊鵬森、何迎、閆某等人的相關(guān)銀行賬戶開戶資料及賬戶流水，證實(shí)本案所吸收資金除公司管理費(fèi)、業(yè)務(wù)員工資及提成、支付集資參與人利息外，其中12880025.50元匯入了湖南旻山總公司指定的由朱某2實(shí)際控制的閆某、何迎等人的個(gè)人賬戶；
8.關(guān)于湖南環(huán)強(qiáng)新能源公司（以下簡稱湖南環(huán)強(qiáng)公司）非法吸收公眾存款的受案登記表、立案決定書、征詢函、（2017）湘0103刑初9號(hào)刑事判決書等相關(guān)證據(jù)，證實(shí)中國銀行湖南監(jiān)管局未對(duì)湖南環(huán)強(qiáng)公司及法定代表人何迎頒發(fā)過金融許可證，該公司無融資資質(zhì)，湖南環(huán)強(qiáng)公司的相關(guān)人員歐郴衡等人已被依法追究刑事責(zé)任；
9.上海環(huán)強(qiáng)新能源汽車公司（以下簡稱上海環(huán)強(qiáng)公司）相關(guān)工商資料，證實(shí)該公司雖有工商登記，注冊(cè)地址在上海韓城路189號(hào)Ｆ區(qū)23-5塊地4幢1層1Ａ112部，但該公司并未在該地方實(shí)際辦公，亦無聯(lián)系方式。湖南青山動(dòng)力新能源投資管理公司（以下簡稱湖南青山公司）工商資料、營業(yè)證照等，證實(shí)湖南青山公司的法定代表人為閆某，而綿陽旻山公司的財(cái)務(wù)賬上反映有300余萬元的資金流入閆某的銀行賬戶；
10.中宇鋰電能源股份有限公司（以下簡稱中宇公司）的相關(guān)資料、新中宇集團(tuán)證明、閆某的轉(zhuǎn)款憑證及中宇公司的銀行流水，證明中宇公司未與上海環(huán)強(qiáng)公司、湖南青山公司、湖南環(huán)強(qiáng)公司、湖南旻山總公司及綿陽旻山公司有業(yè)務(wù)往來，但中宇公司收到過杜海梅委托閆某轉(zhuǎn)來的人民幣100萬元用于支付銀行貸款利息；
11.湖南旻山總公司、湖南環(huán)強(qiáng)公司、湖南寶威石材公司、山東路邦汽車智能裝備制造有限公司的工商資料及開戶銀行和交易明細(xì)、集資參與人的借款合同等證據(jù)，證實(shí)上述公司是本案的項(xiàng)目公司或擔(dān)保公司；
12.查封決定書、協(xié)助查封（凍結(jié)）通知書、扣押決定書，扣押清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)對(duì)本案的相關(guān)宣傳資料、會(huì)計(jì)憑證、銀行賬戶等證據(jù)進(jìn)行查封扣押的情況，宣傳資料經(jīng)當(dāng)庭出示和播放，三被告人均不持異議；
13.查封扣押決定書、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書，證實(shí)公安機(jī)關(guān)在偵查階段查封扣押凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)的情況；
14.湖南環(huán)強(qiáng)公司團(tuán)隊(duì)歐郴衡、曹西、陳芳、胡亮等證人證言，證實(shí)該公司的法定代表人是何迎，總經(jīng)理是張強(qiáng)，下面有包括綿陽在內(nèi)的3個(gè)分公司，蘭某是綿陽旻山公司的財(cái)務(wù)人員，各分公司所吸收的資金先后轉(zhuǎn)賬給閆某、何迎等情況；
15.證人朱某2的證言，證實(shí)其系上海環(huán)強(qiáng)公司的實(shí)際控制人，該公司于2014年7月成立，對(duì)中宇公司、黑龍**山有控股；證人閆某的證言證實(shí)其雖然是湖南青山公司的法定代表人，但實(shí)際老板是朱靈敏（音同），公司用了自己的身份證辦理了銀行卡，卡也在公司；
16.證人張某2的證言，證實(shí)其經(jīng)同事張新玲介紹于2014年12月至2015年11月在綿陽旻山公司上班，對(duì)湖南旻山總公司的情況不清楚，同事張新玲在公司擔(dān)任部長，自己只是一名業(yè)務(wù)員，主要工作是和其他銷售職員一起在外面發(fā)宣傳單，找客戶參加公司的活動(dòng)。公司宣傳單的內(nèi)容主要有上海環(huán)強(qiáng)公司投資趨勢(shì)，還有上海環(huán)強(qiáng)公司開發(fā)汽車的介紹。若有客戶感興趣，就留下客戶的電話并主動(dòng)聯(lián)系客戶，告知客戶活動(dòng)時(shí)間及地點(diǎn)，活動(dòng)現(xiàn)場有專門的講師給客戶講解。自己共發(fā)展了5名客戶，投資金額為24萬元，提成7200元，具體簽訂合同等手續(xù)是張新玲辦理的；
17.證人鄭某的證言，證實(shí)其于2015年3月通過綿陽市人才市場應(yīng)聘進(jìn)入綿陽旻山公司工作，擔(dān)任文員，至2016年1月5日離職。其2015年3月3日到公司上班，當(dāng)時(shí)公司地址在濱江大廈12樓，2015年5、6月份，公司搬至安昌西路金陽公寓Ａ座11樓，公司更名為“上海環(huán)強(qiáng)新能源汽車有限公司”。公司主要業(yè)務(wù)是吸收客戶投資，每月返還利息，滿一年后一次性退還本金。其主要負(fù)責(zé)早上開門、打掃衛(wèi)生、文件資料的制作整理、禮品倉庫的保管以及外來人員的分流和活動(dòng)的主持等工作。公司的總經(jīng)理和實(shí)際控制人是**程，不清楚副總經(jīng)理是誰，公司出現(xiàn)問題后，聽客戶說向偉是副總經(jīng)理。公司有四個(gè)部門：智聯(lián)部、飛躍部、財(cái)務(wù)部、行政部。智聯(lián)部和飛躍部均負(fù)責(zé)市場板塊，智聯(lián)部總監(jiān)是向偉，向偉手下有兩名經(jīng)理，分別是張新玲和蔡某，張新玲和蔡某又分別帶領(lǐng)自己的營銷團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)人數(shù)3-5人不等；飛躍部總監(jiān)是白雪，剛開始手下只有兩名業(yè)務(wù)員，后來其中一位叫白中偉的被提升為經(jīng)理，約在2015年9月就離職了；財(cái)務(wù)部是蘭某在負(fù)責(zé)，蘭某每天收了客戶的錢都要打給湖南總部那邊；行政部就鄭某一人，其是經(jīng)向偉面試進(jìn)入公司的，一般工作都是向偉負(fù)責(zé)安排。公司為了拓展業(yè)務(wù)量，每月都有4-6次活動(dòng)，客戶群體主要是老年人，由向偉、白雪、張新玲三人輪換給他們介紹公司的情況、播放視頻、對(duì)宣傳資料進(jìn)行講解。湖南總部將上海環(huán)強(qiáng)公司的資料發(fā)過來后，由向偉、白雪商量負(fù)責(zé)排版，定版后將資料交給廣告公司制作，然后業(yè)務(wù)員就發(fā)放這些資料去宣傳發(fā)展客戶；
18.證人柯某的證言，證實(shí)其于2014年10月在綿陽市涪城區(qū)看見綿陽旻山公司正在招聘業(yè)務(wù)員，便去應(yīng)聘，經(jīng)向偉面試到該公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員。當(dāng)時(shí)公司在四川省綿陽市涪城區(qū)辦公，2015年4月公司搬至四川省綿陽市涪城區(qū)辦公，公司更名為“上海環(huán)強(qiáng)新能源投資有限公司綿陽分公司”。公司的總經(jīng)理是**程，副總經(jīng)理向偉，總監(jiān)白雪，公司財(cái)務(wù)部由蘭某負(fù)責(zé)，行政部由鄭某負(fù)責(zé)，市場部由白樹湘、向偉、蔡某、張新玲各負(fù)責(zé)一個(gè)部門，其一直都在向偉所負(fù)責(zé)的部門上班，主要是出去發(fā)宣傳單，都是在涪城區(qū)五一廣場、人人樂等人員密集場所發(fā)宣傳單，如果客戶感興趣，就給客戶講公司的情況及業(yè)務(wù)，并詳細(xì)宣傳投資項(xiàng)目，客戶收益為年18%至24%不等，如客戶投資1萬元，每月最低有150元到200元的收益。若客戶愿意投資，就由業(yè)務(wù)員與客戶簽訂投資管理合同一式四份，合同包含甲方（投資方）、乙方（項(xiàng)目方）、丙方（擔(dān)保方）、丁方（運(yùn)營方就是湖南旻山總公司），后客戶即到財(cái)務(wù)室交款，由財(cái)務(wù)室出具收據(jù)，大約15個(gè)工作日內(nèi)，客戶就能拿到公司加蓋好公章的借款合同。柯某代表公司在向偉處領(lǐng)取了一份項(xiàng)目方蓋好公章的合同，吸收了一筆3萬元的資金；
19.證人蔡某的證言，證實(shí)其經(jīng)張新玲介紹到綿陽旻山公司上班，具體時(shí)間記不清楚了，公司成立就去的，直到2015年10月公司運(yùn)營不走了、解散了，就沒有去上班了。一直沒見過綿陽旻山公司的法人代表，聽**程說法人代表在湖南的總公司。有一個(gè)經(jīng)理是張強(qiáng)，其以前帶客戶去湖南的總公司參觀時(shí)見過面，公司出問題后到綿陽來召開過客戶見面會(huì)。還有一個(gè)總經(jīng)理是**程，負(fù)責(zé)綿陽旻山公司的全部管理，副總經(jīng)理是向偉，總監(jiān)是白雪（真實(shí)姓名不清楚），部長有蔡某和張新玲，均屬于向偉手下，部長手下有經(jīng)理，蔡某下面的經(jīng)理是胡顯武，胡的手下先后帶了5個(gè)左右的業(yè)務(wù)員，張新玲下面的經(jīng)理姓李，張新玲先后帶了5個(gè)左右的業(yè)務(wù)員，總監(jiān)白雪手下也有一個(gè)經(jīng)理，名字記不清楚了。從蔡某去公司上班，**程就是綿陽旻山公司的老總，直到公司出問題，**程一直主管公司的全部業(yè)務(wù)，所以公司上下都認(rèn)為他一直是綿陽旻山公司的總經(jīng)理。向偉任總監(jiān)前，蔡某和張新玲直接歸**程管理。蔡某到公司上班時(shí)向偉只是一名業(yè)務(wù)員，到2014年7月左右，向偉被提拔為總監(jiān)，便負(fù)責(zé)蔡某和張新玲兩個(gè)部門，當(dāng)時(shí)任命是**程宣布的。又到了2015年4月公司從濱江大廈搬至金陽公寓后，向偉被任命為副總經(jīng)理，也是**程宣布的，向偉被提拔為副總后，蔡某和張新玲的部門歸向偉和**程同時(shí)管理，直到公司出事向偉的任職都沒有變過。白雪一直是總監(jiān)，單獨(dú)負(fù)責(zé)所帶的部門業(yè)務(wù)。蔡某到公司上班便擔(dān)任部長一職，主要是帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)出去發(fā)宣傳單，向客戶宣傳、解釋、介紹公司及項(xiàng)目、投資的收益，即每月利率為1.2-1.8，如客戶投資1萬元，每月最低有120元至160元的收益，最高有180元的收益等情況，若客戶有意向，便簽訂合同交款，合同一式四份，客戶、總公司、擔(dān)保方和項(xiàng)目方各一份（注：簽訂合同的流程、方式等與證人柯某的證詞一致）。并證實(shí)其發(fā)展了陶某等30余位投資人，但吸收的資金未統(tǒng)計(jì)，不清楚有多少；
20.證人蘭某的證言，證實(shí)其大概在2014年2、3月份通過應(yīng)聘到綿陽旻山公司擔(dān)任會(huì)計(jì)兼出納，公司總負(fù)責(zé)人是**程，向偉是智聯(lián)部總監(jiān)，向偉的部門有蔡某、張新玲，其他人陸續(xù)離職了，白樹湘是飛躍部總監(jiān)。公司于2013年12月至2015年3月在四川省綿陽市涪城區(qū)辦公，當(dāng)時(shí)叫湖南旻山投資有限公司綿陽分公司。后總經(jīng)理**程說濱江大廈辦公條件不好，于2015年4月將公司搬遷至四川省綿陽市涪城區(qū)辦公，公司更名為上海環(huán)強(qiáng)新能源投資有限公司綿陽分公司。其主要工作就是每天將收到的投資款轉(zhuǎn)給湖南的總公司，轉(zhuǎn)款后會(huì)馬上與湖南的總公司財(cái)務(wù)人員曹西聯(lián)系，確認(rèn)后即向**程匯報(bào)。常用的轉(zhuǎn)款賬號(hào)有兩個(gè)，一個(gè)收款人是閆某，一個(gè)收款人是何迎，轉(zhuǎn)入哪個(gè)賬戶都是按照**程的通知辦事，即使是總公司通知變更賬戶，其也會(huì)向**程報(bào)告，得到**程的確認(rèn)才進(jìn)行變更。公司的主要業(yè)務(wù)有“沅陵青山”“黑龍**山電動(dòng)汽車”“環(huán)強(qiáng)新能源電池”“中宇鋰電”等項(xiàng)目，基本上都是以新能源電池的開發(fā)為主。采取的模式就是業(yè)務(wù)員到街頭宣傳，有時(shí)搞會(huì)議活動(dòng)，把客戶聚集起來講解，然后讓客戶投資，簽訂合同交款（注：簽訂合同的流程與前列證人陳述一致）。一般一個(gè)月要開展5至6場宣傳活動(dòng)，由公司的向偉、白樹湘或張新玲給客戶講解，公司給客戶的收益利率是18%至24%，一般投資10萬元以下收益利率是18%，投資10萬元以上收益利率是24%，利息分季返和月返兩種。公司目前大概還有200余人未退還本金，涉及金額有1000余萬元。公司員工的收入是按照工資和提成組成，普通員工、經(jīng)理、部長、總監(jiān)分別按照投資總金額來提成的，普通員工、經(jīng)理、部長、總監(jiān)的提成比例分別為3%、4%、6%、7%。其每月將員工的提成和工資統(tǒng)計(jì)好后交**程審核，李看后認(rèn)為沒有問題便將錢打到自己的卡上后再發(fā)給員工。公司除蘭某和**程的工資不由綿陽旻山公司發(fā)外，其他人的工資及提成均由綿陽旻山公司發(fā)放;
21.辨認(rèn)筆錄，被告人向偉、白樹湘到案后對(duì)被告人**程進(jìn)行了辨認(rèn)，證人蘭某亦對(duì)被告人**程進(jìn)行了辨認(rèn)，均證實(shí)被告人**程是綿陽旻山公司的負(fù)責(zé)人；
22.審計(jì)報(bào)告及補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告，證實(shí)綿陽旻山公司于2013年11月1日至2015年11月30日期間，向231名出借人（其中社會(huì)公眾225人、內(nèi)部員工6人）提供業(yè)務(wù)居間服務(wù)共計(jì)390筆（其中：社會(huì)公眾379筆、內(nèi)部員工11筆）借款，借款金額1560萬元（其中：社會(huì)公眾1528萬元、內(nèi)部員工32萬元），扣除已退本金及支付利息2730090.70元，實(shí)際未退還借款金額12869909.30元（其中社會(huì)公眾12683759.30元，內(nèi)部員工186150元），借款歸還期限已全部到期。費(fèi)用支出共計(jì)3701906.07元（其中：向出借人支付收益1923501.70元，支付管理費(fèi)用414439.37元，支付員工提成1363965元，）；支付給湖南的總公司指定賬戶12880025.50元。**程擔(dān)任總經(jīng)理助理期間，綿陽旻山公司面向社會(huì)公眾吸收的資金為1528萬元（不含內(nèi)部員工），尚未歸還的資金為12683759.30元；向偉擔(dān)任智聯(lián)部總監(jiān)期間，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)面向社會(huì)公眾吸收資金為699萬元（不含內(nèi)部員工），其擔(dān)任副總經(jīng)理（2015年7月1日）至案發(fā)，綿陽旻山公司面向社會(huì)公眾吸收的資金為470萬元（不含內(nèi)部員工），兩項(xiàng)共計(jì)人民幣1169萬元，尚未歸還的資金為10154192.30元；被告人白樹湘在擔(dān)任飛躍部總監(jiān)期間，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)面向社會(huì)公眾吸收的資金為266萬元，尚未歸還的資金為2341125元;
23.（2007）惠中法刑二初字第69號(hào)刑事判決書、（2008）粵高法刑三終字第80號(hào)刑事裁定書、釋放證明書，證實(shí)被告人向偉曾因犯搶劫罪于2007年12月29日被廣東省惠州市中級(jí)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二千元，于2012年1月18日刑滿釋放；
24.公安機(jī)關(guān)情況說明，在逃人員登記表，證實(shí)湖南旻山總公司的涉案人員朱某2、張強(qiáng)被網(wǎng)上追逃，經(jīng)本案三被告人當(dāng)庭辨認(rèn)在逃人員照片，被網(wǎng)上追逃的張強(qiáng)系綿陽旻山公司總經(jīng)理；
25.被告人**程退贓憑證，證實(shí)其在審理過程中退賠被害人經(jīng)濟(jì)損失人民幣110萬元的事實(shí)；
26.被告人**程的供述，2013年9月左右，張強(qiáng)通過湖南旻山總公司的陳芳聯(lián)系上自己，告知其準(zhǔn)備到綿陽的分公司并讓其到綿陽幫他。其于2014年2月與張強(qiáng)到綿陽旻山公司（公司地址在四川省綿陽市）工作，其在公司的職務(wù)是總經(jīng)理助理，主要負(fù)責(zé)管理綿陽旻山公司以及和湖南的總公司銜接。綿陽旻山公司于2015年4月搬遷至四川省綿陽市辦公。公司更名為上海環(huán)強(qiáng)新能源有限公司綿陽分公司。綿陽旻山公司成立后其就到了綿陽，主要招聘了業(yè)務(wù)總監(jiān)白樹湘、向偉，業(yè)務(wù)部長蔡某、張新玲，財(cái)務(wù)員蘭某。向偉后被任命為副總經(jīng)理，但任命的具體時(shí)間記不清楚了。公司的宣傳資料都是由湖南的總公司發(fā)過來，合同等資料是由總公司行政部郵寄過來，公司的融資項(xiàng)目有“山東路邦”“青山鋰電池”“黑龍**山電動(dòng)汽車”“中宇鋰電”“上海環(huán)強(qiáng)新能源汽車”等項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都是總公司安排的，真實(shí)性不清楚，但聽說這些項(xiàng)目公司很多人去考察過。向偉任副總經(jīng)理后，主要是負(fù)責(zé)公司的日常工作安排管理及監(jiān)督，以及和客戶的接洽等，市場部總監(jiān)白雪主要負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)部，就是到外面搞宣傳、拉客戶、叫客戶投資，市場部分兩個(gè)團(tuán)隊(duì)，一個(gè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是張新玲，一個(gè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是蔡某，下面都有約3至4個(gè)業(yè)務(wù)員，記得蔡某團(tuán)隊(duì)是由向偉分管，張新玲的團(tuán)隊(duì)是由白雪分管。融資業(yè)務(wù)流程主要是業(yè)務(wù)員到街上發(fā)傳單，搞宣傳，邀請(qǐng)到會(huì)場搞活動(dòng)，由向偉和白樹湘介紹公司情況、講解發(fā)展項(xiàng)目，然后與有投資意愿的客戶簽合同、辦理交款事宜等。自己上班后才知道公司是做新能源項(xiàng)目融資的，張強(qiáng)說有融資許可批文，但自己未看見過融資許可證。融資方式是以高息誘惑吸收社會(huì)存款，開始是投資合同，后更換成借款合同，合同期限一般在1年、2年，年利息在18%至24%之間，一般投資越多利息越高，5萬元以下年利息是18%，5萬元至10萬元年利息是20%，10萬元以上年利息24%。所有融資的資金都通過會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)到湖南的總公司，其所在的分公司沒有挪用過集資款。分公司的支出是由湖南的總公司轉(zhuǎn)過來，綿陽旻山公司才可以用。張強(qiáng)給其承諾按照融資金額的17%給綿陽旻山公司返錢，包括員工工資、以及公司日常開銷，剩下的就是自己的收入，但張強(qiáng)沒有兌現(xiàn)承諾。綿陽旻山公司的員工工資和提成是由財(cái)務(wù)蘭某制成電子表格后發(fā)給湖南的總公司財(cái)務(wù)，湖南的總公司財(cái)務(wù)審核同意后，便將款打到自己的卡上，然后自己再轉(zhuǎn)給蘭某，由蘭某按照工資表將錢發(fā)給員工。給投資人的利息都是湖南的總公司直接將錢打到投資人的銀行卡，不經(jīng)過綿陽旻山公司。2015年7月向偉電話告知總公司已經(jīng)沒有給客戶付利息了，2016年4月通過向偉知道這是屬于非法吸收公眾存款的行為，2016年9月通過蘭某了解到公司債務(wù)有800余萬元；
27.被告人向偉的供述，綿陽旻山公司成立于2013年12月9日，公司經(jīng)營地址在四川省綿陽市，2015年4月搬至四川省綿陽市涪城區(qū)辦公，公司更名為上海環(huán)強(qiáng)新能源投資有限公司綿陽分公司。公司法人是劉剛躍，總經(jīng)理是**程，總監(jiān)是白雪，會(huì)計(jì)和出納都是蘭某。其于2013年12月入職綿陽旻山公司，開始是業(yè)務(wù)員，2014年7月被**程任命為總監(jiān)，2015年6月被任命為公司副總。其擔(dān)任總監(jiān)后，手下有兩名部長，分別是蔡某和張新玲，其手下和部長手下還有譚華燕、李夢(mèng)梅、胡顯武等人。綿陽的分公司負(fù)責(zé)人每個(gè)月都會(huì)去湖南的總公司開會(huì)，才知道具體干什么，負(fù)責(zé)人會(huì)及時(shí)聯(lián)系自己（擔(dān)任副總后）安排業(yè)務(wù)，其即召集公司相關(guān)管理人開會(huì)下放任務(wù)，并由業(yè)務(wù)員對(duì)外宣傳。公司一共聯(lián)系了“山東路邦”“沅陵青山鋰電池”“黑龍**山電動(dòng)汽車”“環(huán)強(qiáng)新能源電池”“中宇鋰電股權(quán)”五個(gè)項(xiàng)目，公司主要是向群眾宣傳接洽各種項(xiàng)目，并與客戶簽訂投資管理合同，公司規(guī)定根據(jù)客戶投資金額和期限分別給予客戶18%至24%的月息，投資期限為1年、2年不等，合同包含甲方（投資方）、乙方（項(xiàng)目方）、丙方（擔(dān)保方）、丁方（運(yùn)營方即湖南旻山總公司），合同后面附承諾書、投資收益計(jì)劃書、投資借據(jù)，借款合同由湖南旻山總公司蓋好章寄過來，投資人的資金均由公司財(cái)務(wù)蘭某打給了總公司賬戶，給客戶的利息和退還的投資款是湖南的總公司將錢直接打到客戶的銀行卡上。員工的工資和提成都是由湖南的總公司打給財(cái)務(wù)蘭某，員工在蘭某處領(lǐng)取，具體情況不清楚。2015年6月25日其擔(dān)任副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的日常管理，白樹湘的團(tuán)隊(duì)亦由其管理。2015年10月底，其通過蘭某知道綿陽旻山公司對(duì)客戶有800多萬元的債務(wù)，不清楚這200多人的具體投資總金額是多少。其擔(dān)任公司副總經(jīng)理的收入是底薪1000元加公司一個(gè)月總投資1%的提成，其本人投資2萬元未退還本金;
28.被告人白樹湘的供述，2013年底其被**程招入綿陽旻山公司擔(dān)任總監(jiān)一職。當(dāng)時(shí)公司名稱為湖南旻山投資有限公司綿陽分公司，辦公地點(diǎn)在四川省綿陽市涪城區(qū)，2015年4月公司負(fù)責(zé)人**程說濱江大廈條件太差，將公司搬遷至四川省綿陽市安昌西路金陽公寓2單元11樓Ａ座，公司更名為上海環(huán)強(qiáng)新能源投資有限公司綿陽分公司，人員沒有變。總公司董事長是朱某2，綿陽的分公司法人是劉剛躍，總經(jīng)理是**程，副總經(jīng)理是向偉，財(cái)務(wù)部是蘭某負(fù)責(zé)，行政部由鄭某負(fù)責(zé)，其本人是飛躍部總監(jiān)。向偉剛進(jìn)公司只是一名業(yè)務(wù)員，過了兩個(gè)多月被任命為智聯(lián)部總監(jiān)，2015年被任命為副總，蔡某和張新玲屬于向偉的部下，她們都在帶團(tuán)隊(duì)、做業(yè)務(wù)。其主要負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)管理，組織團(tuán)隊(duì)的人開展業(yè)務(wù)，輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的人做業(yè)務(wù)，團(tuán)隊(duì)的人所做的業(yè)務(wù)要向其報(bào)告，其本人對(duì)團(tuán)隊(duì)的客戶情況都清楚。具體工作就是帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)到公園、市場等人員密集的地方散發(fā)宣傳單、介紹公司情況等，若客戶感興趣，就詳細(xì)向客戶宣傳投資項(xiàng)目、公司前景、其行為是民間借貸不是非法集資、客戶的收益是年利率18%至24%等內(nèi)容，客戶每月的收益要根據(jù)投資大小和時(shí)間長短計(jì)算。若客戶愿意投資就簽訂一式四份的合同，甲方是客戶、乙方是項(xiàng)目方、丙方是擔(dān)保公司（湖南寶威石材有限公司）、丁方就是湖南旻山總公司。客戶的投資款均由財(cái)務(wù)人員打到湖南的總公司，客戶的收益也是由財(cái)務(wù)人員直接打到客戶指定的賬上，客戶和財(cái)務(wù)人員對(duì)具體打款情況比較清楚。公司根據(jù)客戶的投資額度按照1萬元提成300元的標(biāo)準(zhǔn)給業(yè)務(wù)員，其當(dāng)主管后月工資是1500元加提成，提成是根據(jù)業(yè)績來核算。綿陽旻山公司除了吸收公眾資金沒有其他業(yè)務(wù)，其沒有看到過銀監(jiān)局頒發(fā)的融資證。公司任命總監(jiān)、部長沒有文件，都是由**程宣布，公司的融資項(xiàng)目是由**程決定和安排，他平時(shí)不坐班。公司吸收的資金不知道轉(zhuǎn)到哪里去了，只知道轉(zhuǎn)到總公司賬戶上了。2015年10月底公司聯(lián)系不上湖南的總公司領(lǐng)導(dǎo)，也聯(lián)系不上綿陽的分公司領(lǐng)導(dǎo)**程，總公司發(fā)現(xiàn)有問題就沒有繼續(xù)融資，總部讓綿陽的分公司做好客戶的思想工作。
四川省綿陽市涪城區(qū)人民法院一審判決認(rèn)為，被告人**程、向偉、白樹湘違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以居間服務(wù)為幌子，以支付高利息為誘餌，在公園、市場等人員集中的地方采取發(fā)放宣傳單、口頭講解等方式向社會(huì)公開宣傳，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯國家刑律，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)依法懲處。被告人向偉刑滿釋放后五年內(nèi)再故意犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人**程、向偉、白樹湘犯罪后能主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，均屬自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人**程在本案審理過程中主動(dòng)退賠集資參與人的部分經(jīng)濟(jì)損失，還可以酌情從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)指控被告人**程、向偉、白樹湘犯非法吸收公眾存款罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，罪名成立，予以支持。一審判決：一、被告人**程犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣8萬元（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；二、被告人向偉犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣7萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年5月21日起至2021年5月20日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；三、被告人白樹湘犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣4萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2020年6月25日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；四、繼續(xù)追繳本案被告人非法吸收的公眾存款人民幣12683759.30元返還集資參與人。責(zé)令被告人**程在12683759.30元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任（已退賠的110萬元在執(zhí)行中予以扣減）；責(zé)令被告人向偉在10154192.30元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任；責(zé)令被告人白樹湘在2341125元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任。
四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院以一審判決對(duì)**程適用緩刑不當(dāng)、量刑畸輕為由提出抗訴。四川省綿陽市人民檢察院對(duì)四川省綿陽市涪城區(qū)人民檢察院的抗訴意見予以支持。
**程上訴稱，其只是一個(gè)打工的總經(jīng)理助理，不應(yīng)當(dāng)對(duì)全案承擔(dān)賠償責(zé)任，且其妻在一審宣判前已按照法院的要求繳納了10萬元罰金、退賠了100萬元，但是一審判決將110萬元全部認(rèn)定為退賠金額。其辯護(hù)人提出：1.一審沒有確認(rèn)主要責(zé)任人，也就不存在補(bǔ)償責(zé)任人,判決**程承擔(dān)1000多萬元補(bǔ)償責(zé)任不當(dāng),**程實(shí)際收入為20余萬元，其退賠責(zé)任應(yīng)當(dāng)是退賠所有個(gè)人違法所得；2.**程已退110萬元，其中10萬元是按一審的要求繳納的罰金。一審對(duì)**程的量刑畸重，而不是畸輕。白樹湘上訴稱其是按照公司的安排帶團(tuán)隊(duì)做業(yè)務(wù)，從中獲取工資收入，一審對(duì)其量刑過重。其辯護(hù)人提出：1.審計(jì)報(bào)告不能采信,原判認(rèn)定白樹湘的犯罪金額證據(jù)不足；2.白樹湘相對(duì)于朱某2、張強(qiáng)、**程的地位和作用來說應(yīng)認(rèn)定為從犯，一審判決沒有區(qū)分主從不當(dāng)；3.白樹湘自己也參與了集資，白樹湘也是本案的受害者之一,且是偶犯、初犯，又有自首,對(duì)其判處有期徒刑兩年屬于量刑過重；4.白樹湘沒有經(jīng)手任何非吸資金，不應(yīng)承擔(dān)200余萬元退賠金額。
四川省綿陽市中級(jí)人民法院二審采信的證據(jù)和以此認(rèn)定的原審被告人的犯罪案件事實(shí)及到案經(jīng)過與一審判決一致。
四川省綿陽市中級(jí)人民法院二審認(rèn)為：上訴人（原審被告人）**程、白樹湘和原審被告人向偉違反國家法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原審被告人向偉刑滿釋放后五年內(nèi)再故意犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。原審被告人向偉、上訴人**程、白樹湘犯罪后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，均屬自首，可以從輕或者減輕處罰。上訴人**程、白樹湘及原審被告人向偉系綿陽旻山公司高層管理人員，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)積極主動(dòng)，相互配合，三人之間不宜區(qū)分主從犯。但對(duì)原審被告人向偉擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間所非法吸收的資金予以扣除。本案的審計(jì)報(bào)告及補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告是由偵查機(jī)關(guān)依法委托有鑒定資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出，其鑒定所依據(jù)的鑒定資料均由偵查機(jī)關(guān)提供，鑒定的程序和方法符合法律規(guī)定，應(yīng)予采信。上訴人白樹湘的辯護(hù)人關(guān)于該審計(jì)報(bào)告鑒定程序和方法不合法的辯護(hù)意見不能成立，不予采納。上訴人**程在本案審理過程中主動(dòng)退賠集資參與人的部分經(jīng)濟(jì)損失，還可以酌情從輕處罰，原審判決對(duì)其判處有期徒刑并適用緩刑不違反量刑的相關(guān)法律規(guī)定，量刑適當(dāng)。抗訴機(jī)關(guān)關(guān)于不應(yīng)對(duì)**程適用緩刑的抗訴理由不能成立，不予支持。上訴人**程及其辯護(hù)人和白樹湘及其辯護(hù)人關(guān)于一審對(duì)**程、白樹湘的量刑過重的辯解、辯護(hù)意見不能成立，不予采納。綜上，一審判決認(rèn)定事實(shí)、證據(jù)和適用法律正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)當(dāng)予以維持。二審裁定：駁回抗訴和上訴，維持原判。
四川省人民檢察院抗訴認(rèn)為，四川省綿陽市中級(jí)人民法院二審裁定適用法律錯(cuò)誤，不應(yīng)當(dāng)對(duì)**程適用緩刑，理由如下：1.對(duì)**程適用緩刑不符合刑法關(guān)于緩刑適用的規(guī)定。《中華人民共和國刑法》第七十二條規(guī)定，同時(shí)符合以下四種條件的可以宣告緩刑：（一）犯罪情節(jié)較輕；（二）有悔罪表現(xiàn)；（三）沒有再犯罪危險(xiǎn)；（四）宣告緩刑對(duì)所居住的社區(qū)沒有重大不良影響。本案中，**程是綿陽旻山公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，兩年來共非法吸存金額達(dá)1500余萬元，不屬于犯罪情節(jié)較輕的情況。雖然**程在一審期間退贓110萬元，具有一定的悔罪表現(xiàn)，但其在二審?fù)徶校J(rèn)罪態(tài)度惡劣，甚至提出如果二審判決不適用緩刑，就返還110萬元贓款的要求，說明其并未真心悔過，不具有悔罪表現(xiàn)。2.對(duì)**程適用緩刑不符合法院量刑指導(dǎo)意見的規(guī)定。根據(jù)四川省高級(jí)人民法院《關(guān)于常見犯罪量刑指導(dǎo)意見實(shí)施細(xì)則（二）》關(guān)于非法吸收公眾存款罪判處緩刑的規(guī)定：被告人在提起公訴前如實(shí)供述自己罪行，并得到集資人諒解的，或者積極協(xié)助司法機(jī)關(guān)追回大部分贓款，符合緩刑條件的，可以適用緩刑；個(gè)人非法吸收公眾存款數(shù)額不滿一千萬元，能夠清退大部分吸收資金，或者與集資參與人簽訂資金清退協(xié)議，積極協(xié)助司法機(jī)關(guān)追繳大部分贓款，取得集資參與人諒解，符合緩刑條件的，可以適用緩刑。具有在當(dāng)?shù)赜绊戄^大，社會(huì)反映強(qiáng)烈以及吸收存款未退還等情節(jié)的，一般不適用緩刑。本案中，**程面向社會(huì)公眾非法吸收資金1528萬元，已超過一千萬元，雖然退賠110萬元，但未達(dá)到非法吸存數(shù)額的10%，絕大部分資金未退還，也未與集資參與人簽訂資金清退協(xié)議，未取得集資參與人的諒解，雙方矛盾未能有效化解，不屬于可以適用緩刑的情形。應(yīng)當(dāng)予以糾正。
原審被告人**程及其辯護(hù)人辯稱，本案一審判決、二審裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，審判程序合法，應(yīng)當(dāng)予以維持。抗訴機(jī)關(guān)的抗訴理由不能成立，依法不應(yīng)支持。請(qǐng)求維持二審裁定。
再審?fù)徶校拇ㄊ∪嗣駲z察院提出，四川省綿陽市游仙區(qū)人民檢察院以**程等人涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2020年6月12日向四川省綿陽市游仙區(qū)人民法院提起公訴，原審被告人**程因該案已于2019年6月21日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。四川省綿陽市游仙區(qū)人民檢察院作出的綿游檢訴刑訴［2020］66號(hào)起訴書中載明：2014年初，四川萬鴻農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司向主管部門提出申請(qǐng)，在綿陽市游仙區(qū)川萬鴻頤養(yǎng)院（后變更為綿陽市游仙區(qū)萬鴻頤養(yǎng)院，以下簡稱萬鴻頤養(yǎng)院）的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)，開展老年人托管、娛樂、日間照料等服務(wù)。同年3月，王紅作為四川萬鴻農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司的法定代表人，代表公司與被告人田傳平、**程簽訂《萬鴻老年公寓市場拓展部聘用合同》，合同期為2014年3月至2017年5月，委托田傳平、**程組建市場拓展部門，全權(quán)代理對(duì)萬鴻老年公寓項(xiàng)目養(yǎng)老預(yù)定客戶的招募。后萬鴻頤養(yǎng)院經(jīng)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，同年4月17日，萬鴻頤養(yǎng)院與田傳平、**程簽訂了《內(nèi)部承包經(jīng)營管理協(xié)議》，成立四川萬鴻頤養(yǎng)院市場經(jīng)營發(fā)展部（以下簡稱市場部），任命田傳平、**程為市場部負(fù)責(zé)人，承包經(jīng)營、管理市場部。后田傳平邀約被告人劉永紅、張家慶加入該市場部，與**程一起著手選定辦公地點(diǎn)，由萬鴻頤養(yǎng)院出資，先后承租及購買四川省綿陽市涪城區(qū)部的辦公場所，逐步組建銷售隊(duì)伍，招聘人員，從上而下設(shè)立總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)、部長、經(jīng)理、業(yè)務(wù)員6個(gè)層級(jí)，安排市場部工作人員在綿陽市城區(qū)車站等人員密集的地方向不特定的中老年人發(fā)放萬鴻頤養(yǎng)院養(yǎng)老業(yè)務(wù)宣傳單，組織中老年人到萬鴻頤養(yǎng)院實(shí)地參觀，開展講座。通過宣傳定期向客戶返回高于同期銀行利率的可兌換現(xiàn)金的房間補(bǔ)貼消費(fèi)券和辦理入住床位打折優(yōu)惠等吸引中老年客戶，促使有養(yǎng)老或有投資意向的中老年人與萬鴻頤養(yǎng)院簽訂《養(yǎng)老服務(wù)合同書》，按照2萬元、3萬元、5萬元、10萬元等不同檔次提前繳納養(yǎng)老預(yù)定金，由萬鴻頤養(yǎng)院安排的財(cái)務(wù)人員收取，繳納的養(yǎng)老預(yù)定金最終納入四川萬鴻養(yǎng)老服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱萬鴻集團(tuán)）賬戶中進(jìn)行管理，萬鴻集團(tuán)收取養(yǎng)老預(yù)定金后，按合同約定向繳納人員支付預(yù)定金本金和福利補(bǔ)貼，并用于日常經(jīng)營活動(dòng)及固定資產(chǎn)支出等，同時(shí)按養(yǎng)老預(yù)定金總額的24%等比例定期結(jié)算給田傳平、**程，市場部工作人員根據(jù)不同職務(wù)級(jí)別從田傳平、**程處領(lǐng)取個(gè)人、團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成。2017年5月，田傳平、**程因聘用合同到期離開市場部，萬鴻集團(tuán)開始自行管理市場部，通過市場部繼續(xù)按原模式吸收資金，后因集團(tuán)經(jīng)營不善，出現(xiàn)資金短缺，自2018年7月起，無法繼續(xù)兌現(xiàn)《養(yǎng)老服務(wù)合同書》所承諾的返還本金及福利補(bǔ)貼，2019年初，部分合同當(dāng)事人將萬鴻頤養(yǎng)院舉報(bào)。經(jīng)審計(jì)鑒定，截止2018年12月31日（鑒定基準(zhǔn)日）萬鴻頤養(yǎng)院集資資金總額371957000元，扣除轉(zhuǎn)投資金后實(shí)際集資323150000元，涉及集資人數(shù)4654人，已退還本金78300000元，未退還集資人本金244850000元（扣除已領(lǐng)取的福利補(bǔ)貼34485883元后欠集資人本金210364117元），支付給集資人福利補(bǔ)貼6881537元。2014年3月至2017年5月，田傳平、**程負(fù)責(zé)管理市場部期間，萬鴻集團(tuán)通過市場部共計(jì)收取養(yǎng)老預(yù)付金278582000元，萬鴻集團(tuán)撥付給市場部資金總額47658359.13元，田傳平、**程收到萬鴻集團(tuán)結(jié)算的資金后，將其中25662998元用于支付市場部工作人員報(bào)酬，將部分資金用于支付市場部日常運(yùn)營開支，后二人將剩余資金進(jìn)行平分。案發(fā)后，田傳平退贓184萬元，**程退贓30萬元。
檢察機(jī)關(guān)出示了公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書、檢察機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)逮捕決定書及起訴書、多名受害人實(shí)名控訴信等證據(jù)，以證實(shí)上述事實(shí)。
**程及其辯護(hù)人質(zhì)證認(rèn)為，對(duì)抗訴機(jī)關(guān)出示的上述新證據(jù)的真實(shí)性、合法性不持異議，但對(duì)其關(guān)聯(lián)性提出異議，并提出**程在四川萬鴻頤養(yǎng)院一案中是否構(gòu)成犯罪，目前人民法院并未作出生效判決予以認(rèn)定的辯解理由及辯護(hù)意見。因此，目前并不能就此認(rèn)定**程在四川萬鴻頤養(yǎng)院一案中構(gòu)成犯罪。
經(jīng)本院再審審理查明的事實(shí)和一、二審相同，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，原審被告人**程、向偉、白樹湘違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原審被告人向偉刑滿釋放后五年內(nèi)再故意犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑法之罪，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。原審被告人**程、向偉、白樹湘犯罪后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，均屬自首，可以從輕或者減輕處罰。原審被告人**程、向偉、白樹湘系綿陽旻山公司高層管理人員，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)積極主動(dòng)，相互配合，三人之間不宜區(qū)分主從犯。本案中**程非法吸收公眾存款的數(shù)額為人民幣1528萬元，已達(dá)數(shù)額巨大標(biāo)準(zhǔn)的10余倍，數(shù)額巨大；其吸收的公眾存款對(duì)象涉及集資人數(shù)多達(dá)二百余人，社會(huì)影響惡劣；被集資人員中大部人屬于老年群眾，所集資金大部分為老年群眾的養(yǎng)老金，后果嚴(yán)重，社會(huì)反映強(qiáng)烈；其吸收公眾存款數(shù)額達(dá)1528萬元，僅退贓110萬元，絕大部分贓款未能追回，給集資群眾造成的損失巨大。綜上，**程的犯罪事實(shí)、情節(jié)不符合刑法關(guān)于緩刑適用的規(guī)定。抗訴機(jī)關(guān)關(guān)于不應(yīng)對(duì)其適用緩刑的抗訴意見依法成立，本院予以支持。綜上，原一、二審適用法律錯(cuò)誤，對(duì)原審被告人**程適用緩刑不當(dāng)，應(yīng)予以糾正。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條、第六十五條、第六十七條一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條，最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百五十六條、第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)、第二百條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，并經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，判決如下：
一、撤銷四川省綿陽市中級(jí)人民法院（2018）川07刑終334號(hào)刑事裁定及四川省綿陽市涪城區(qū)人民法院（2018）川0703刑初58號(hào)刑事判決；
二、被告人**程犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣8萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2022年6月20日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；
三、被告人向偉犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣7萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年5月21日起至2021年5月20日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；
四、被告人白樹湘犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣4萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年6月26日起至2020年6月25日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納，期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納）；
五、繼續(xù)追繳本案被告人非法吸收的公眾存款人民幣12683759.30元返還集資參與人。責(zé)令被告人**程在12683759.30元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任（已退賠的110萬元在執(zhí)行中予以扣減）；責(zé)令被告人向偉在10154192.30元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任；責(zé)令被告人白樹湘在2341125元的金額內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充退賠責(zé)任。
本判決為終審判決。
審判長 何 叢
審判員 唐嘉君
審判員 蔣 艷
二〇二〇年八月十日
書記員 楊 爽
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