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趙艷峰、王慧、陳存勤等非法經(jīng)營罪二審刑事判決書
時間：2020年11月10日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：5288 收藏[0]河北省高級人民法院
刑 事 判 決 書
（2018）冀刑終109號
抗訴機關(guān)河北省滄州市人民檢察院。
上訴人（原審被告人）趙艷峰，男，漢族，1979年10月11日出生，大專文化程度，戶籍所在地滄州市運河區(qū)，捕前住滄州市，系中盛安泰商品交易市場有限公司股東，因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
辯護人沈東興，河北林風(fēng)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）王慧，女，漢族，1976年12月5日出生，專科文化，戶籍所在地呼和浩特市回民區(qū)，捕前住呼和浩特市回民區(qū)，工作單位呼和浩特市回民區(qū)“路德”投資咨詢有限公司，職業(yè)經(jīng)商。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，2014年6月25日被取保候?qū)彙?016年10月17日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彛?017年8月17日被滄州市中級人民法院決定逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
辯護人王金龍，河北銘鑒律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）陳存勤，男，漢族，1984年4月8日出生，大學(xué)文化程度，戶籍所在地陜西省西安市碑林區(qū)，捕前住重慶市渝北區(qū)，系中盛安泰公司西安辦事處負責(zé)人。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2019年6月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
指定辯護人蘇慧睿、魏瑞峰，河北天捷律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）楊軍，男，漢族，1985年1月1日出生，大學(xué)文化，戶籍所在地甘肅省華亭縣，捕前住西安市楓葉新都市，中盛安泰公司西安辦事處員工。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2017年12月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
指定辯護人宋宏存，河北冀信律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）閆立恩，曾用名：閆立思，男，蒙古族，1982年10月4日出生，初中文化，戶籍所在地內(nèi)蒙古呼倫貝爾市海拉爾區(qū)，捕前住內(nèi)蒙古呼倫貝爾市海拉爾區(qū)，職業(yè)經(jīng)商。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月23日被取保候?qū)彙?016年10月17日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?017年8月17日被滄州市中級人民法院決定逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
辯護人陳偉，河北衡泰律師事務(wù)所律師。
原審被告人郭相川，男，漢族，1980年10月24日出生，大專文化程度，戶籍所在地河北省獻縣，捕前住滄州市運河區(qū)，系中盛安泰商品交易市場董事長。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
辯護人劉若菊，河北建平律師事務(wù)所律師。
原審被告人張普寧，男，漢族，1981年10月10日出生，大學(xué)本科文化程度，戶籍所在地河北省獻縣，捕前住滄州市，系河北省中盛安泰商品交易市場董事。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
指定辯護人董建友，河北天宏律師事務(wù)所律師。
原審被告人陳全林，男，漢族，1986年10月2日出生，大專文化，戶籍所在地山東省濟南市歷城區(qū)，捕前住滄州市運河區(qū)，系中盛安泰商品交易市場有限公司總裁。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
指定辯護人周志遠、王鋒，河北侯鳳梅律師事務(wù)所律師。
原審被告人唐蘇陽，男，1959年12月8日出生，漢族，初中文化程度，戶籍所在地江蘇省南京市雨花臺區(qū)，捕前住南京市雨花臺區(qū)，江蘇萬民貴金屬經(jīng)營有限公司法人代表。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。現(xiàn)羈押于滄州市看守所。
指定辯護人劉博、劉永福，河北冀華律師事務(wù)所律師。
原審被告人修宗福，男，漢族，1988年11月16日出生，高中文化程度，戶籍所在地山東省即墨市，捕前住南京市雨花臺區(qū)，系江蘇萬民貴金屬經(jīng)營有限公司技術(shù)部門主管。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2017年12月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
辯護人王松，山東海政律師事務(wù)所律師。
原審被告人周飛，男，漢族，1987年7月10日出生，大專文化，戶籍所在地滄州市獻縣，捕前住河北省滄州市，系中盛安泰（天津）國際市場天津有限公司總經(jīng)理。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2017年12月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
指定辯護人杜麗杰，河北姜鐘律師事務(wù)所律師。
原審被告人楊亮，男，滿族，1983年8月6日出生，本科文化，戶籍所在地滄州市新華區(qū)，捕前住滄州市運河區(qū)，中盛安泰天津國際商品市場服務(wù)有限公司市場總監(jiān)。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2017年12月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
指定辯護人白玉龍、李峰，河北決策律師事務(wù)所律師。
原審被告人魏品，男，漢族，1990年5月29日出生，大專文化，戶籍所在地湖南省望城縣，捕前住天津市西青區(qū)。系中盛安泰天津國際商品市場服務(wù)有限公司操盤手負責(zé)人。因涉嫌犯詐騙罪于2014年6月24日被刑事拘留，同年7月30日被逮捕。2017年8月23日被滄州市中級人民法院取保候?qū)彙?/span>
指定辯護人劉玉輝，河北和融興律師事務(wù)所律師。
河北省滄州市中級人民法院審理滄州市人民檢察院指控原審被告人郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林、王慧、唐蘇陽、陳存勤、修宗福、楊軍、閆立恩、周飛、楊亮、魏品犯詐騙罪一案，于2017年8月10日作出（2015）滄刑初字第66號刑事判決。滄州市人民檢察院提出抗訴，河北省人民檢察院支持抗訴。原審被告人趙艷峰、王慧、陳存勤、楊軍、閆立恩提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，河北省人民檢察院檢察員劉斐、高曉梅出庭支持抗訴，上訴人趙艷峰及其辯護人沈東興、上訴人王慧及其辯護人王金龍、上訴人陳存勤及其辯護人蘇慧睿、魏瑞峰、上訴人楊軍及其辯護人宋宏存、上訴人閆立恩及其辯護人陳偉、原審被告人郭相川及其辯護人劉若菊、原審被告人張普寧及其辯護人董建友、原審被告人陳全林及其辯護人周志遠、原審被告人唐蘇陽及其辯護人劉博、劉永福、原審被告人修宗福及其辯護人王松、原審被告人周飛及其辯護人杜麗杰、原審被告人楊亮及其辯護人白玉龍、李峰、原審被告人魏品及其辯護人劉玉輝到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判決認定：2011年9月，被告人郭相川、張普寧、趙艷峰三人共同成立河北省鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司，被告人郭相川為董事長，被告人張普寧為財務(wù)總監(jiān)，被告人趙艷峰為運營總監(jiān)。河北省鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司成立以后，租賃鄭州天興軟件工程有限公司大宗電子商品交易系統(tǒng)（服務(wù)器）搭建電子現(xiàn)貨交易平臺，進行網(wǎng)上交易。2012年5月聘請被告人陳全林為公司總裁，負責(zé)公司整體運作與技術(shù)。2013年9月該公司更名為中盛安泰商品交易市場有限公司。
陳全林擔(dān)任公司總裁后，發(fā)展代理商為其吸引現(xiàn)貨交易客戶到平臺進行電子現(xiàn)貨交易，賺取手續(xù)費。代理商包括普通代理商和綜合代理商，普通代理商負責(zé)發(fā)展客戶到平臺進行交易，手續(xù)費與中盛安泰公司按比例分成。綜合代理商有南京市的唐蘇陽，呼和浩特市的王慧，西安市的陳存勤，中盛安泰（天津）公司周飛、楊亮。后陳全林用濟南谷米商貿(mào)公司的名義也成為綜合代理商。此五家綜合代理商除有普通代理商的業(yè)務(wù)外，還有特殊的交易賬戶，享有普通客戶所不具備的大比例資金杠桿、打包收取手續(xù)費、獲取后臺交易數(shù)據(jù)等特權(quán)。他們雇傭操盤手，利用資金和信息優(yōu)勢人為操縱交易量和交易價格，造成了大部分客戶的資金虧損。所得款項在郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林的指使下，由綜合代理商和中盛安泰商品交易市場有限公司按比例分成。至2014年6月，郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林與其控制的綜合代理商王慧、唐蘇陽、陳存勤共造成客戶盤面損失46579910元，騙取客戶虧損資金1275萬元。與周飛、楊亮控制的中盛安泰（天津）國際商品市場服務(wù)有限公司造成客戶盤面虧損2269254元。
1.2012年2月，呼和浩特市的王慧與中盛安泰商品交易市場有限公司簽訂協(xié)議成為綜合代理商。開立024D0998、024D0518、024D0066三個交易賬戶，王慧自己為操盤手，郭相川、陳全林指示中盛安泰公司工作人員為其提供后臺掌控的交易數(shù)據(jù)并指導(dǎo)其操作，先后對貂皮、貉皮、獺兔皮、東沙狐皮、對接扣件五個現(xiàn)貨品種進行買賣，人為操縱交易價格和交易量，造成客戶損失。至2014年6月共造成客戶盤面虧損25706611元，騙取客戶虧損資金870萬元，雙方按約定分成。
2.2012年8月，南京市的唐蘇陽、唐某（另案處理）與中盛安泰商品交易市場有限公司簽訂協(xié)議成為綜合代理商。郭相川、陳全林指示中盛安泰公司工作人員為其提供后臺掌控的交易數(shù)據(jù)，唐蘇陽雇傭修宗福為主操盤手，使用51250001、51250002兩個交易賬戶，對直角扣件和旋轉(zhuǎn)扣件這兩個現(xiàn)貨品種進行買賣，人為操縱交易價格和交易量，造成客戶損失。至2014年6月共造成客戶盤面虧損5410056元，騙取客戶虧損資金340萬元，雙方按約定分成。
3.2014年5月，西安市的陳存勤與中盛安泰商品交易市場有限公司簽訂協(xié)議成為綜合代理商。郭相川指示中盛安泰公司人員為其設(shè)定可以查看后臺交易數(shù)據(jù)的權(quán)限，陳存勤雇傭楊軍為主操盤手，使用B2910001、B2910002這兩個交易賬戶，對陜北紅棗、漢中仙毫兩個現(xiàn)貨品種進行買賣，利用后臺數(shù)據(jù)人為操縱交易價格和交易量，造成客戶損失，至2014年6月共造成客戶盤面虧損7219493元，騙取客戶虧損資金20萬元，按約定分成。
4.2014年4月，被告人陳全林用濟南谷米商貿(mào)的名義與中盛安泰商品交易市場有限公司簽訂協(xié)議成為綜合代理商。雇傭閆立恩為操盤手，使用51140001、51140002這兩個交易賬戶對清茶、紅茶兩個現(xiàn)貨品種進行買賣，利用自己掌握的后臺數(shù)據(jù)指示閆立恩人為操縱交易價格和交易量，造成客戶損失，至2014年6月共造成客戶盤面虧損8243750元，騙取客戶虧損資金30萬元。
5.2014年3月，被告人周飛、楊亮與中盛安泰共同出資成立中盛安泰（天津）國際商品市場服務(wù)有限公司，由周飛、楊亮進行負責(zé)管理，周飛為法定代表人，楊亮為市場總監(jiān)。郭相川指示中盛安泰公司人員為其設(shè)定可以查看后臺交易數(shù)據(jù)的權(quán)限。周飛、楊亮雇傭魏品為主操盤手，使用12310002的交易賬戶對白蘭地、解百納、波爾多干紅進行買賣，利用后臺數(shù)據(jù)人為操縱交易價格和交易量，造成客戶損失2269254元，周飛、楊亮并未將客戶損失提取。
認定上述事實，有下列證據(jù)：
（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、合作協(xié)議書、銀行賬戶明細清單、戶籍證明等書證：
1.工商注冊登記資料證實：河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司于2011年9月注冊，股東包括郭相川、趙艷峰、張普寧。經(jīng)營范圍：因特網(wǎng)信息服務(wù)，網(wǎng)上經(jīng)營皮革及制品、農(nóng)產(chǎn)品、有色金屬、化工原料、建筑材料，商貿(mào)信息咨詢、投資咨詢，投資及資產(chǎn)管理等。
2.工商注冊登記資料證實：2013年9月23日，河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司經(jīng)工商登記變更為中盛安泰商品交易市場有限公司，注冊資本變更為5812.5萬元，張普寧為法定代表人，郭相川持股比例為43.2%，張普寧為28.2%，趙艷峰24%，博恩集團4%。經(jīng)營范圍：因特網(wǎng)信息服務(wù)，網(wǎng)上現(xiàn)貨經(jīng)營皮革及制品、農(nóng)產(chǎn)品、有色金屬、化工原料、建筑材料，商貿(mào)信息咨詢、投資咨詢，投資及資產(chǎn)管理等。
3.《河北省人民政府辦公廳關(guān)于公布保留各類交易場所的通知》證實：2013年4月15日，河北省人民政府辦公廳通知，對各類交易場所進行整頓后，保留19家各類交易場所，其中包括河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司。
4.河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司與鄭州天興軟件工程有限公司簽訂的租賃合同證實：該合同簽訂日期為2011年10月1日，由河北鑫農(nóng)承租鄭州天興軟件工程有限公司大宗商品電子交易系統(tǒng)，租賃期為3年。
5.河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司與鄭州鄭大信息技術(shù)有限公司簽訂的技術(shù)開發(fā)（委托）合同證實：該合同2013年9月25日簽訂，合同約定由鄭州鄭大信息技術(shù)有限公司對河北鑫農(nóng)交易平臺進行升級。
6.王慧與鑫農(nóng)簽訂的合作協(xié)議證實：該協(xié)議2012年2月21日簽訂，主要約定，乙方（王慧）應(yīng)得報酬=乙方所操作品種的盤面凈留存手續(xù)費×33%+乙方所操作品種盤面收益×30%。盤面收益=操作該品種的賬戶期末資金-賬戶期初資金。
7.中盛安泰與內(nèi)蒙古信德商貿(mào)有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2014年4月16日簽訂，內(nèi)容約定，甲方可以獲取平臺的供求信息、流量數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)；甲方運營平臺，負責(zé)相關(guān)品種交易客戶與之相關(guān)的現(xiàn)貨交收事宜，盈虧自負。乙方給與甲方手續(xù)費優(yōu)惠，相關(guān)交易費用以打包的方式收取。甲方在做好風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上可以享受低預(yù)付款交易，乙方有義務(wù)保證平臺的正常使用，使平臺的知名度、瀏覽量、注冊用戶數(shù)量、用戶活躍度、交易活躍度不斷提升。
8.河北鑫農(nóng)與江蘇萬民投資管理有限公司于2012年7月簽訂的合作協(xié)議證實：該協(xié)議2012年8月5日簽訂，協(xié)議約定：乙方（江蘇萬民）應(yīng)得報酬=所操作品種盤面收益×40%，盤面收益為操作該品種的賬戶期末資金-賬戶期初資金。
9.河北鑫農(nóng)與南京川航機電有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2012年6月22日簽訂，甲方運營平臺，負責(zé)相關(guān)品種交易客戶與之相關(guān)的現(xiàn)貨交收事宜，盈虧自負。乙方給與甲方手續(xù)費優(yōu)惠，相關(guān)交易費用以打包的方式收取。甲方不以盈利為目的，僅能享受交易手續(xù)費優(yōu)惠，甲方在做好風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上可以享受低預(yù)付款交易。
10.中盛安泰與江蘇萬民貴金屬經(jīng)營有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2014年4月4日簽訂，因協(xié)議均是制式合同，故內(nèi)容與內(nèi)蒙古信德商貿(mào)有限公司無異。
11.中盛安泰與南京川航機電有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2012年8月8日簽訂，因協(xié)議均是制式合同，故內(nèi)容與內(nèi)蒙古信德商貿(mào)有限公司無異。
12.河北鑫農(nóng)與南京川航機電有限公司簽訂的區(qū)域授權(quán)合作協(xié)議證實：該協(xié)議2012年9月18日簽訂，川航作為河北鑫農(nóng)的區(qū)域總代理，負責(zé)發(fā)展客戶。南京川航機電有限公司簽字人是唐蘇陽。
13.南京川航機電有限公司（唐蘇陽）與河北鑫農(nóng)簽訂的補充協(xié)議證實：南方運營部保證不與其他市場合作，保證2012年12月底其開發(fā)的所有客戶總?cè)虢饻p去總出金達到800萬元。鑫農(nóng)公司保證在2012年11月2日前給南方運營部兩個獨立的代理商服務(wù)專區(qū)。
14.江蘇萬民與熊某、仇良華簽訂的保密協(xié)議證實：該協(xié)議2013年1月1日簽訂，熊某負責(zé)將所有流傳出的合同、數(shù)據(jù)、電話錄音等信息全部銷毀。后期如再有類似消息傳播熊某負全部責(zé)任。
15.中盛安泰與西安麥圖貿(mào)易有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2014年5月12日簽訂，因協(xié)議均是制式合同，故內(nèi)容與內(nèi)蒙古信德商貿(mào)有限公司無異。
16.中盛安泰與濟南谷米商貿(mào)有限公司簽訂的綜合代理商合作協(xié)議證實：該協(xié)議2014年4月30日簽訂，因協(xié)議均是制式合同，故內(nèi)容與內(nèi)蒙古信德商貿(mào)有限公司無異。
17.中盛安泰（天津）國際商品市場服務(wù)有限公司營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證。
（二）銀行賬戶明細清單證實：
1.王志軍賬戶，2014年2月27日，會員入金800元，2014年3月5日，會員出金38800元，隨后轉(zhuǎn)賬支取；2014年4月9日，會員入金30萬元，2014年5月13日，會員出金30萬元，隨后轉(zhuǎn)賬支取。
2.楊興賬戶，2014年5月13日轉(zhuǎn)賬存入30萬元，隨后會員入金30萬元。
3.朱某1賬戶，2013年9月16日，會員入金50萬元，2013年11月28日，會員出金10萬元，2013年12月17日，會員出金30萬元，2014年1月23日，會員出金30萬元，2014年3月18日，會員出金10萬元。
4.朱琴賬戶，2013年9月16日，會員入金25萬元，2013年11月28日，會員出金30萬元，2013年12月17日，會員出金20萬元，2014年1月23日，會員出金30萬元，2014年3月18日，會員出金50萬元。
5.王東雪賬戶，2014年3月27日，由張普寧賬戶轉(zhuǎn)賬25萬元，全部用于入金。
6.楊某2賬戶，2013年12月31日，會員入金5萬元,2014年1月17日，會員入金45萬元，2014年3月14日，會員出金20萬元。
7.李興賬戶，2013年12月31日，會員入金12萬元，2014年1月2日，會員出金2萬元，2014年1月17日，會員出金45萬元，2014年4月21日，會員入金5千元。
8.張海桃賬戶，2013年9月18日，會員入金50萬元，2014年1月7日，會員出金100萬元，2014年1月8日，會員出金100萬元，2014年3月20日，會員入金100萬元，2014年4月22日，會員出金150萬元。2014年1月8日，轉(zhuǎn)賬馬榕檜賬戶210萬元,2014年4月23日，轉(zhuǎn)賬趙艷峰賬戶140萬元。
9.王某3賬戶，2013年9月17日，會員入金50萬元，2013年10月31日，會員出金50萬元，2013年11月28日，會員出金130萬元，2014年4月22日，會員出金50萬元。2013年11月6日，轉(zhuǎn)賬馬榕檜賬戶49萬元,2013年11月29日，轉(zhuǎn)賬馬榕檜賬戶140萬元。
10.張維賬戶，2013年9月17日，會員入金50萬元，2013年10月31日，會員出金20萬元，2013年11月28日，會員出金70萬元，2014年1月7日，會員出金100萬元，2014年3月20日，會員出金100萬元。
（三）滄州欣達會計師事務(wù)所審字【2016】第129號審計報告證實：審計出金時間及出金數(shù)額，王志軍賬戶出金30萬元，朱某1賬戶出金4筆80萬元，朱琴賬戶出金4筆130萬元，楊某2賬戶出金20萬元，李興賬戶出金45萬元，張海桃賬戶出金4筆350萬元，王某3賬戶出金3筆230萬元，張維賬戶出金4筆290萬元。王東雪、楊興賬戶未出金。綜上，2012年3月23日至2014年6月24日，張海桃等8個操盤手賬戶共出金1175萬元。
（四）證人證言
1.關(guān)于中盛安泰公司經(jīng)營管理部分犯罪事實的證言
（1）證人高某證言證實：中盛安泰公司是2012年和鄭州鄭大信息技術(shù)有限公司合作的，中盛安泰公司的軟件系統(tǒng)是購買我們的，最初使用的是Ｖ5系統(tǒng)；后來升級為Ｔ5，現(xiàn)在使用的是Ｔ6系統(tǒng)。中盛安泰公司使用的軟件保證金比例（杠桿比例）是可以調(diào)節(jié)的，這是軟件設(shè)計的一種通用功能，它有兩個作用：一是針對不同的客戶給予不同優(yōu)惠，優(yōu)質(zhì)客戶收取保證金相對較低；二是不同的時間段收取不同的保證金，越臨近交割月，保證金收取比例越高。所有的行業(yè)軟件都是這樣的。杠桿比例他們可以自己設(shè)置。
（2）證人魏某1證言證實：魏某1在中盛安泰公司工作，負責(zé)對有風(fēng)險的商戶進行統(tǒng)計。有時候客戶在交易過程中可用資金會變成負數(shù)，這時魏某1就要通知他們讓他們?nèi)虢鸹蚱絺}，使其可用資金變?yōu)檎龜?shù)，如果他們不執(zhí)行的話公司就會把他們的一些訂貨強行平倉，使其可用資金大于0，這樣就不會因為他們的虧損導(dǎo)致公司受損。公司有比較特殊的會員是不收手續(xù)費的，一共五六個，其中有一個人叫朱某1，她是南京的。其他的幾個人叫什么魏某1記不得了。這些會員交易很頻繁，交易量很大，另外朱某1和一個叫王慧的跟魏某1要后臺的交易數(shù)據(jù)，魏某1就把訂貨的數(shù)據(jù)給她們。她們要這些數(shù)據(jù)用于預(yù)測大盤的走勢。給她們數(shù)據(jù)是郭相川和陳全林授權(quán)的。因為他們資金量大，交易比較頻繁，而且不拿手續(xù)費，還能從魏某1這獲得一些交易數(shù)據(jù)。所以他們能操縱行情。盤里大部分的交易量都是朱某1、王慧他們操作的，有的能占到6成。除此之外，魏某1還負責(zé)監(jiān)控那些比較大的客戶。魏某1看哪些賬戶的資金量大或者是盈虧大就統(tǒng)計下來，如果他們總是盈利或者總是虧空的話魏某1就及時告訴陳全林，陳全林就把操作該賬戶的人叫過來核實一下。這樣主要是防止內(nèi)部人員把交易數(shù)據(jù)透漏給那些操作賬戶的人從中牟利，也防止一些代客理財?shù)娜税芽蛻舻腻X都虧掉。
（3）證人王某1證言證實：王某1是中盛安泰公司的會計，財務(wù)主管,不知道操盤手和操盤手賬號出金情況，返傭情況知道一部分。公司規(guī)定每周三進行返傭工作。具體流程是由公司的結(jié)算部和風(fēng)控部給財務(wù)部提供數(shù)據(jù)，結(jié)算部提供的主要是手續(xù)費的數(shù)據(jù)，風(fēng)控部主要提供交易量的數(shù)據(jù)，王某1再根據(jù)一定的比例計算出返傭的數(shù)額，由陳全林簽字后交出納，之后通知張普寧，并由張普寧簽字或口頭同意，將錢返給對方。返傭?qū)ο蟠蠹s20人左右，主要有王慧、唐蘇陽、陳存勤、周飛等，返傭直接打到對方實名賬戶上。結(jié)算返傭的計算方式是陳全林告訴王某1的，個別有疑問和郭相川進行確認。
（4）證人張某1證言證實：張某1在滄州市中盛安泰公司任現(xiàn)金出納員，工作流程就是負責(zé)將員工日常的公司開銷支出票據(jù)予以報銷，每次報銷都得是由會計王某1審核、有些票據(jù)部門經(jīng)理也得審核、最后張普寧經(jīng)理審批，然后再交由張某1付款。張某1還負責(zé)在每周三的時候返傭給公司客戶。其中有南京的唐蘇陽，還有一個叫王慧的。返傭的工作程序是每周三由會計造表，陳全林復(fù)核簽字，最后交由張某1將所匯的金額在網(wǎng)上銀行匯給對方。
（5）證人郭某證言證實：郭某在公司擔(dān)任市場部業(yè)務(wù)員，日常工作是找代理公司開發(fā)業(yè)務(wù)。不知道公司的客戶名單有以郭某的名字開戶的交易賬號，也不知道與這些賬戶關(guān)聯(lián)的銀行卡。
（6）證人何某證言證實：何某在中盛安泰公司技術(shù)部工作。負責(zé)公司和客戶軟件和硬件維護工作。公司用的交易軟件和客戶用的軟件是河南鄭大提供的。公司提供一個交易平臺，客戶注冊后在上面進行現(xiàn)貨交易，公司從中賺取客戶交易手續(xù)費。
（7）證人孟某證言證實：孟某主要負責(zé)公司資金結(jié)算工作。張普寧主管中盛安泰公司的財務(wù)審批，所有審核票據(jù)都要報張普寧簽字審批。中盛安泰公司的營業(yè)范圍是大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易和白銀市場交易。大宗農(nóng)產(chǎn)品交易使用重慶易極付、建設(shè)銀行Ｅ商貿(mào)通兩個第三方交易平臺。
（8）證人宋某證言證實：宋某負責(zé)公司證件的變更年檢、辦公用品的采辦、固定資產(chǎn)的統(tǒng)計等工作。公司營業(yè)范圍是大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易和白銀市場交易。河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司2013年更名為中盛安泰商品交易市場有限公司，宋某是經(jīng)辦人。
（9）證人王某2證言證實：中盛安泰公司沒有倉庫。
（10）證人武某證言證實：中盛安泰公司的法人是張普寧，股東有郭相川、趙艷峰、張普寧和博恩集團，總裁是陳全林。客戶的交易軟件是鄭州鄭大公司提供的。
（11）證人許某證言證實：中盛安泰公司提供一個交易平臺，客戶注冊后在上面進行現(xiàn)貨交易，公司從中賺取客戶交易手續(xù)費。許某沒有見過現(xiàn)貨。
（12）證人楊某1證言證實：中盛安泰公司營業(yè)范圍是大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易和白銀市場交易。公司的業(yè)務(wù)基本上都是總裁陳全林負責(zé)，董事長郭相川管理的業(yè)務(wù)也不多，張普寧和趙艷峰很少去公司。
（13）證人張某2證言證實：公司總裁是陳全林。董事長是郭相川，他負責(zé)公司的全面工作。交易軟件是河南鄭大公司提供的。聽說在山東德州有一家倉庫。
（14）證人周某1證言證實：中盛安泰公司賺取客戶交易手續(xù)費，有現(xiàn)貨，公司里放有茶葉、紅酒、白銀等現(xiàn)貨，還有其他地方的倉庫也存有現(xiàn)貨。
2.關(guān)于綜合代理商唐蘇陽犯罪事實的證人證言
（1）朱某2證言證實：南京川航機電有限公司主要業(yè)務(wù)是建筑工程材料的批發(fā)，包括扣件、螺絲螺母、建筑工具等物品。江蘇萬民貴金屬有限公司主要是白銀。有三個員工，修宗福是個技術(shù)員，通常叫操盤手，劉某1和趙某1是下單員，主要就是敲鍵盤。操盤手的作用就是負責(zé)管理和操作盤面，目的就是通過交易使賬面獲得盈利。有時候唐蘇陽會給朱某1打電話讓她接收一下數(shù)據(jù)，然后再將接收到的數(shù)據(jù)傳給修宗福，方便他操作。最早是朱某2兒子唐某和中盛安泰（河北鑫農(nóng)）合作的，后來她兒子出了事，唐蘇陽才負責(zé)的現(xiàn)貨這一塊。操盤的資金是真實的，當(dāng)時投了二三百萬。
（2）唐某的證言證實：唐某在中盛安泰公司的現(xiàn)貨交易平臺用其母親朱某2身份信息注冊一個席位號，席位號為51250001，是直角扣件。后來這個51250001的席位號是由陳全林介紹到唐某公司的主操盤手修宗福使用，修宗福使用該席位號在得到后臺數(shù)據(jù)的情況之下，利用資金杠桿，操縱現(xiàn)貨交易市場的價格走勢，該席位號綁定的是建設(shè)銀行的銀行卡，是用朱某2身份證開戶的。2012年12月份，唐某作為中盛安泰公司南京方面代理商正式開始運營。唐某看公司已經(jīng)開始正常運作之后，便將公司交由唐蘇陽代為負責(zé)管理。2013年1月份，唐某使用其姨朱琴的身份信息注冊了另一個席位號，即51250002，是交易旋轉(zhuǎn)扣件。這個席位也是修宗福使用，綁定的是使用朱琴身份信息的銀行卡，這張卡平時是唐某父母持有。杠桿比例多少是陳全林規(guī)定的，散戶是1：5，操盤手的杠桿比例肯定要遠遠高于散戶的資金杠桿比例，否則僅憑其手中的資金根本無法操縱市場，具體比例陳全林和修宗福決定。每次都是修宗福向唐某索要后臺數(shù)據(jù)，唐某再和陳全林電話聯(lián)系。操盤的目的就是利用公司的賬號活躍盤面，引導(dǎo)客戶交易。引導(dǎo)客戶買賣錯誤，從中賺取收益。
（3）熊某的證言證實：熊某知道江蘇萬民通過操盤騙取客戶損失的事。操盤的目的就是賺取客戶損失。賺取的客戶損失是指通過提前知道的后臺數(shù)據(jù)，修宗福操盤來控制大盤的漲跌，造成客戶損失后，把這部分錢賺到市場手里，再按照比例分給唐某和熊某。后因為工資和提成的事，熊某就和唐某鬧翻了。
（4）劉某1的證言證實：修宗福是主操盤手。劉某1和趙某1是協(xié)助他的操盤手，劉某1的工作就是在電腦上連續(xù)操作買入或者賣出讓盤口有漲有跌，在一定的范圍內(nèi)小幅的隨意波動，讓盤口的走勢線在交易平臺上顯示出是一個波動的曲線，目的是告訴散戶這個產(chǎn)品的交易市場比較活躍，讓散戶們積極參與進來。當(dāng)這個現(xiàn)貨價格需要上漲或者下跌的時候，修宗福就會告訴劉某1和趙某1按照標示的價格頻繁操作，以此控制產(chǎn)品價格的上漲或者下跌。公司主要是賺散戶的錢。但是有時候也得讓散戶有錢賺，可以讓他們少賺一部分，這樣有利于市場的進行。劉某1每天的工作就是不停的交易，不停的買賣。正常的散戶交易會有手續(xù)費。公司操作的賬戶不收手續(xù)費，操作的賬戶杠桿是1:100。
（5）趙某1的證言，所證內(nèi)容與劉某1所證基本相同。
3.關(guān)于綜合代理商王慧犯罪事實的證人證言
（1）王某3的證言證實：王慧是公司的負責(zé)人。王某3和其他幾個親戚一起在王慧那里打工，都是負責(zé)“敲單”的，就是根據(jù)市場的要求輸入商品的交易數(shù)量來控制行情走勢來賺取客戶的錢。平時都是王慧和市場聯(lián)系。公司在市場里有3個帳戶，由王某3等6人同時進行操作來實現(xiàn)控制交易趨勢，也就是控制Ｋ線。王慧說市場要求的標準是每天漲跌不能超過上一天收盤價的30%。給王慧發(fā)每天客戶資金買漲和買跌的表格的，是市場一個ＱＱ名叫魏某1的。王慧負責(zé)和這個人聯(lián)系來看這些表格。王慧跟王某3說，她實地考察過市場總部，是很正規(guī)，資質(zhì)齊全的，有省政府和市政府的批文。
（2）鮑某的證言證實：公司有6個員工，王某3、董某、張某3、王某4、馮某還有鮑某；王某3是經(jīng)理，其他五個人都是操作電腦人員。鮑某就是按照市場的要求每天“敲單”，每天上班后，王某3會先開會告訴每個人今天負責(zé)的商品以及是買進還是賣出，然后敲單員就在電腦桌面上打開中盛安泰客戶端“敲單”。
（3）董某的證言證實：呼市路德公司是河北的中盛安泰公司下屬單位。董某是操盤手，主要的工作是市場開盤后在電腦前點擊鍵盤上的數(shù)字和回車鍵，讓盤面動起來，主要業(yè)務(wù)是負責(zé)市場的對接扣件行情走勢。公司一共有7個人，王慧是公司領(lǐng)導(dǎo)，王某3、馮某、張某3、鮑某、王某4還有董某。大的漲或跌是需要市場通知的。
（4）馮某的證言證實：每天市場開盤的時候，馮某就按照董某指揮敲單，控制商品（皮子）的價格的漲和跌。
（5）王某4的證言證實：2013年的時候，王慧實地考察了滄州的一家叫中盛安泰的公司，說是在網(wǎng)上做現(xiàn)貨交易的生意的，是一家很有實力的大公司，跟著這家公司干一定能賺錢。這樣親戚朋友就一起跟著王慧給這家公司打工了。每天上午九點半，當(dāng)市場開盤的時候，市場會告訴王慧，王慧再打電話給王某3，王某3就讓大家敲單，來控制商品價格的漲跌。
（6）張某3的證言，所證內(nèi)容與王某4等人所證基本相同。
4.關(guān)于陳存勤犯罪事實的證人證言
（1）劉某2的證言證實：劉某2每天開盤中或者開盤前，按楊軍指令買漲或者買跌，用公司的賬號和平臺中的普通散戶進行對打，然后造成大盤的波動，吸引其他的散戶進場。公司操縱操盤手跟散戶進行反方向投資造成了散戶投資失敗，虧損，然后散戶的賬戶虧損到一定地步就自動離場了，然后這些錢公司就轉(zhuǎn)走了，就是這種賺錢的方式。西安分公司的管理者是陳存勤，下邊還有業(yè)務(wù)員邵普、負責(zé)招商的趙某2，楊軍、劉某2還有三個小姑娘一起操盤。
（2）王某5的證言證實：公司是由一個叫楊軍的男子籌建的，王某5等人都聽他的。每天開盤后按照楊軍的指示敲單子把交易價格敲高或者敲低，也就是按照楊軍的指示控制價格的漲跌，楊軍讓把平臺的價格拉高，王某5就操作賬號拉高，楊軍讓拉低就拉低。
（3）魏某2的證言證實：中盛安泰西安分公司由楊軍籌建的。魏某2是操盤手，每天開盤后按照楊軍指示敲單子把交易價格敲高或者敲低，也就是按照楊軍的指示控制價格的漲跌。操盤的品種是陜北紅棗，漢中仙毫。
（4）楊某2的證言證實：楊軍是中盛安泰公司的操盤手。陳存勤負責(zé)和市場聯(lián)系，然后陳存勤再和楊軍聯(lián)系。楊軍讓楊某2用自己的身份證在建行開戶，這張卡就由楊軍指揮楊某2使用。楊某2自己還做中盛安泰市場的散戶。楊軍知道市場行情，他所操盤的品種是陜北大棗和漢中仙毫，楊軍等人能夠操縱價格漲跌。
（5）張某4的證言，所證內(nèi)容與魏某2、楊某2所證基本相同。
（6）趙某2的證言證實：陳存勤與河北滄州的中盛安泰公司有合作。陳存勤介紹趙某2給中盛安泰公司招代理商，發(fā)展客戶。2014年4月底，陳存勤讓趙某2給他注冊一個商貿(mào)公司，之后陳存勤用趙某2的身份證注冊了一個西安市麥途商貿(mào)有限公司，趙某2是法人代表，麥途公司主要發(fā)展供貨商，與供貨商簽供貨協(xié)議。趙某2發(fā)展了2個供貨商，一個是陜北紅棗專賣店，一個是云山仙毫茶葉西安分公司，趙某2以麥途商貿(mào)公司的名義與這兩個供貨商分別簽訂了供貨協(xié)議。
趙某2和陳存勤是高中同學(xué)，陳存勤找到趙某2說：“我在西安有一個辦事處，我經(jīng)常不在西安，所以你平時沒事的時候幫我盯著點。”趙某2就到了陳存勤的辦事處，負責(zé)打電話招代理商。楊軍給陳存勤打工，陳存勤負責(zé)全面工作，趙某2和邵普、呂恩、梁方園四個人一起做招商工作。
5.關(guān)于閆立恩犯罪事實的證人證言
（1）陳某1的證言證實：陳某1是操盤手，受雇于閆立恩，閆立恩受雇于市場。陳某1和陳某2都按照閆立恩的指令來負責(zé)“敲單”，同時閆立恩自己也“敲單”。市場和閆立恩聯(lián)系通過電話和ＱＱ。在市場里有2個帳戶，一個是交易清茶，一個是交易紅茶，每個賬戶市場給注入了30萬元錢。操盤手是通過這30萬元錢來實現(xiàn)控制交易趨勢，也就是控制Ｋ線。2014年4月份，陳某1和閆立恩一起購買4臺電腦，租下了位于呼和浩特市，作為辦公地點。
（2）陳某2的證言證實：陳某2通過閆立恩介紹2014年5月份去的河北中盛安泰市場做操盤手，上班后閆立恩教陳某2如何控制盤面。閆立恩負責(zé)和市場聯(lián)系，接受市場的指令，有時閆立恩自己也“敲單”，買、賣雙方他都敲過的。“敲單”分為“打單”和“加單”，陳某2和陳某3主要是“打單”，閆立恩主要是“加單”，幾乎是每秒都有1、2筆成功交易在系統(tǒng)上顯示出來。這些交易直接展現(xiàn)在市場的行情系統(tǒng)上，也就是Ｋ線的變化上。
6.關(guān)于周飛、楊亮犯罪事實的證人證言
（1）耿某的證言證實：耿某是公司的操盤手，就是敲鍵盤，耿某和周某2、周某3、張某5四個人聽魏品指揮，一起操作波爾多干紅。和魏品單線聯(lián)系的上邊公司的人有周飛和楊亮。都是人為操作的，隨意漲跌的。每天的漲和跌都由魏品指揮操作的。魏品還要求每人每秒鐘就要敲一次鍵盤（賣出和買入各一次）好讓這個市場活躍一下，怕大盤成了死盤。上班期間魏品在后面坐著指揮，每天的交易數(shù)都由魏品定。
（2）張某5的證言證實：天津公司法人代表是周飛，業(yè)務(wù)主要經(jīng)營干紅葡萄酒（波爾多干紅）、張裕解百納、張裕白蘭地現(xiàn)貨電子交易。四個操盤手都是聽從魏品指使，變動現(xiàn)貨漲跌。
（3）周某2、周某3的證言，所證內(nèi)容與耿某、張某5所證基本相同。
（五）被害人陳述
1.康永利陳述證實：交易席位號73160072：通過網(wǎng)絡(luò)知道的中盛安泰，后來和代理商聯(lián)系的。有貂皮、獺兔皮、狐皮、貍皮等，在網(wǎng)上有公開的價格走勢圖，可以買一種或幾種進行操作，可以買漲或買跌，與炒股票一樣。下載的交易平臺有兩部分，一部分是商品走勢圖，一部分是個人交易收支入金、出金管理系統(tǒng)。2013年7月24日開始炒，炒過貂皮、獺兔皮、狐貍皮等，一共投了10000元錢，最后只結(jié)算了3787元，損失了6213元，買入賣出均收取手續(xù)費，沒有見過現(xiàn)貨，也不知道是否有指定倉庫。沒有告知公司有操盤手操縱現(xiàn)貨價格及操盤手與散戶資金杠桿不一樣。
2.苗清雯陳述證實：交易席位號632K0028：苗清雯通過代理商知道的中盛安泰。苗清雯在網(wǎng)上搜索到中盛安泰的網(wǎng)站，看到有工商注冊，就相信了。苗清雯曾經(jīng)提出過現(xiàn)貨交割，但他們沒有現(xiàn)貨，后來他們把價格拉升，再過一段時間，這個交易系統(tǒng)就停了。中盛安泰有14種現(xiàn)貨，對接扣件、貂皮、紅茶、漢中仙毫、清茶、陜北紅棗、獺兔皮、波爾多干紅等。從苗清雯入市，幾乎天天都有出金入金，一共投了37萬多，虧了22萬多，手續(xù)費5、6萬，被套在資金池14萬多，貂皮虧了2.7萬，東沙狐皮虧了5.7萬，紅茶虧了8000元，清茶虧了1.5萬，陜北紅棗虧了2.9萬，獺兔皮虧了2萬，對接扣件虧了5000元，旋轉(zhuǎn)扣件虧了4000元，直角扣件虧了1.7萬，漢中仙毫虧了3.8萬。沒有得知有操盤手可以操縱現(xiàn)貨價格，也不知道操盤手和散戶有不同的資金杠桿。
3.張建永陳述證實：交易席位號530C2206：2013年10月，在QQ上認識一個艾姐，介紹中盛安泰商品交易市場，可以炒現(xiàn)貨，比股票來錢快，而且說確實有現(xiàn)貨，都在自己的倉庫了。艾姐還說自己是開廠子的，已經(jīng)在中盛安泰賺了幾十萬了。艾姐通過網(wǎng)絡(luò)的遠程控制給張建永下載和安裝了一個軟件，按照艾姐的要求張建永先投了2萬，結(jié)果被套住了，后艾姐讓多次補倉，再注入資金，并稱一定能賺回來。但是越注入，賠的越多，張建永就要求平倉退錢，當(dāng)時她不同意，總讓再注入就能賺大錢。張建永投了19萬，最后退出了7萬，賠了12萬。具體都是艾姐在操作，主要是購買現(xiàn)貨的漲或跌，也是艾姐幫張建永選的，結(jié)果一分錢沒賺到，隨著投入的加大就陷入了注入、賠錢、補倉、再賠錢、再補倉、又賠錢的怪圈。張建永認為中盛安泰行騙手段是：一是在艾姐的引導(dǎo)下參與的現(xiàn)貨交易是沒有手續(xù)的，二是現(xiàn)貨始終沒有見過，只是聽說在市場的倉庫了，三是市場里的交易漲和跌很急也很大，是技術(shù)操作，四是有“超期費”就是購買某種現(xiàn)貨后，如果兩個月內(nèi)不交易，按日扣除“延期費”。
被害人陳述共有81卷，內(nèi)容基本一致，證實在中盛安泰現(xiàn)貨交易平臺上進行現(xiàn)貨交易，均不同程度虧損；沒有提出過現(xiàn)貨交割，也沒有見過現(xiàn)貨；不知道中盛安泰有操盤手操縱現(xiàn)貨價格，及操盤手與散戶資金杠桿不一樣;市場里的交易漲和跌都很急很大，明顯是技術(shù)操作。
（六）被告人的供述與辯解
1.被告人郭相川的供述證實：中盛安泰商品交易市場有限公司前身是河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司。公司的出資人分別是郭相川（占股43.2%）、張普寧（占股28.8%），趙艷峰（占股24%）、重慶博恩科技（占股4%）。公司總經(jīng)理是陳全林，運營總監(jiān)是趙艷峰，財務(wù)總監(jiān)是張普寧，下設(shè)部門中，行政部、客服部、綜合部歸總經(jīng)理管轄，市場部由總經(jīng)理和運營總監(jiān)2人雙管，財務(wù)部由張普寧主管。陳全林總經(jīng)理負責(zé)市場調(diào)研，交易產(chǎn)品首次開盤價格由他提供。后期的交易指數(shù)是公司在河南鄭州大學(xué)買了一套Ｔ6版交易軟件，這些現(xiàn)貨指數(shù)都是由買賣雙方交易后軟件統(tǒng)計分析形成，公司負責(zé)統(tǒng)計這些數(shù)據(jù)的是綜合部的總經(jīng)理助理孟某。這套軟件是從2011年9月份開始使用，至今已更換過3次，以前版本有Ｖ5、Ｔ5，Ｔ6版本是2013年10月份更換使用的。
公司所說的電子現(xiàn)貨實質(zhì)上就是一個交易平臺，買賣雙方通過這個交易平臺進行交易，買賣雙方簽訂現(xiàn)貨合約后可以選擇轉(zhuǎn)讓合約或現(xiàn)貨交易。到目前為止沒有客戶選擇實物交割。公司的盈利模式是賺取客戶的交易手續(xù)費以及客戶交易合同的延期費。公司成立至今盈利1000萬元。
市場里的客戶分兩種，一種是普通代理商（普通會員），一種是綜合代理商（綜合會員），普通代理商是拓展市場、發(fā)展交易客戶；綜合代理商就是無條件負責(zé)現(xiàn)貨交收。綜合代理商的手續(xù)費是平時免除，根據(jù)交易量定期與綜合代理商簽合同，如不超期，就不收取他們的手續(xù)費。市場里一共有4個不收手續(xù)費的賬戶，這些賬戶都是公司開立的，賬戶的持有人就是公司的負責(zé)人。這些賬戶的持有人和公司是總公司的綜合會員。中盛安泰商品交易市場的杠桿是1:5，也就是預(yù)付款是總交易額的百分之二十。綜合客戶即現(xiàn)貨商的杠桿是1:100也就是百分之一，也有1:500的。給綜合會員的特權(quán)（大杠桿、免交易手續(xù)費），是因為這幾個綜合會員都承諾可以負責(zé)現(xiàn)貨交收，給他們特權(quán)是因為他們實力不夠，沒有足夠的資金。
總公司沒有操盤手，有一個風(fēng)險控制部，由魏香宜負責(zé)。公司的4名股東都知道公司的綜合會員都有操盤手（下單員），操盤手都是由綜合會員雇傭和管理的。不收手續(xù)費的那些賬戶是操盤手控制的。
操盤手操縱盤面的目的是為了活躍市場，如果沒有操盤手的話現(xiàn)貨指數(shù)的波動會非常緩慢，客戶就不會進場交易，總公司也就沒法收取手續(xù)費了。K線圖的走勢是操盤手通過頻繁交易決定的，并不反映商品真實的供求關(guān)系。
打包收取的手續(xù)費就是操盤手利用他們會員賬戶大杠桿和不收手續(xù)費的優(yōu)勢頻繁交易，操作行情并從中盈利產(chǎn)生的，其實就是其他客戶除手續(xù)費、延期費之外的損失。這部分錢總公司就和綜合會員分了。從開業(yè)至今總公司收取的普通手續(xù)費、延期費一共有7000萬左右，但是大部分都返給代理商了，總公司留下的一共有700多萬。
后臺交易數(shù)據(jù)綜合會員能夠獲得，如果綜合會員要這些東西，陳全林會安排風(fēng)控部的魏香宜給他們發(fā)。綜合會員分析這些數(shù)據(jù)，作為預(yù)測大盤走勢的一個參考，以便于他們操縱行情，從中牟利。
綜合會員的賬戶出金需要提出申請，總公司董事會討論后決定是否同意他們出金，如果可以出金的話，出金量也是由總公司批準的。他們每出一次金就要向總公司交一次打包收取的手續(xù)費，一般收百分之七十左右。綜合會員跟張普寧聯(lián)系，他們具體操作收費問題。
陳全林的工資是每月一萬五千元，另外還有百分之十的股份分紅。分了兩、三次，大約分了三、四十萬元。給陳全林這么高的工資，是因為開始的時候郭相川和張普寧、趙艷峰都是外行，陳全林是這個行業(yè)的高管，有多年的行業(yè)經(jīng)驗，公司的框架運作模式都是他提出來的，經(jīng)過總公司三個股東都同意后他執(zhí)行的。
山東有綜合代理商，在郭相川被抓獲前的兩、三個月陳全林說有兩個茶葉商想上兩個品種，也就是做這兩個品種的綜合代理商，郭相川同意了。過了一兩個星期這兩個產(chǎn)品就上線交易了，這都是陳全林做的。
郭相川有一張其母親沈秀芹的建設(shè)銀行的卡。當(dāng)初王慧剛開始做的時候，找郭相川私人借過一部分錢，到后期郭相川用錢的時候，王慧轉(zhuǎn)了50萬到沈秀芹這張卡上，是郭相川讓王慧轉(zhuǎn)到這張卡上的。
2.被告人張普寧的供述證實：中盛安泰商品交易市場有限公司成立于2011年10月份，前身是河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司。郭相川是董事長，張普寧和趙艷峰都是董事，陳全林是總裁。下設(shè)部門中，綜合部是陳全林負責(zé)，財務(wù)部張普寧負責(zé)，人事部和市場服務(wù)部是郭相川負責(zé)。趙艷峰負責(zé)監(jiān)管各個部門。公司在網(wǎng)上交易電子現(xiàn)貨是國家批準的，一些證明文件和材料都在公司行政部。公司的電子現(xiàn)貨是扣件、紅酒、茶葉、裘皮等電子現(xiàn)貨，總公司沒有現(xiàn)貨，但有交割準備，公司網(wǎng)站有具體的交割管理辦法。公司的盈利模式是收取客戶的交易手續(xù)費。
市場里有不收手續(xù)費的客戶，是為了活盤。總公司沒有操盤手，底下的大客戶都有操盤手。綜合會員，即大客戶，有江蘇的唐蘇陽、內(nèi)蒙的王慧、西安的陳存勤、天津分公司的周飛和楊亮。操盤手負責(zé)促進交易，活躍盤面。使“K”線圖活躍起來，吸引客戶投錢。操盤手都是大客戶招的，大客戶管理。張普寧、郭相川、陳全林、趙艷峰都知道這事。總公司允許大客戶有操盤手。因為有了操盤手，盤面才能活躍，客戶投錢的就多，總公司也就有利潤，所以也就默認了。
因為三個股東都在高速上班，沒時間管理公司，而且也不專業(yè)，所以郭相川請來的陳全林，月薪一萬五千元，還有干股。公司的重大決策都經(jīng)過三個股東商量，趙艷峰經(jīng)常晚上去公司，還和郭相川去外地商討公司的重大事項。
3.被告人趙艷峰的供述證實：中盛安泰商品交易市場有限公司成立于2011年，前身是河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司。公司有四名股東分別是郭相川、張普寧、趙艷峰、重慶博恩科技集團，趙艷峰占公司24%的股份。公司總經(jīng)理是陳全林（負責(zé)全面工作，分管公司市場部及綜合部），董事長是郭相川（負責(zé)全面工作）、公司法人是張普寧（負責(zé)財務(wù)），趙艷峰在公司主要負責(zé)跑跑業(yè)務(wù)，接待客戶之類的工作。公司在外地有三家綜合代理商，分別位于內(nèi)蒙古、南京、西安。中盛安泰公司主要經(jīng)營是網(wǎng)上電子現(xiàn)貨的交易，有省廳的批文。現(xiàn)貨主要包括：皮革，茶葉，扣件，現(xiàn)貨都有實物，存放在外地的綜合代理商那里。
公司的盈利方式主要是通過收取客戶的交易手續(xù)費。公司半年進行一次分紅，按照股東個人所占公司的股份以及當(dāng)前季度的營業(yè)額的多少分紅。分紅的工作是由張普寧負責(zé)，總共分給趙艷峰一百萬元左右，都打到了趙艷峰的建行卡上。
開始是從河南鄭州大學(xué)買了一款名為“T6”軟件，通過這款軟件與客戶進行交易。軟件是郭相川聯(lián)系的，當(dāng)時花了二、三百萬元。公司的業(yè)務(wù)收入具體包括普通客戶的交易手續(xù)費，還包括綜合代理商交的打包收取的手續(xù)費。打包收取的手續(xù)費是綜合代理商交給總公司的。綜合代理商不和普通代理商一樣交手續(xù)費，是因為他們負責(zé)給總公司活躍盤面。
4.被告人陳全林的供述證實：中盛安泰商品交易市場有限公司成立于2011年9月，開始叫河北鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司，該公司從事大宗商品現(xiàn)貨交易，主要包括裘皮、扣件、茶葉。郭相川負責(zé)全面工作，張普寧負責(zé)財務(wù)和行政，趙艷峰負責(zé)市場開發(fā)和維護。陳全林是公司的總裁。郭相川是每天都在市場主持工作的。張普寧每周一般至少去二三次的樣子，主要是查看財務(wù)狀況。趙艷峰幾乎每天晚上都到市場去的，主要是和郭相川、張普寧商量市場的工作的事情。
公司幕后操作價格漲跌，代理商的操盤手的交易杠桿與一般客戶不一樣，而且他們不用交手續(xù)費，交易速度也比普通客戶快很多。這樣他們就可以通過頻繁的交易和很大的交易杠桿來操縱某種商品價格的漲跌，以達到從中獲利的目的。市場賺錢主要包括兩部分，一是手續(xù)費，二是客戶損失。市場的工作人員都要發(fā)展客戶，這是市場規(guī)定的，完不成的要罰款。綜合會員實現(xiàn)盈利的過程是綜合會員通過操盤手操控造成客戶虧損，與公司分成，綜合會員盈利全部轉(zhuǎn)入操盤手綁定的銀行賬戶，然后綜合會員再按照與滄州中盛安泰公司的約定將屬于總公司的部分打到總公司的賬上。
代理商全國各地一共有兩千多個，有操盤手的代理商有內(nèi)蒙的王慧和閆立恩、南京的唐蘇陽、西安的陳存勤。代理商負責(zé)給總公司招商，總公司收取一部分手續(xù)費。操盤手是不拿手續(xù)費的，拿出一部分錢給操盤手，是因為需要他們活躍行情吸引別人投資，他們還需要備貨。
總公司規(guī)定一段時間內(nèi)（一般指一個月內(nèi)）代理商的操盤手贏利額不能超過他本金的百分之二十，這個規(guī)定是郭相川制定的，是私下里通知陳全林實施的，如果超過了就打電話警告他，如果他們不聽警告就一次扣他們一萬五千元人民幣。每次都是郭相川讓陳全林統(tǒng)計看看誰違反總公司這個規(guī)定，操盤手接到通知后，會將超出百分之二十部分的贏利額再輸給其他客戶。制定這個規(guī)定就是為了增加交易量，收取手續(xù)費，因為手續(xù)費是總公司主要的贏利模式。綜合會員的進入市場操作的賬號是市場給的，是郭相川讓給的，三個股東都是知道的。綜合會員知道賺取客戶損失和手續(xù)費的事情。限制操盤手的贏利額是因為如果他們贏利太多，總公司的違規(guī)操作有可能會被發(fā)現(xiàn)，而且也可能導(dǎo)致其他客戶大量出局，失去客源。操盤手贏利的錢操盤手獲利30%，總公司獲利70%。各地代理商參與操盤手贏利的分配合同，是郭相川以股東會董事長的名義修改和制定發(fā)給陳全林，讓陳全林和市場部門執(zhí)行的。具體的合同內(nèi)容沒有寫在和代理商的合同里。在實施了這個規(guī)定之后，手續(xù)費的收益總公司比實施前上漲了一倍。
各地操盤手的杠桿不一樣，有1比100的，還有1比500的，具體都是代理商找郭相川談的，郭相川告訴陳全林之后，陳全林再在系統(tǒng)里面弄好。
郭相川讓公司技術(shù)人員給西安陳存勤和天津周飛開了權(quán)限，他們可以直接登陸公司系統(tǒng)查看每天客戶訂貨情況。呼和浩特和南京沒有授權(quán)，郭相川讓公司風(fēng)控部經(jīng)理魏某1將每天的客戶訂貨情況告訴呼和浩特王慧和南京的唐蘇陽等人。將客戶訂貨情況告知綜合會員是為了方便綜合會員的操盤手操控盤面。普通代理商看不到這么全面的客戶訂貨信息，只能看到一部分。客損是通過操盤手的賬戶出來的，進入個人賬戶。
王慧曾經(jīng)來滄州實地考察過市場。郭相川介紹公司的情況，并給王慧看了公司的所有手續(xù)和資質(zhì)，以及河北省政府對保留該市場的政府批文等。王慧的賬戶的杠桿比例是1比100。王慧聯(lián)系出金的事情是市場的法人和股東張普寧負責(zé)的。
南京的操盤手需要后臺數(shù)據(jù)支持的時候，先是唐蘇陽直接跟陳全林聯(lián)系，后來慢慢地就是朱某1直接跟魏某1通過ＱＱ聯(lián)系了。南京代理商的扣件產(chǎn)品賬戶內(nèi)的交易杠桿是1:100。
周飛和楊亮應(yīng)該知道公司掙客戶損失的事情，因為他們是股東，他們兩人以前也干過這一行業(yè)。
陳全林按照郭相川的要求，通過電話和閆立恩談的加盟的事情。當(dāng)時是先讓閆立恩做一段時間的操盤手，條件具備了再由閆立恩成立公司做市場的代理商。當(dāng)時已和閆立恩談好了分成比例的，他的利潤也是分為兩部分。一部分是賬號交易手續(xù)費的2%；一部分是盤面收益的30%。閆立恩負責(zé)兩個賬號，就是郭相川讓陳全林借的王志軍、楊興的銀行卡辦的，注入的30萬元錢也是陳全林借來的。閆立恩出過金，在王志軍那個賬號賺取了錢后，出金30萬元，并把這些錢注入了楊興的賬號，因為楊興的賬號原來是沒有入金的。其給閆立恩打過大約65000元錢，包括出金的提成45000元和手續(xù)費提成20000元，直接打到了閆立恩名下的一張建行卡里了。
5.被告人王慧的供述證實：王慧在呼和浩特市德投資咨詢有限公司，代理滄州的中盛安泰公司部分業(yè)務(wù)。代理的是裘皮、扣件。王慧控制的3個賬戶都是市場給的，開戶的姓名是郭相川電話通知讓王慧用這邊的人的身份證開的，王慧就把親戚張海桃、弟弟王某3和公公張維3人的身份證提供給了郭相川。郭相川給辦了三個建設(shè)銀行的賬戶。分別是張海桃的6217000410001933543，對應(yīng)賬號是024Ｄ0998；王某3的6217000410001933535，對應(yīng)賬號是024Ｄ0518；張維的6217000410001960371，對應(yīng)賬號是024Ｄ0066。張普寧給這三個賬號分別注入了50萬元的保證金。市場給王慧設(shè)定的是操盤手參與交易沒有手續(xù)費，同時注入資金放大的杠桿比例是1比100至1比500，而正常的客戶只有1比5，這樣王慧始終是盤中的大莊家。按照市場的指令通過頻繁交易來活躍Ｋ線的盤面，給散戶造成市場活躍的假象，吸引他們積極交易，賺取交易手續(xù)費，同時通過反向操作，就是在Ｋ線漲時做跌，在Ｋ線跌時做漲，這樣來套取客戶的大額損失。這些操作都是由郭相川電話或ＱＱ通知進行的，王慧再安排給王某3組織下面的人一起來操盤做的。
自2013年7、8月份至今，市場按照規(guī)定的分成比例總共給了王慧大約200萬元的傭金，這包括了手續(xù)費的分成和客戶損失的分成。如何操盤、如何分成，以及如何具體操作返金，都是郭相川具體指導(dǎo)和教做的。
在代理和做操盤手之前，王慧曾經(jīng)到滄州實地考察過中盛安泰公司，當(dāng)時看到該市場有正規(guī)的各類的資質(zhì)，系統(tǒng)上也有各交易品種的實物生產(chǎn)廠家的頁面，認為這個市場是合法經(jīng)營的，所以才參與的。王慧從利潤里分給郭相川和陳全林48多萬元和6多萬元的感謝費，剩下的50多萬元錢主動上交給了公安機關(guān)，加上購買設(shè)備、租房子、發(fā)工資、日常生活開銷等，王慧已經(jīng)沒有通過市場賬戶出金賺取的錢了。
6.被告人唐蘇陽的供述證實：唐蘇陽是中盛安泰公司貴金屬方面的總代理，主要負責(zé)推出的現(xiàn)貨安泰銀的交易。公司的操盤手利用手中有大杠桿作用的資金，操縱公司代理的某一產(chǎn)品的漲跌，來賺取客戶的虧損。唐蘇陽的公司交易賬戶有兩個，一個賬戶是52×××01，這個賬戶是操作直角扣件的，戶名是朱某1；還有一個賬戶是52×××02，是操作旋轉(zhuǎn)扣件的，戶名是朱某2妹妹朱琴。操盤手有修宗福、劉某1和趙某1三個人。這兩個帳戶里面的初始資金是每個賬戶100萬元。資金有一個杠桿的作用，是市場決定的杠桿比例，唐蘇陽的盈利主要是通過在平臺上控制產(chǎn)品的漲跌來和客戶進行反向操作，賺取客戶的虧損，使公司的賬戶盈利。唐蘇陽的交易賬戶不需要收取手續(xù)費，其他客戶需要繳納手續(xù)費。修宗福操作賬戶需要市場的后臺提供相關(guān)數(shù)據(jù)，平均一個月也就兩三次左右。出金數(shù)額大概是在200萬余元，分別轉(zhuǎn)到唐蘇陽和朱某2建設(shè)銀行卡內(nèi)。唐蘇陽和以前的熊某鬧翻了，熊某后來把中盛安泰操盤的內(nèi)幕發(fā)到了網(wǎng)上，后唐蘇陽、郭相川、唐某、陳全林、趙艷峰一起去青島找熊某談判，最終雙方達成了協(xié)議。唐蘇陽支付給熊某、仇良華12萬元，熊某、仇良華承諾不在網(wǎng)上發(fā)布中盛安泰操盤的內(nèi)幕。
7.被告人修宗福的供述證實：修宗福是2012年8月通過網(wǎng)絡(luò)招聘到江蘇萬民投資有限公司的，是負責(zé)操盤的操盤手，通過拉升或者降低貨物的價格，來促進客戶交易，以賺取客戶利潤。操盤就是通過頻繁的操作賬戶（買賣產(chǎn)品）使得產(chǎn)品在交易平臺的盤面上顯示出波動的曲線，讓其他沒有進場的客戶認為這一產(chǎn)品的交易非常活躍，等到客戶入場之后，再通過手里的大額資金量控制盤中產(chǎn)品的價格，以此賺取散戶的差價。需要控制盤面價格時，修宗福就告訴趙某1和劉某1，頻繁的買入或者賣出。操縱現(xiàn)貨交易價格的資金是真實存在的，是唐蘇陽提供的。操作賬號的價格杠桿是100倍，普通客戶的價格桿是5倍。這個價格杠桿是中盛安泰市場設(shè)定的，設(shè)置價格杠桿的目的是讓江蘇萬民公司用少量的錢就能控制市場的價格，以便獲取利潤。修宗福向總公司（中盛安泰總公司）要過后臺數(shù)據(jù)，目的是了解盤中散戶的持倉情況，有利于對盤面的分析。通過操作共盈利300多萬元，都被唐蘇陽轉(zhuǎn)出去了。
8.被告人陳存勤的供述證實：陳存勤是中盛安泰公司在西安的代理商，陳存勤使用中盛安泰公司的平臺，招錄員工，在這邊運作，然后拿提成。楊軍是陳存勤雇傭的，主要負責(zé)公司的操盤，還有一個劉某2也負責(zé)操盤。西安辦事處只做陜北紅棗和漢中仙毫兩種品牌，這兩個品牌都有現(xiàn)貨協(xié)議，均可以給要求實物交割的客戶交割現(xiàn)貨，但是到目前為止，還沒有進行過實物交割。
西安辦事處在中盛安泰公司平臺上有2個席位號。因為交易賬號用的很頻繁，用于活躍市場，所以平臺就設(shè)定的不收取手續(xù)費。如果自己的賬號每筆交易都掏手續(xù)費的話，陳存勤根本就掏不起。如果不使用杠桿比例，就沒法拉動大盤走勢，所以只能利用杠桿比例。操盤大原則是和客戶做反向操作，因為只有這樣才能掙錢。楊軍知道操盤的細節(jié)。盈利方式就是操盤控制大盤的漲跌，收入分為三部分，手續(xù)費的提成，交割產(chǎn)生的收益（交割價減去陳存勤的進貨價就是收益），客戶損失。
9.被告人楊軍的供述證實：中盛安泰西安分公司是陳存勤籌建的。楊軍2013年12月份進入這家公司，是操盤手，負責(zé)操縱市場交易的電子現(xiàn)貨漢中仙毫和陜北小棗的價格。還有劉某2和三個小姑娘一起負責(zé)操盤。普通的散戶進場后投入一元錢的現(xiàn)金，在平臺上可以當(dāng)5元錢的虛擬幣使用，而這些公司的操盤手，公司給特殊權(quán)限的賬戶，投入1元錢的現(xiàn)金在平臺上可以當(dāng)25元錢的虛擬幣使用，而且幕后老板掌握著每天的交易量數(shù)額，如果老板發(fā)現(xiàn)今天普通散戶買漲的多，他就會通知操盤手投入資金買跌，大盤就會走跌，主要就是靠這種方式賺錢。陳存勤通知楊軍每天買漲或買跌，每次開盤之前他都打電話通知，然后楊軍再告訴自己手底下的業(yè)務(wù)員該怎么買。
10.被告人閆立恩的供述證實：閆立恩2014年4月10日至案發(fā)在中盛安泰現(xiàn)貨交易市場做操盤手，主要負責(zé)“敲單”的工作。閆立恩和陳某3是合伙，閆立恩是總負責(zé)人，負責(zé)和市場聯(lián)系，并執(zhí)行市場的指令。陳某3和陳某2都是按照閆立恩的指令負責(zé)“敲單”，就是通過閆立恩等人的操作來控制電腦上的Ｋ線走勢。敲單分兩種情況。第一種是自由“敲單”，活躍Ｋ線的盤面，給散戶造成市場活躍的假象，誘騙他們積極交易，同時通過反向操作來套取客戶的損失。第二種“敲單”根據(jù)市場指令來操作的，是指當(dāng)把Ｋ線做的漲或跌到一定的程度，市場會給指令，然后閆立恩會讓陳某3、陳某2做回調(diào)，達到平和Ｋ線的目的。陳全林用電話或ＱＱ聯(lián)系閆立恩并發(fā)出相關(guān)的指令。閆立恩在市場里有2個帳戶，一個是交易清茶的，一個是交易紅茶的。因為他放大的杠桿比例是1比100的，甚至更大，而正常的客戶或者叫散戶只有1比5，這樣閆立恩就可以始終以盤中莊家的身份來控制Ｋ線的走勢，以達到帶動其它散戶跟進交易來賺取手續(xù)費和客戶損失。到目前為止，閆立恩控制的兩個賬戶里總計賺取客戶損失大約700萬元左右，但是這些錢都是虛擬資金，都是在市場的大盤里了，沒有出金。閆立恩拿過手續(xù)費的提成，市場給打到他的一張建行卡上，共有2萬元左右。
11.被告人周飛的供述證實：“中盛安泰”（天津）國際商品服務(wù)有限公司是滄州中盛安泰的全資子公司。法人代表是周飛、副經(jīng)理兼市場總監(jiān)楊亮。因為周飛和楊亮事前在山東日照一家公司開過這類公司，是開發(fā)客戶的，郭相川就想利用他們手里的資源。天津公司沒有自己的獨立軟件，也沒有自己的銀行端口，所有權(quán)限都在滄州總公司權(quán)限控制下，周飛在天津只是開發(fā)新市場，發(fā)展客戶。魏品是主要操盤手，他下面還有四個敲盤手。公司大盤的漲和跌，都由魏品自己來定，后臺如何操作都有魏品去做。周飛和魏品平時通過電話和網(wǎng)絡(luò)QQ聊，每天收盤以后魏品給周飛發(fā)一個明天大盤的走勢情況等。公司經(jīng)營有張裕解百納、張裕白蘭地和波爾多干紅。每天的漲跌幅度設(shè)有上限，也是由操盤手規(guī)定的。操盤的目的是活躍盤面，活躍盤面的目的就是為了吸引客戶進場交易。不活躍盤面K線圖波動很慢，客戶就不會進場交易，手續(xù)費就少。公司有現(xiàn)貨，在張裕酒廠了，定了十二萬多元的貨。
12.被告人楊亮的供述證實：楊亮是中盛安泰天津國際商品市場服務(wù)有限公司員工，擔(dān)任市場總監(jiān)。公司在網(wǎng)上交易電子現(xiàn)貨是國家批準的，有合法的相關(guān)文件及證明材料，電子現(xiàn)貨是山東張裕干紅，有現(xiàn)貨，存放在山東張裕廠家里，貨物價值為20萬元，貨物由滄州中盛安泰總公司負責(zé)。公司在網(wǎng)上交易有5個操盤手，魏品是負責(zé)總交易操盤。操盤手的作用是為了活躍市場。活躍市場就是操盤手在市場內(nèi)頻繁交易，造成市場活躍的表象。公司通過收取客戶的交易手續(xù)費盈利。公司交易三種酒（張裕解百納、張裕白蘭地和波爾多干紅），張裕白蘭地每交易一批會產(chǎn)生1元錢的交易費，其他兩種酒每交易一批是0.5元錢。公司只有一些樣品，沒有大量的現(xiàn)貨。周飛不在公司的話，魏品就把當(dāng)天的大盤走勢和第二天的預(yù)測給楊亮發(fā)過來（通過電腦QQ發(fā)送）。楊亮知道公司主要利潤來自收取參與交易的客戶的手續(xù)費，此外還有一部分收入來自操盤手賺取的客戶損失。郭相川想把市場做正規(guī)，所以他訂了很多紅酒以應(yīng)對現(xiàn)貨交割。因為交易的時間太短，還沒有人要求交割。
13.被告人魏品的供述證實：魏品是公司的主要操盤手，手下還有四個人：耿某、張某5、周某3、周某2。魏品的工作主要是把每天的走勢圖設(shè)計好，走勢都由魏品來控制，包括走勢圖是由魏品研究制作的。制作走勢圖就是按照買戶的情況看，發(fā)現(xiàn)買跌的多，魏品就走漲，他們漲了再走跌。魏品指示著手下的四個敲盤手進行交易，在交易的過程中讓客戶去成交，成交后會產(chǎn)生一定的費用，這些費用會在客戶的賬戶上扣除。魏品每天先告訴其他四個操盤手酒的價格（三種酒各不同），他們在交易的時候，魏品讓他們漲他們就漲，魏品讓他們跌他就會跌，成交量隨他們敲盤，都是事先說好的，這樣讓大盤顯得很活躍，給客戶一個假的現(xiàn)象，他們四個人每人每天成交量都在300多萬批。
操作的賬戶的杠桿，剛開始時1比100，后來調(diào)了一下到了幾百倍了，大概1比300或1比400倍左右，而正常的交易商的杠桿是1比5。杠桿的設(shè)計是周飛通知的，他在QQ里面通知魏品。設(shè)置巨大的杠桿，是因為周飛他們公司沒有那么多的錢，所以才造成這樣虛假的現(xiàn)象。公司的盈利方式，一方面是手續(xù)費，另一方面是客戶損失。周飛、楊亮知道操盤的事，他們都懂操盤。
（七）電子數(shù)據(jù)
1.十個操盤賬戶的開戶信息證實:該十個賬戶與銀行卡相連的情況。
2.十個操盤賬戶的出入金額以及相關(guān)聯(lián)的銀行帳號證實：該十個賬戶的出入金情況。
3.手續(xù)費收取情況，證實51250001朱某2賬戶以手續(xù)費的名義，出金130萬元，該130萬元在審計報告中沒有顯示。
4.十個操盤賬戶造成的客戶盤面損失。
5.司法鑒定意見書證實（陳全林、魏某1、朱某1所持計算機的數(shù)據(jù)）：鑒定意見：在編號為01、02、03的電腦中發(fā)現(xiàn)存有與案件相關(guān)的內(nèi)容，相關(guān)ＱＱ聊天記錄及導(dǎo)出文件見附件光盤。
陳全林與閆立恩的ＱＱ聊天記錄；魏某1與王慧ＱＱ聊天記錄：盤1,2355586644（魏某1）聊天記錄；盤2，2355586640（陳全林）聊天記錄，導(dǎo)出文件；盤3,237916384聊天記錄，交易客戶端；魏某12355586644與朱某1651462182、王慧335297576的ＱＱ聊天記錄，證實魏某1曾向朱某1、王慧發(fā)送過后臺交易數(shù)據(jù)。
6.電子數(shù)據(jù)檢驗報告（楊亮、魏品、周飛的手機數(shù)據(jù)檢驗報告）：檢驗結(jié)論：將檢到的部分被告人QQ登錄號進行信息解析，提取這些聊天記錄并刻錄至光盤內(nèi)。證實楊亮、周飛對操盤控制大盤漲跌是明知的。
（八）綜合證據(jù)
1.辨認筆錄：
郭相川對熊建敏的辨認、唐某對熊建敏的辨認、唐某對仇良華的辨認、郭相川對仇良華的辨認、陳全林對熊建敏的辨認、唐蘇陽對仇良華的辨認。
2.搜查證、搜查筆錄及扣押清單：
（1）對中盛安泰商品交易市場有限公司陳全林辦公室的搜查：扣押其辦公用臺式電腦一臺。
（2）對朱某1居住的江蘇省南京市雨花區(qū)雨花西路128號19棟1單301室的搜查：查封其辦公用筆記本電腦一臺。
（3）對中盛安泰商品交易市場有限公司魏某1辦公室的搜查：查封其工作用臺式電腦一臺。
（4）對周飛的人身搜查：查封其黑色小米手機一部。
（5）對楊亮的人身搜查：查封其白色三星手機一部。
（6）對魏品的人身搜查：查封其黑色iphone4手機一部。
3.抓獲經(jīng)過證實：各被告人均被抓獲。
4.戶籍信息：證實各被告人的戶籍情況。
原審法院認為，從形式上看中盛安泰商品交易市場有限公司是合法注冊的現(xiàn)貨交易平臺，但根據(jù)公訴機關(guān)提供的該公司交易模式的證據(jù)顯示，中盛安泰實質(zhì)上采取的是平臺集中交易的方式，客戶交易的對象是標準化合約，因此按照《期貨交易管理條例》第二條、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》第十條、《關(guān)于認定商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動的標準和程序》的相關(guān)規(guī)定，中盛安泰公司實質(zhì)上從事的是非法期貨交易。中盛安泰公司并沒有期貨交易平臺經(jīng)營許可，各被告人的行為應(yīng)當(dāng)定性為非法經(jīng)營罪。對各被告人、辯護人關(guān)于本案不構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)定性為非法經(jīng)營罪的辯解理由和辯護意見均予以采納。郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林等人的非法經(jīng)營行為均屬情節(jié)特別嚴重。郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林在共同犯罪中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，應(yīng)認定為主犯。其余被告人起次要的輔助作用，應(yīng)認定為從犯，依法可從輕、減輕處罰。各被告人認罪態(tài)度較好，可酌情從輕處罰。陳存勤、楊軍的出金數(shù)額中應(yīng)當(dāng)認定45萬元并非出金。綜上，根據(jù)各被告人犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、具體情節(jié)、認罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)及其行為對社會的危害程度，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十七條第三款的規(guī)定，認定：被告人郭相川犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人張普寧犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人趙艷峰犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人陳全林犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人王慧犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣五萬元；被告人唐蘇陽犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五萬元；被告人陳存勤犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五萬元；被告人修宗福犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人楊軍犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人閆立恩犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人周飛犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人楊亮犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人魏品犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣一萬元；上述被告人非法所得，由查封、扣押機關(guān)依法處理。
滄州市人民檢察院抗訴主要提出：郭相川等13人相互配合串通，隱瞞電子交易市場綜合會員的自有帳戶不收手續(xù)費、自有帳戶資金杠桿比例高、能掌握后臺數(shù)據(jù)等情況，自買自賣，頻繁交易，人為操縱盤面行情，造成客戶的損失予以占有，有非法占有目的和虛構(gòu)事實隱瞞真相的行為，均應(yīng)認定為詐騙罪。一審判決認定為非法經(jīng)營罪，適用罪名不正確，重罪輕判。
河北省人民檢察院支持抗訴意見及出庭意見主要提出：各被告人均應(yīng)認定為詐騙罪，滄州市人民檢察院抗訴正確，應(yīng)予支持。在共同詐騙犯罪中，郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林等四人系主犯。周飛、楊亮、魏品等三人未“出金”，屬于詐騙犯罪未遂。
趙艷峰上訴辯解及其辯護人辯護主要提出：趙艷峰僅為小股東，在公司經(jīng)營活動中所起作用較小，應(yīng)認定為非法經(jīng)營罪的從犯，原判量刑重。
王慧上訴及其辯護人辯護主要提出：一審認定王慧出金數(shù)額中有100萬元并未實際出金；王慧在非法經(jīng)營中屬從犯，積極退還違法所得，如實供述，一審量刑過重。
陳存勤上訴及其辯護人辯護主要提出，陳存勤參與時間短，所起作用小，原判定性正確但量刑過重。
閆立恩上訴辯解主要提出：其主觀上不知道中盛安泰電子交易市場不符合政府的規(guī)定，僅干了2個月時間，都是按公司的安排和指令進行工作，不構(gòu)成詐騙罪；原判定性正確但量刑過重。
閆立恩的辯護人主要提出：電子交易市場是經(jīng)政府批準的，閆立恩作為打工者并不能準確區(qū)分“現(xiàn)貨市場”和“期貨市場”的區(qū)別，沒有違法的主觀故意，不構(gòu)成犯罪。
楊軍上訴及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，但楊軍參與時間短，作用小，原判量刑過重。
原審被告人郭相川辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確；郭相川僅負監(jiān)督不力的責(zé)任；郭相川對非法經(jīng)營自愿認罪，積極配合辦案，原判量刑過重。
原審被告人張普寧辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確；張普寧僅是在中盛安泰公司兼職，所起作用小，原判量刑過重。
原審被告人陳全林辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確；陳全林僅是拿工資的一名打工者，原判量刑重。
原審被告人唐蘇陽辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，量刑重。
原審被告人修宗福辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，量刑重。
原審被告人周飛辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，量刑重。
原審被告人楊亮辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，量刑重。
原審被告人魏品辯解及其辯護人辯護主要提出：原判定性正確，量刑重。
經(jīng)審理查明：2011年9月，原審被告人郭相川、張普寧、上訴人趙艷峰等三人共同出資成立河北省鑫農(nóng)電子商務(wù)有限公司，郭相川為董事長，張普寧為財務(wù)總監(jiān)，趙艷峰為運營總監(jiān)。鑫農(nóng)公司成立以后，租賃鄭州天興軟件工程有限公司大宗電子商品交易系統(tǒng)（服務(wù)器）搭建電子現(xiàn)貨交易平臺，進行網(wǎng)上交易。2012年5月聘請原審被告人陳全林為公司總裁，負責(zé)公司整體運作與技術(shù)。2013年9月該公司更名為中盛安泰商品交易市場有限公司。
陳全林擔(dān)任公司總裁后，公司發(fā)展代理商吸引現(xiàn)貨交易客戶到平臺進行電子現(xiàn)貨交易，賺取手續(xù)費。代理商包括普通代理商和綜合代理商，普通代理商負責(zé)發(fā)展客戶到平臺進行交易，手續(xù)費與中盛安泰公司按比例分成。綜合代理商有上訴人王慧、陳存勤、原審被告人唐蘇陽、周飛、楊亮。后陳全林用濟南谷米商貿(mào)公司的名義也成為綜合代理商。此5家綜合代理商除有普通代理商的業(yè)務(wù)外，還有特殊的交易賬戶，享有普通客戶所不具備的大比例資金杠桿、打包收取手續(xù)費、獲取后臺交易數(shù)據(jù)等特權(quán)。綜合代理商雇傭操盤手，利用資金和信息優(yōu)勢人為操縱交易量和交易價格，賺取客戶虧損資金。所得款項由綜合代理商和中盛安泰商品交易市場有限公司按比例分成。至2014年6月，郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林與其控制的綜合代理商共獲取客戶虧損資金1175萬元。其中，王慧雇傭多人操盤，操縱貂皮等品種交易，共獲取客戶虧損資金770萬元，與中盛安泰公司按約定分成；唐蘇陽雇傭修宗福為主操盤手，操縱直角扣件等品種交易，獲取客戶虧損資金340萬元，與中盛安泰公司按約定分成；陳存勤雇傭楊軍為主操盤手，操縱紅棗等品種交易，獲取客戶虧損資金20萬元，與中盛安泰公司按約定分成；陳全林雇傭閆立恩為操盤手，操縱清茶等品種交易，獲取客戶虧損資金30萬元。周飛、楊亮雇傭魏品為主操盤手，操縱白蘭地酒等品種交易，造成客戶盤面虧損2269254元，周飛、楊亮并未將客戶損失提取。
認定上述事實的證據(jù)有合作協(xié)議書、銀行賬戶資金流水單、交易電子數(shù)據(jù)、康永利、苗清雯等人陳述、魏某1、高某等人證言、原審被告人郭相川、陳全林等人供述與辯解等。
關(guān)于滄州市人民檢察院所提原判認定罪名不正確，應(yīng)以詐騙罪定罪處罰的抗訴意見。經(jīng)查，郭相川等人在經(jīng)營電子交易市場過程中，發(fā)展綜合代理商，雇傭操盤手，利用大比例資金杠桿和后臺數(shù)據(jù)支持等優(yōu)勢，人為操縱交易量和交易價格，賺取客戶虧損資金及交易手續(xù)費，但交易市場的大多數(shù)客戶也是意圖通過炒買炒賣賺錢，對于交易模式的高風(fēng)險性及收益的不確定性也有一定認知，客戶是否進行交易、作出何種交易仍有不確定性，認定各被告人非法占有目的的證據(jù)尚不充分。郭相川等13名原審被告人在沒有期貨交易平臺經(jīng)營許可的情況下，采取平臺集中交易方式，交易對象為標準化合約，實質(zhì)上從事期貨模式交易，其行為符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件。原判認定罪名正確，抗訴意見本院不予支持。相關(guān)辯解辯護意見，本院予以采納。
關(guān)于趙艷峰及其辯護人所提趙艷峰僅為小股東，所起作用較小，應(yīng)認定為從犯的上訴辯解及辯護意見。經(jīng)查，趙艷峰與張普寧、郭相川三人共同出資成立公司設(shè)立電子交易市場；郭相川供述趙艷峰是公司的運營總監(jiān)；張普寧供述趙艷峰負責(zé)監(jiān)管各個部門，知道大客戶下面有操盤手的事；陳全林供述趙艷峰負責(zé)市場開發(fā)和維護；趙艷峰亦供述其在公司負責(zé)跑業(yè)務(wù)接待客戶工作。趙艷峰在共同犯罪中亦起主要作用，不屬于從犯。該上訴理由和辯護意見，本院不予采納。
關(guān)于王慧及其辯護人所提一審認定的出金數(shù)額中有100萬元并未實際出金的上訴理由和辯護意見。經(jīng)查，銀行賬號交易流水顯示張維銀行賬號2014年3月20日13時39分02秒出金100萬元，張海桃銀行賬號2014年3月20日13時40分24秒入金100萬元，兩個賬號均為王慧控制的用其親屬身份證開立的市場交易賬號。該上訴理由和辯護意見，本院予以采納。
關(guān)于閆立恩的辯護人所提電子現(xiàn)貨交易市場是經(jīng)政府批準的，閆立恩作為打工者并不能準確區(qū)分“現(xiàn)貨市場”和“期貨市場”的區(qū)別，沒有違法的主觀故意，不構(gòu)成犯罪的辯護意見。經(jīng)查，閆立恩供認其根據(jù)中盛安泰公司陳全林的指令，依靠大比例資金杠桿，通過頻繁“敲單”吸引客戶積極交易，通過“反向操作”套取客戶損失。所供與陳全林的供述及證人陳某3、陳某2等人的證言相互印證。閆立恩明知陳全林等人非法操縱電子交易市場仍參與實施具體行為，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的共犯。該辯護意見本院不予采納。
本院認為，上訴人趙艷峰、王慧、陳存勤、楊軍、閆立恩、原審被告人郭相川、張普寧、陳全林、唐蘇陽、修宗福、周飛、楊亮、魏品未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。在共同犯罪中，郭相川、張普寧、趙艷峰、陳全林為主犯，應(yīng)依法懲處。其余上訴人、原審被告人均為從犯，依法可從輕、減輕處罰。各上訴人、原審被告人認罪態(tài)度較好，依法可酌情從輕處罰。原判決認定王慧的出金數(shù)額中有100萬元未實際出金，趙艷峰在主犯中的作用相對較小，原判對趙艷峰、王慧的量刑偏重，應(yīng)予糾正。對趙艷峰、王慧及二人的辯護人相關(guān)上訴辯解和辯護意見予以采納。原判決認定的其余事實清楚，證據(jù)確實充分，定性準確，對其他被告人量刑適當(dāng)。審判程序合法。對上訴人陳存勤、楊軍、閆立恩、原審被告人郭相川、張普寧、陳全林、唐蘇陽、修宗福、周飛、楊亮、魏品及相關(guān)辯護人所提量刑重的上訴辯解和辯護意見，本院均不予采納。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項、第（二）項、第二百四十四條、《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十七條第三款的規(guī)定，判決如下：
一、駁回滄州市人民檢察院的抗訴。
二、駁回上訴人（原審被告人）陳存勤、楊軍、閆立恩的上訴。
三、維持滄州市中級人民法院(2015)滄刑初字第66號刑事判決第一項、第二項、第四項、第六項至第十四項，即：被告人郭相川犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人張普寧犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人陳全林犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人唐蘇陽犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五萬元；被告人陳存勤犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五萬元；被告人修宗福犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人楊軍犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人閆立恩犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人周飛犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人楊亮犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三萬元；被告人魏品犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年二個月，并處罰金人民幣一萬元；被告人非法所得，由查封、扣押機關(guān)依法處理。
四、撤銷滄州市中級人民法院(2015)滄刑初字第66號刑事判決第三項、第五項，即：被告人趙艷峰犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣十萬元；被告人王慧犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣五萬元。
五、上訴人（原審被告人）趙艷峰犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣十萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年6月24日起至2021年12月23日止。罰金自判決生效后30日內(nèi)繳清。）
六、上訴人（原審被告人）王慧犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年8月17日起至2023年8月14日止。罰金自判決生效后30日內(nèi)繳清。）
本判決為終審判決。
審判長 康立廣
審判員 李建平
審判員 石明輝
二〇二〇年四月三十日
書記員 崔佳偉