某上市公司第一大股東、第三大股東擬質押股票向某政府城投公司融資1.5億元人民幣,曹律師受某政府城投公司委托對資金融入方盡職調查,2019年12月23日曹小明律師代表北京偉基律師事務所與某政府城投公司簽訂《盡職調查專項法律顧問合同》,約定北京偉基律師事務所收到盡職調查文件清單載明文件之日30天內完成調查,并提交調查報告。
接受委托后,曹小明律師與郭正軍律師制定盡職調查方案,擬定盡職調查訪談提綱,先后訪談上市公司董事會秘書,財務總監,證券事務代表,資金融入方代表等共計6人,并現場查看,審閱被調查對象提交大量書面資料,2020年1月21日曹律師順利完成調查工作,向某政府城投公司提交盡職調查報告。