2004年3月份，曹小明律師、劭立志律師接受一家境外機構委托，對大宗熱電公司擬在美國資本市場融資做盡職調查，曹律師和劭律師經過實地調查、與大宗熱電公司高管人員會談，與政府相關機構核實，與其他中介機構溝通，2004年5月底寫出了令委托方滿意的盡職調查報告，并且為大宗熱電公司在美國資本市場融資提出一些好的建議。 

　　大宗煤矸石熱電公司是一家民營企業，位于山東棗莊田村煤礦附近，注冊資金1343萬元，總資產2500萬元，經資產1500萬元，其利用周邊煤礦的煤矸石發電供應周邊企業，煤矸石發電后產生的粉煤灰供應水泥廠作原料，實現廢物的綜合利用。現有三臺35t/h循環流化床鍋爐，兩臺抽氣式氣輪發電機組，裝機容量2×6000KW，在國家限制發展小火電的政策背景下，其屬于國家政策鼓勵的資源綜合利用企業，發電量可直接進入山東電網銷售。 

　　隨著周邊工業發展對電的需求增大，大宗煤矸石熱電公司2003年開始籌建二期工程，計劃配置3臺130t/h循環流化床鍋爐，兩臺24MW抽氣式氣輪發電機組，新增裝機容量2×2.4MW，工程總投資24600萬元。由于自有資金和國內銀行融資十分有限，難以滿足二期工程的資金需求，大宗熱電公司轉向美國資本市場融資。在聽取境外機構和律師建議后，大宗熱電公司最終找到一條適合自己的融資渠道。