知名北京刑事律師，刑辯律師為您解析妨害對(duì)公司、企業(yè)管理秩序罪，擅長(zhǎng)妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪辯護(hù)律師為您解答刑事法律咨詢、會(huì)見(jiàn)，取保候?qū)彛?..
想要咨詢北京律師嗎？想要咨詢知名北京律師、資深北京律師、專業(yè)北京律師嗎？本站有豐富北京律師資源，為您提供全方位法律咨詢服務(wù)。本站提供付費(fèi)法律...
想請(qǐng)北京律師代寫(xiě)起訴狀、答辯狀、上訴狀嗎？想請(qǐng)北京律師審查，起草合同、章程，股東協(xié)議嗎？想請(qǐng)北京律師調(diào)查取證、代理案件，出庭辯護(hù)嗎？有意者，請(qǐng)登錄北京...
當(dāng)前位置：首頁(yè) >> 刑事法律服務(wù) >> 八類常見(jiàn)犯罪 >> 破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪 >> 妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪>>
瀏覽文字
趙某1、平某1妨害清算二審刑事裁定書(shū)
時(shí)間：2020年10月05日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2549 收藏[0]山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院
刑 事 裁 定 書(shū)
（2018）魯08刑終355號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)山東省鄒城市人民檢察院。
上訴人(原審被告人)趙某1，男，1981年5月20日出生于山東省鄒城市，漢族，大專文化，鄒城市萬(wàn)達(dá)煤機(jī)裝備集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)達(dá)公司）總經(jīng)理，住山東省鄒城市。因涉嫌犯妨害清算罪，于2017年9月15日被鄒城市公安局刑事拘留，同年10月22日經(jīng)鄒城市人民檢察院批準(zhǔn)，于次日被鄒城市公安局執(zhí)行逮捕。2018年9月14日經(jīng)鄒城市人民法院決定被取保候?qū)彙?/span>
上訴人(原審被告人)平某1，男，1948年7月16日出生山東省鄒城市，漢族，初中文化，萬(wàn)達(dá)公司副總經(jīng)理，住山東省鄒城市。因涉嫌妨害清算罪，于2017年9月18日被鄒城市公安局刑事拘留，同年10月22日經(jīng)鄒城市人民檢察院批準(zhǔn)，于次日被鄒城市公安局執(zhí)行逮捕。2018年9月17日經(jīng)鄒城市人民法院決定被取保候?qū)彙?/span>
原審被告人趙某2，男，1956年7月6日出生山東省鄒城市，漢族，初中文化，萬(wàn)達(dá)公司董事長(zhǎng),住山東省鄒城市。因涉嫌犯妨害清算罪，于2017年9月22日被鄒城市公安局取保候?qū)彛?0月22日被鄒城市人民檢察院以涉嫌犯妨害清算罪，但因患有嚴(yán)重疾病不批準(zhǔn)逮捕。2018年8月24日經(jīng)鄒城市人民法院決定被取保候?qū)彙?/span>
山東省鄒城市人民法院審理鄒城市人民檢察院指控原審被告人趙某1、趙某2、平某1犯妨害清算罪一案，于2018年8月23日作出（2017）魯0883刑初464號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人趙某1、平某1不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷、訊問(wèn)上訴人，聽(tīng)取其他當(dāng)事人的意見(jiàn)，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認(rèn)定：
2015年2月25日，萬(wàn)達(dá)公司股東趙某2、平某1召開(kāi)股東會(huì)，決定向法院申請(qǐng)重整萬(wàn)達(dá)公司，同年10月27日，萬(wàn)達(dá)公司以企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且面臨一輪強(qiáng)大的訴訟潮后，現(xiàn)有資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)，企業(yè)已明顯喪失清償能力為由，向法院提出了破產(chǎn)重整申請(qǐng)書(shū)。
2015年10月31日，萬(wàn)達(dá)公司股東趙某2、平某1及公司人員召開(kāi)公司辦公會(huì)，形成股東決議，決定將山東能源集團(tuán)龍口物資有限公司、盤(pán)江重工有限公司等處債權(quán)用于償還趙某、李某、解某、馮某、張某、梁某等六處的借款本金，以及贖回職工抵押的個(gè)人房產(chǎn)證及車輛等。上述借款所產(chǎn)生的所有利息及其他費(fèi)用由六債權(quán)人在萬(wàn)達(dá)公司進(jìn)入破產(chǎn)重整、破產(chǎn)和解、破產(chǎn)清算等任一程序啟動(dòng)后，依照法院裁定，經(jīng)計(jì)算確認(rèn)后向法院申報(bào)債權(quán)。
2015年11月13日法院裁定受理萬(wàn)達(dá)公司的重整申請(qǐng)，同年11月16日指定山東公明政和律師事務(wù)所擔(dān)任萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整期間的管理人，同日法院公告告知債權(quán)人于2015年11月13日受理了萬(wàn)達(dá)公司重整一案，并指定了管理人，告知了債權(quán)人申報(bào)債權(quán)的事項(xiàng)及第一次債權(quán)人會(huì)議的時(shí)間，并告知萬(wàn)達(dá)公司管理人及萬(wàn)達(dá)公司法定代表人、財(cái)務(wù)人員及其他經(jīng)營(yíng)管理人員在公司重整期間應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，告知自案件受理之日起停止清償債務(wù)。在管理人接管時(shí)，法定代表人應(yīng)向管理人移交手續(xù)并答復(fù)財(cái)產(chǎn)及業(yè)務(wù)的詢問(wèn)。告知第一次債權(quán)人會(huì)議定于2016年2月26日上午召開(kāi)，法定代表人及財(cái)務(wù)管理人員必須準(zhǔn)時(shí)參加。
2015年11月17日，萬(wàn)達(dá)公司股東趙某2、平某1召開(kāi)股東會(huì)會(huì)決定，因萬(wàn)達(dá)公司執(zhí)行董事趙某2身體原因，不能承擔(dān)公司在破產(chǎn)重整期間繁重的管理及營(yíng)業(yè)事務(wù)，自法院受理破產(chǎn)重整之日起至重整程序終止，期間由趙某1任公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司重整期間各項(xiàng)管理及營(yíng)業(yè)事務(wù)，平某1為公司副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作，如總經(jīng)理外出或因其他原因不能行使總經(jīng)理職責(zé)時(shí)，由副總經(jīng)理平某1行使總經(jīng)理職責(zé)，主持公司全面工作。公司重整期間的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和管理事務(wù)依法接受管理人監(jiān)督。
2015年11月26日，萬(wàn)達(dá)公司管理人制作了《關(guān)于重整期間加強(qiáng)公司管理的有關(guān)規(guī)定》，明確了公司在重整期間，公司現(xiàn)有管理人員的職責(zé)及要遵守的規(guī)章制度。明確了重整期間公司銀行賬戶、資金收支管理的規(guī)定等。同時(shí)明確規(guī)定：重整受理之日（2015年11月13日）前公司所欠債務(wù)，一律停止支付；任何部門(mén)和個(gè)人不得對(duì)公司債權(quán)人進(jìn)行個(gè)別清償或承認(rèn)債務(wù)；對(duì)重整之前及重整期間形成的公司對(duì)外債權(quán)（應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款等），涉及該事項(xiàng)的部門(mén)和人員應(yīng)及時(shí)清理并積極追收，避免債權(quán)超過(guò)訴訟時(shí)效，并及時(shí)向管理人報(bào)告有關(guān)情況；重整期間如果需要簽訂維持正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的合同以及因經(jīng)營(yíng)需要履行未履行完畢的合同等，應(yīng)事先報(bào)管理人審批；凡涉及訴訟、案件執(zhí)行、尚未履行完畢的合同、對(duì)外應(yīng)收債權(quán)情況的部門(mén)，應(yīng)按照分工和職責(zé)進(jìn)行及時(shí)清理，并向管理人報(bào)告。
經(jīng)管理人和萬(wàn)達(dá)公司申請(qǐng)，法院于2015年12月3日作出決定，準(zhǔn)許萬(wàn)達(dá)公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。同年12月8日，法院合議庭人員、管理人、萬(wàn)達(dá)公司高級(jí)管理人員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人在萬(wàn)達(dá)公司會(huì)議室召開(kāi)會(huì)議，宣讀了法院的決定，并就重整期間繼續(xù)營(yíng)業(yè)相關(guān)事宜進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。萬(wàn)達(dá)公司管理人宣讀了“關(guān)于重整期間加強(qiáng)公司管理的有關(guān)規(guī)定”及“關(guān)于重整期間公司人員出差費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定”。萬(wàn)達(dá)公司重整期間的負(fù)責(zé)人趙某1就重整期間公司的事項(xiàng)發(fā)言。
2016年1月6日，管理人選定北京中平建華浩會(huì)計(jì)事務(wù)所有限公司山東分所為重整案的審計(jì)機(jī)構(gòu)，泰安天成資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所為評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)萬(wàn)達(dá)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)及資產(chǎn)評(píng)估。
2016年2月16日召開(kāi)了萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整案件的第一次債權(quán)人會(huì)議。2016年5月11日，法院根據(jù)管理人的初步審查及第一次債權(quán)人會(huì)議討論核查，裁定確認(rèn)了鄒城市明巖建材物資營(yíng)銷中心等149位債權(quán)人的債權(quán)。該次確認(rèn)的債權(quán)人中沒(méi)有三被告人清償?shù)内w某、李某、解某、馮紅某、張某、梁某的債權(quán)。
2016年5月17日，法院裁定重整計(jì)劃草案提交期限延長(zhǎng)至2016年8月13日，同年8月12日，管理人向法院遞交了破產(chǎn)重整草案。同年9月20日法院裁定駁回該公司破產(chǎn)重整的申請(qǐng)。
在管理人對(duì)萬(wàn)達(dá)公司的債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行管理后，被告人趙某1、平某1安排相關(guān)人員或者本人親自回收萬(wàn)達(dá)公司在山西、遼寧、山東龍口等地共計(jì)274萬(wàn)余元的債權(quán)，且回收的債權(quán)未經(jīng)管理人，私自進(jìn)行分配進(jìn)行個(gè)別債務(wù)的清償，其中：2016年2月3日，經(jīng)被告人平某1協(xié)調(diào)，萬(wàn)達(dá)公司從平頂山市德科機(jī)械制造有限公司處收回了陽(yáng)泉煤業(yè)集團(tuán)華越機(jī)械有限公司拖欠的貨款50萬(wàn)元，給付方式為承兌匯票。該款業(yè)務(wù)員張某及銷售經(jīng)理李法雯領(lǐng)取后直接交付給被告人趙某1。該款未進(jìn)入管理人賬戶，由被告人趙某1直接將該款個(gè)別清償給他人。該筆款項(xiàng)的收取及支付，管理人不知情；2016年2月至2017年1月24日期間，萬(wàn)達(dá)公司共從遼寧天安公司收回貨款917,645.10元。其中：2016年2月19日收款50萬(wàn)元、2016年5月24日收款20萬(wàn)元、2016年7月14日收款10萬(wàn)元（該10萬(wàn)元收據(jù)沒(méi)有日期，承兌匯票出票時(shí)間為2016年7月14日）、2016年10月28日收款10萬(wàn)元、2017年1月24日收款1萬(wàn)元、2017年1月24日收款7,645.1元。該部分款項(xiàng)的收取及支付，管理人不知情；2016年5月23日，萬(wàn)達(dá)公司與龍口煤電有限公司簽訂協(xié)議，龍口煤電有限公司將其所有的豐田蘭德酷路澤汽車一輛償給萬(wàn)達(dá)公司，抵減貨款55萬(wàn)元。同年6月13日、7月14日，萬(wàn)達(dá)公司分別收回該公司拖欠貨款50萬(wàn)元、40萬(wàn)元，共計(jì)145萬(wàn)元，未進(jìn)入管理人賬戶。該部分款項(xiàng)的收取及支付，管理人不知情。
在萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整期間，被告人趙某1負(fù)責(zé)該公司破產(chǎn)重整期間的事務(wù)，但該公司的決策性事務(wù)仍然由趙某2決定。
2017年9月14日，被告人趙某1被公安機(jī)關(guān)傳喚到案；同年9月18日，被告人平某1被公安機(jī)關(guān)傳喚到案；同年9月22日，被告人趙某2被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
原審法院認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1.書(shū)證
（1）法院民事裁定書(shū)，證實(shí)2015年11月13日，法院裁定受理萬(wàn)達(dá)公司的重整申請(qǐng)。2016年9月20日，鄒城市人民法院裁定駁回萬(wàn)達(dá)公司的重整申請(qǐng)。
（2）鄒城市萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司股東會(huì)決議書(shū)及重整申請(qǐng)書(shū)，證實(shí)2015年2月25日，萬(wàn)達(dá)公司股東趙某2、平某1一致通過(guò)股東會(huì)決議，決定向法院申請(qǐng)重整萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司；2015年10月27日，萬(wàn)達(dá)公司向法院提出申請(qǐng)重整。
（3）法院通知書(shū)，證實(shí)2015年11月16日法院指定山東公明政和律師事務(wù)所擔(dān)任萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司管理人。告知管理人及萬(wàn)達(dá)公司法定代表人、財(cái)務(wù)管理人員及其他經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。自案件受理之日起停止清償債務(wù)等。
（4）2015年11月26日萬(wàn)達(dá)公司管理人制定的《關(guān)于重整期間加強(qiáng)公司管理的有關(guān)規(guī)定》、2015年11月17日萬(wàn)達(dá)公司《股東會(huì)決議》，證實(shí)重整期間，趙某1任總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)重整期間各項(xiàng)管理及營(yíng)業(yè)事務(wù)，平某1系副經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作；重整受理之日（2015年11月13日）前公司所欠債務(wù)，一律停止支付；任何部門(mén)和個(gè)人不得對(duì)公司債權(quán)人進(jìn)行個(gè)別清償或者確認(rèn)債務(wù)。
（5）2015年12月3日鄒城市人民法院（2015）鄒民破字第2-2號(hào)決定書(shū)、2016年5月19日法院民二庭通知書(shū)，證實(shí)2015年12月3日，經(jīng)鄒城市萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司的申請(qǐng)，管理人的同意，法院決定準(zhǔn)許萬(wàn)達(dá)公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。證實(shí)通知執(zhí)行局將扣劃至法院賬戶的被執(zhí)行人為萬(wàn)達(dá)公司的執(zhí)行標(biāo)的款交付給萬(wàn)達(dá)公司管理人。
（6）法院鑒定委托函，證實(shí)2015年11月27日，法院委托山東公明政和律師事務(wù)所在萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整一案中擔(dān)任破產(chǎn)管理人。
（7）萬(wàn)達(dá)公司會(huì)議紀(jì)要，證實(shí)2015年10月31日，萬(wàn)達(dá)公司股東辦公會(huì)決定將山東能源集團(tuán)龍口物資有限公司、盤(pán)江重工有限公司等處債權(quán)用于償還趙某、李某、解某、馮某、張某、梁某等六處的借款本金，以及贖回職工抵押的個(gè)人房產(chǎn)證及車輛等。上述借款所產(chǎn)生的所有利息及其他費(fèi)用由六債權(quán)人在萬(wàn)達(dá)公司進(jìn)入破產(chǎn)重整、破產(chǎn)和解、破產(chǎn)清算等任一程序啟動(dòng)后，依照法院裁定，經(jīng)計(jì)算確認(rèn)后向法院申報(bào)債權(quán)。
（8）車輛抵賬協(xié)議，證實(shí)①龍口煤電公司與萬(wàn)達(dá)公司簽訂協(xié)議書(shū)，龍口煤電公司以豐田蘭德酷路澤汽車一輛抵減萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司貨款55萬(wàn)元。②2016年6月8日，萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司與馮某簽訂協(xié)議書(shū)，萬(wàn)達(dá)公司將龍口煤電有限公司抵賬的豐田蘭德酷路澤汽車一輛，抵扣給馮某，以沖減在2014年6月11日向其借的過(guò)橋資金100萬(wàn)元的本金，抵扣價(jià)值為55萬(wàn)元。
（9）萬(wàn)達(dá)公司2016年從龍煤收到貨款說(shuō)明，證實(shí)2016年5月23日，萬(wàn)達(dá)公司簽訂以車輛抵貨款協(xié)議，抹賬貨款55萬(wàn)元，同年6月13日收到銀行承兌匯票50萬(wàn)元，同年7月14日收到銀行承兌匯票40萬(wàn)元。以上資金用于償還抹賬萬(wàn)達(dá)公司民間借款，并進(jìn)行沖抹賬處理。
（10）借據(jù)及擔(dān)保合同，證實(shí)2014年5月4日、2014年5月27日，萬(wàn)達(dá)公司、趙某2、平某1兩次共向趙某借款1,000萬(wàn)元。其中2014年5月27日借款的擔(dān)保人為李力、平某2。2014年5月4日的借款，李某、平某2為經(jīng)辦人。
（11）收條，證實(shí)2016年2月21日，趙某收到趙某2、平某1還款309,352元。
（12）陽(yáng)泉煤業(yè)集團(tuán)華越機(jī)械有限公司、平頂山市德科機(jī)械制造有限公司情況說(shuō)明及付款明細(xì)，證實(shí)2016年2月3日，萬(wàn)達(dá)公司從平頂山市德科機(jī)械制造有限公司收取了陽(yáng)泉煤業(yè)集團(tuán)華越機(jī)械有限公司拖欠萬(wàn)達(dá)公司的50萬(wàn)元的債權(quán)。
（13）遼寧天安科技公司提供的萬(wàn)達(dá)公司回收債權(quán)的材料，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司共從遼寧天安公司收回貨款917,645.10元。
（14）辦案說(shuō)明、勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處理文書(shū)，證實(shí)截止2015年7月27日，萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司拖欠工人工資合計(jì)4,628,332.81元；鄒城市人力資源和社會(huì)保障局向萬(wàn)達(dá)公司下達(dá)了文書(shū)，要求萬(wàn)達(dá)公司支付工人工資并繳納罰款。在鄒城市人力資源和社會(huì)保障局向法院申請(qǐng)支付令時(shí)，法院受理了萬(wàn)達(dá)公司的破產(chǎn)重整申請(qǐng)，自動(dòng)終止了人社局的申請(qǐng)。
（15）萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司債權(quán)人控訴材料，證實(shí)22個(gè)債權(quán)人認(rèn)為萬(wàn)達(dá)公司為達(dá)到惡意破產(chǎn)的目的，隱瞞債權(quán)及轉(zhuǎn)移巨額資金。
（16）萬(wàn)達(dá)公司審計(jì)報(bào)告，證實(shí)經(jīng)萬(wàn)達(dá)公司管理人委托，北京中平建華浩會(huì)計(jì)師事務(wù)所于2016年8月5日出具審計(jì)報(bào)告。審計(jì)目的：是對(duì)萬(wàn)達(dá)公司的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益至裁定受理重整之日的賬面數(shù)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)，客觀、公正地反映萬(wàn)達(dá)公司的財(cái)務(wù)狀況，為萬(wàn)達(dá)公司重整（及破產(chǎn)清算）提供參考。截止2015年11月13日，萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司資產(chǎn)總額為252,444,879.35元，負(fù)債總額為285,079,452.90元（說(shuō)明虧損3,000余萬(wàn)元，說(shuō)明：企業(yè)財(cái)務(wù)未按照會(huì)計(jì)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，企業(yè)未對(duì)其提供的相關(guān)審計(jì)資料的完整性、合法性、真實(shí)性等進(jìn)行承諾）。
（17）萬(wàn)達(dá)公司重整期間收入表，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司在2015年11月27日至2016年12月30日重整期間收入為2,841,261.79元。
（18）戶籍證明，證實(shí)三被告人的出生日期，在犯罪時(shí)均已達(dá)到了負(fù)刑事責(zé)任的年齡。
（19）到案經(jīng)過(guò)，證實(shí)三被告人到案的情況。
（20）濟(jì)寧市第一人民醫(yī)院門(mén)診病員檢查證明書(shū)、住院病歷，證實(shí)被告人趙某2患有嚴(yán)重疾病（食管鱗癌術(shù)后-淋巴結(jié)轉(zhuǎn)移、冠心病、腰間盤(pán)）。
（21）管理人會(huì)議記錄，證實(shí)2015年12月8日，法院向萬(wàn)達(dá)公司管理人、萬(wàn)達(dá)公司高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人宣讀了同意萬(wàn)達(dá)公司重整期間繼續(xù)營(yíng)業(yè)并自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的決定；管理人宣讀了關(guān)于重整期間加強(qiáng)公司管理的有關(guān)規(guī)定。
（22）委托鑒定手續(xù)，證實(shí)法院委托審計(jì)、評(píng)估的情況。
（23）關(guān)于提請(qǐng)審議重整計(jì)劃草案的報(bào)告，證實(shí)管理人起草了重整計(jì)劃草案，提請(qǐng)法院召開(kāi)債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行表決。
（24）裁定書(shū)及債權(quán)表，證實(shí)經(jīng)管理人初步審查及第一次債權(quán)人會(huì)議討論核查，經(jīng)法院確認(rèn)的無(wú)異議的債權(quán)人共149位。該債權(quán)表中不包括三被告人所清償?shù)膫鶆?wù)。
（25）法院送達(dá)相關(guān)文書(shū)的手續(xù)，證實(shí)法院送達(dá)相關(guān)文書(shū)的事實(shí)。
（26）萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整案第一次債權(quán)人會(huì)議記錄，證實(shí)2016年2月16日召開(kāi)了第一次債權(quán)人會(huì)議。
（27）法院公告，證實(shí)法院對(duì)受理萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整一案在人民法院報(bào)予以公告。
（28）證據(jù)資料交接清單,證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司向管理人交付證據(jù)資料的事實(shí)。
（29）單位余額表，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司債務(wù)人的情況。
2.證人證言
（1）證人李某的證言，證實(shí)其為山東公明政和律師事務(wù)所律師，該律師事務(wù)所系法院指定的萬(wàn)達(dá)公司2015年破產(chǎn)重整期間的管理人。萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司破產(chǎn)重整期間的公章、財(cái)務(wù)章由管理人保管，有印章移交表，在破產(chǎn)重整期間如有使用印章，需經(jīng)管理人同意并使用。管理人沒(méi)有在萬(wàn)達(dá)公司催收債權(quán)的收據(jù)上使用過(guò)印章。沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)山西陽(yáng)泉華越公司和遼寧天安礦山科技公司這兩家公司有債權(quán)的情況，山東龍口礦業(yè)公司倒是聽(tīng)過(guò)。萬(wàn)達(dá)公司提供的債權(quán)表上有沒(méi)有山西陽(yáng)泉華越公司、遼寧天安礦山科技公司和山東龍口礦業(yè)公司不清楚。管理人制作了管理規(guī)定，明確告知萬(wàn)達(dá)公司管理人員不能個(gè)別清償債務(wù)。沒(méi)有發(fā)放過(guò)萬(wàn)達(dá)煤機(jī)破產(chǎn)重整期間回收債權(quán)的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)槿f(wàn)達(dá)公司在破產(chǎn)重整期間是自行管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、回收債權(quán)的，管理人只是負(fù)責(zé)監(jiān)督，萬(wàn)達(dá)公司在破產(chǎn)重整期間是向?qū)徲?jì)部門(mén)提供債權(quán)、債務(wù)的。
（2）證人張某（萬(wàn)達(dá)公司業(yè)務(wù)員）的證言，證實(shí)2016年2月份，經(jīng)萬(wàn)達(dá)公司副總經(jīng)理平某1協(xié)調(diào)，山西陽(yáng)泉華越機(jī)械制造廠答應(yīng)給錢(qián)，萬(wàn)達(dá)公司總經(jīng)理趙某1安排張某回收了山西陽(yáng)泉華越機(jī)械制造廠的欠款50萬(wàn)元并交給了趙某1；2017年4月份和7月份，其兩次從河南平頂山郟縣德科機(jī)械制造公司財(cái)務(wù)拿回了180萬(wàn)元欠款。兩次都是萬(wàn)達(dá)公司的趙某3經(jīng)理安排去的，這兩次欠款也都是山西陽(yáng)泉陽(yáng)煤集團(tuán)華越機(jī)械制造廠的欠賬。其中80萬(wàn)的欠款是拿回來(lái)的承兌，交給趙某3經(jīng)理了，100萬(wàn)元的欠款是趙某3安排詹某的銀行卡號(hào)，德科機(jī)械制造公司財(cái)務(wù)科直接轉(zhuǎn)賬到其給他們的銀行卡里，去掉手續(xù)費(fèi)一共轉(zhuǎn)賬89萬(wàn)元。
（3）證人欒某1的證言，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司董事長(zhǎng)趙某2是其表哥，其于2013年內(nèi)退后在萬(wàn)達(dá)公司幫忙，負(fù)責(zé)山東龍口、貴州等地的銷售業(yè)務(wù)。2016年5、6月份，萬(wàn)達(dá)公司收回龍口集團(tuán)90萬(wàn)元及一輛豐田汽車。因萬(wàn)達(dá)公司用其房產(chǎn)抵押擔(dān)保借款50萬(wàn)元未償還，現(xiàn)房產(chǎn)證被扣押，其與萬(wàn)達(dá)公司簽訂協(xié)議留下了50萬(wàn)元，待其房產(chǎn)證贖回后歸還給萬(wàn)達(dá)公司。另外40萬(wàn)元承兌匯票其交給了趙某1。
（4）證人欒某2的證言，證實(shí)2016年1月至7月，欒某2是替萬(wàn)達(dá)公司收取龍口的欠款，將錢(qián)交給了趙某1。
（5）證人呂某的證言，證實(shí)2014年趙某2、平某1向趙明堯借款1,000萬(wàn)元，從2015年開(kāi)始陸續(xù)還款共計(jì)300萬(wàn)元，其不清楚所歸還款項(xiàng)的來(lái)源。
（6）證人馮某的證言，證實(shí)2016年上半年趙某1歸還馮某個(gè)人借款30萬(wàn)元。
（7）證人秦某的證言，證實(shí)2016年6月份，萬(wàn)達(dá)公司將豐田汽車抵賬55萬(wàn)元?dú)w還馮紅亮個(gè)人欠款，后又歸還60萬(wàn)元。
（8）證人趙某3（萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司法律顧問(wèn)）的證言，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司重整期間，回收山西陽(yáng)泉華越公司、龍口物資公司債權(quán)用于償還個(gè)人債務(wù)。申請(qǐng)重組期間，公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理都由法院委托的專門(mén)管理辦公室進(jìn)行管理。當(dāng)時(shí)在法院開(kāi)的會(huì)，參會(huì)的有公司職工、債權(quán)人，會(huì)上告知重組期間一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)都交由管理辦公室管理。
（9）證人平某2（萬(wàn)達(dá)公司財(cái)務(wù)科）的證言，證實(shí)2014年7月萬(wàn)達(dá)公司向趙某借款1,000萬(wàn)元，用于歸還向中信銀行及工商銀行的貸款。后歸還給趙某300多萬(wàn)。
（10）證人王某陳述的證言，證實(shí)萬(wàn)達(dá)公司欠王某80余萬(wàn)元，其在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全時(shí)得知萬(wàn)達(dá)公司在沒(méi)有經(jīng)過(guò)管理人的情況下，在2016年3月至7月收回了龍口的企業(yè)拖欠的101萬(wàn)元債權(quán)。
（11）證人姜某（遼寧天安科技有限公司經(jīng)理）的證言，證實(shí)2016年2月至10月期間，天安公司四次歸還萬(wàn)達(dá)公司的貨款91萬(wàn)余元。其公司不知道萬(wàn)達(dá)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序，萬(wàn)達(dá)公司管理人沒(méi)有告知不能再向萬(wàn)達(dá)公司償還債務(wù)。
（12）證人時(shí)某（鄒城市玉誠(chéng)代理記賬公司）的證言，證實(shí)2016年底，趙某3安排萬(wàn)達(dá)公司的詹某將萬(wàn)達(dá)公司的賬目放在玉誠(chéng)代理記賬公司。2017年8月份，鄒城稅務(wù)上的人把萬(wàn)達(dá)公司的賬目拿走審計(jì)了。
3.被告人的供述和辯解
（1）被告人趙某1的供述和辯解
①趙某1供述，趙某2、平某1為萬(wàn)達(dá)公司股東，趙某2為公司法定代表人、總經(jīng)理，平某1為副總經(jīng)理。其是2015年11月份左右，其父親趙某2看病、萬(wàn)達(dá)公司公司重整期間，在法院開(kāi)會(huì)時(shí)宣布其擔(dān)任萬(wàn)達(dá)公司的經(jīng)理，參加會(huì)議的有公司股東平某1和管理人及法院的工作人員。在破產(chǎn)重整期間，法院向其宣布了資產(chǎn)管理人的職責(zé)。公司重整期間要回的欠款都交給管理人了，重整之前股東會(huì)議決定還賬的，其收回后都還賬了。在萬(wàn)達(dá)公司重整期間回收龍口煤電、遼寧天安、山西陽(yáng)泉三處債權(quán)共計(jì)274萬(wàn)元，沒(méi)有交到管理人賬戶，用于個(gè)別清償了萬(wàn)達(dá)公司的債務(wù)。萬(wàn)達(dá)公司實(shí)際有好幾套公章及財(cái)務(wù)章、合同章，當(dāng)時(shí)就交給管理人了一套，在其他辦事處和業(yè)務(wù)員手中也有另外的公章、財(cái)務(wù)章，具體有幾套、在誰(shuí)手里不清楚。山西陽(yáng)泉華越公司的債權(quán)實(shí)際是從平頂山市德科公司拿回的，50萬(wàn)承兌匯票的收據(jù)其沒(méi)有接觸，是其公司的張某、李某具體辦理的。另外兩家企業(yè)的收據(jù)都是蓋好章的空白收據(jù)，是其從公司里拿的，公司里空白收據(jù)很多。其擔(dān)任萬(wàn)達(dá)公司破產(chǎn)重整期間的經(jīng)理時(shí)，一共收回了龍口煤電（物資）公司、遼寧天安礦山科技公司、山西陽(yáng)泉煤業(yè)公司（平頂山市德科公司）共計(jì)274萬(wàn)余元，用于償還萬(wàn)達(dá)公司的債權(quán)人了。在萬(wàn)達(dá)煤機(jī)公司破產(chǎn)重整之前的股東會(huì)議上，對(duì)于回收的債權(quán)都有說(shuō)明，是當(dāng)時(shí)的股東決議，具體的有欒某1（50萬(wàn)元）、馮某、秦某（55萬(wàn)元抵財(cái)車、60萬(wàn)元現(xiàn)金）、馮某（30萬(wàn)元現(xiàn)金）、趙某（共計(jì)70萬(wàn)元），這些都有收據(jù)。回收了274萬(wàn)余元的債權(quán)，用于還賬265萬(wàn)元，剩余的9萬(wàn)元用于承兌變現(xiàn)貼息。
（2）趙某2供述，其與平某1為萬(wàn)達(dá)公司的股東。在萬(wàn)達(dá)公司的破產(chǎn)重組期間，委托其子趙某1臨時(shí)負(fù)責(zé)萬(wàn)達(dá)公司一些事務(wù)，但公司的一些決策性事務(wù)還是由其決定。平某1平常不再過(guò)問(wèn)具體事務(wù)，但是需要會(huì)議、簽字等情況，平某1會(huì)出面辦理，回收債權(quán)的情況平某1有的知道，有的不知道。在破產(chǎn)重組后，其知道公司收回的債權(quán)大約有二三百萬(wàn)元，知道的有龍口煤電集團(tuán)的100余萬(wàn)元，具體還有一些抵賬的車，總額大體190萬(wàn)左右。還有遼寧天安的100余萬(wàn)，具體時(shí)間在重組期間。回收的龍口的債權(quán)用于償還萬(wàn)達(dá)公司借的一些個(gè)人的債務(wù)了（包括欒某1的房產(chǎn)證、趙某1為萬(wàn)達(dá)公司向個(gè)人的借款）、遼寧天安的債權(quán)主要是用于償還趙明堯的貸款了。回收的債權(quán)都是通過(guò)企業(yè)正常的結(jié)算，然后都是以銀行承兌的方式回收的。回收的債權(quán)沒(méi)有交到萬(wàn)達(dá)公司管理人賬戶，因?yàn)槿f(wàn)達(dá)公司對(duì)個(gè)人的一些債務(wù)需要償還，如果回收的債權(quán)進(jìn)入管理人的賬戶，就不能對(duì)這些人進(jìn)行償還了。優(yōu)先償還萬(wàn)達(dá)公司欠個(gè)人的債務(wù)這件事是其和平某1還有萬(wàn)達(dá)公司的一些管理層在2015年10月31日召開(kāi)的股東會(huì)議決定的。
（3）平某1供述，在萬(wàn)達(dá)公司重整期間回收龍口煤電、遼寧天安、山西陽(yáng)泉三處債權(quán)用于償還債務(wù)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)萬(wàn)達(dá)公司管理人，平某1要回了90萬(wàn)元的債權(quán)。2015年10月31日公司召開(kāi)了專門(mén)會(huì)議，決定把8家公司的欠債要回來(lái)（山東能源集團(tuán)龍口物質(zhì)有限公司、河南義馬支架分廠等8家）償還趙某、李某、馬某、張某等人的借款，共計(jì)2,000萬(wàn)左右，還清后贖回公司19家職工抵押借款的房產(chǎn)證。這8家公司欠的都是萬(wàn)達(dá)公司的設(shè)備款，其知道遼寧天安礦山科技公司通過(guò)承兌支票的形式支付的90多萬(wàn)元，還了李某20萬(wàn)、趙某70多萬(wàn)。另一家是山東能源集團(tuán)龍口物質(zhì)有限公司的，當(dāng)時(shí)是趙某2的姨弟欒某1以及趙某1去要的，從要來(lái)的賬里面拿了50萬(wàn)給欒某1了，除了錢(qián)還有汽車抵的債，汽車怎么處理的其不知道。2015年公司申請(qǐng)重整時(shí)申報(bào)公司的債權(quán)、債務(wù)了，是趙某3負(fù)責(zé)辦的。重組期間，公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理都有法院委托的專門(mén)管理辦公室進(jìn)行管理。管理辦公室告知了公司重組期間的事項(xiàng)，當(dāng)時(shí)是2015年在法院二樓開(kāi)的會(huì)，參會(huì)的有公司職工、債權(quán)人，會(huì)上告知公司重組期間一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)活動(dòng)都交由專門(mén)管理辦公室管理，并且會(huì)后下發(fā)了書(shū)面的告知相關(guān)材料。2016年上半年，其從山西陽(yáng)泉煤業(yè)集團(tuán)華越機(jī)械公司要回來(lái)50萬(wàn)的承兌支票，公司派張某去拿的，聽(tīng)說(shuō)張某把承兌支票交給趙某1了。這個(gè)錢(qián)都還賬了，其不知道還給誰(shuí)了。遼寧天安礦山科技公司欠萬(wàn)達(dá)公司公司大約100多萬(wàn)，也是2016年和2017年上半年要來(lái)的。2016年上半年的時(shí)候，天安公司給過(guò)40萬(wàn)的銀行承兌，當(dāng)時(shí)寄給趙某1了，其讓平某2拿來(lái)還給趙明堯了。2017年天安公司陸陸續(xù)續(xù)一次十來(lái)萬(wàn)分批給的。遼寧天安礦山科技公司要來(lái)帳都還給趙某了。
原審法院認(rèn)為，被告人趙某1、趙某2、平某1作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，在公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，在未清償債務(wù)前擅自分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人或者其他人利益，其行為構(gòu)成妨害清算罪。被告人及辯護(hù)人提出的不構(gòu)成犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。三被告人系共同犯罪，均為主犯，應(yīng)對(duì)其參與的全部犯罪行為承擔(dān)責(zé)任，鑒于三被告人在共同犯罪中所起的作用不完全相同，在量刑時(shí)予以均衡考慮。被告人趙某1、趙某2、平某1雖辯解不是犯罪，但其歸案后均能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，其對(duì)行為性質(zhì)的辯解，不影響其坦白的成立，依法可以從輕處罰；根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)及上述情節(jié)、在犯罪中所起的作用和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十二條、第二十五條、第五十二條、第五十三條、第六十七條第三款之規(guī)定，經(jīng)審委會(huì)研究決定，以被告人趙某2犯妨害清算罪，判處有期徒刑一年三個(gè)月，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；以被告人趙某1犯妨害清算罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；以被告人平某1犯妨害清算罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
上訴人（原審被告人）趙某1上訴提出：1、一審判決認(rèn)定其構(gòu)成妨害清算罪適用法律錯(cuò)誤，其不構(gòu)成妨害清算罪。萬(wàn)達(dá)公司提出的是整頓申請(qǐng)，是法律規(guī)定的一個(gè)獨(dú)立程序，并非三個(gè)程序相互關(guān)聯(lián)的程序，只有萬(wàn)達(dá)公司在向法院提出申請(qǐng)破產(chǎn)清算的情況下，如果在破產(chǎn)清算過(guò)程中進(jìn)行了整頓程序，在這一特定條件下才可以相互轉(zhuǎn)化，三者不是前置程序，都可直接進(jìn)行，而在萬(wàn)達(dá)申請(qǐng)整頓時(shí)不存在破產(chǎn)清算事實(shí)因而認(rèn)定破產(chǎn)清算沒(méi)有依據(jù)。2、一審判決認(rèn)定其構(gòu)成妨害清算罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。其是正常履行職務(wù)的行為，沒(méi)有妨害清算的主觀故意，也未實(shí)施妨害清算的客觀行為。請(qǐng)求二審法院依法改判其無(wú)罪。
上訴人（原審被告人）平某1上訴提出：1、一審判決認(rèn)定其構(gòu)成妨害清算罪適用法律錯(cuò)誤，其不構(gòu)成妨害清算罪。萬(wàn)達(dá)公司提出的是整頓申請(qǐng)，是法律規(guī)定的一個(gè)獨(dú)立程序，并非三個(gè)程序相互關(guān)聯(lián)的程序，只有萬(wàn)達(dá)公司在向法院提出申請(qǐng)破產(chǎn)清算的情況下，如果在破產(chǎn)清算過(guò)程中進(jìn)行了整頓程序，在這一特定條件下才可以相互轉(zhuǎn)化，三者不是前置程序，都可直接進(jìn)行，而在萬(wàn)達(dá)申請(qǐng)整頓時(shí)不存在破產(chǎn)清算事實(shí)因而認(rèn)定破產(chǎn)清算沒(méi)有依據(jù)。2、一審判決認(rèn)定其構(gòu)成妨害清算罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。其是正常履行職務(wù)的行為，沒(méi)有妨害清算的主觀故意，也未實(shí)施妨害清算的客觀行為。請(qǐng)求二審法院依法改判其無(wú)罪。
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)、證據(jù)與一審相同。一審法院在判決書(shū)中列舉的認(rèn)定本案事實(shí)的證據(jù)，已在一審開(kāi)庭時(shí)質(zhì)證并確認(rèn)，本院審查后予以確認(rèn)。在本院審理期間，上訴人趙某1、平某1、原審被告人趙某2均未提交新證據(jù)。
本院認(rèn)為，上訴人（原審被告人）趙某1、平某1、原審被告人趙某2作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，在公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，在未清償債務(wù)前擅自分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人或者其他人利益，其行為構(gòu)成妨害清算罪。三被告人系共同犯罪，均為主犯，應(yīng)對(duì)其參與的全部犯罪行為承擔(dān)責(zé)任。
關(guān)于上訴人趙某1、平某1提出的一審判決認(rèn)定其構(gòu)成妨害清算罪事實(shí)不清，證據(jù)不足，適用法律錯(cuò)誤，其不構(gòu)成妨害清算罪的上訴理由，經(jīng)查，妨害清算罪侵犯的客體是公司、企業(yè)的清算制度和債權(quán)人和其他人的合法利益。公司清算可分為破產(chǎn)清算和非破產(chǎn)清算兩類。公司法、民訴法、企業(yè)破產(chǎn)法等對(duì)清算程序中關(guān)系人的權(quán)利與義務(wù)都作出了具體的規(guī)定。本罪客觀方面要求行為必須發(fā)生在清算期間。清算期間也就是整個(gè)清理程序所存續(xù)的過(guò)程，就破產(chǎn)清算而言，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，其基本程序可分為三個(gè)階段：一是破產(chǎn)申請(qǐng)階段，二是和解整頓階段，三是破產(chǎn)清算階段。判斷公司、企業(yè)是否進(jìn)入清算階段,應(yīng)從清算事由、清算組織、清算內(nèi)容及清算目的等方面加以具體判別。本案中，萬(wàn)達(dá)公司向鄒城市人民法院提出重整是基于公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且明顯缺乏清償能力的理由，符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的重整條件。萬(wàn)達(dá)公司經(jīng)法院受理啟動(dòng)破產(chǎn)重整程序，指定了管理人，并在管理人接管公司之后,召開(kāi)了債權(quán)人會(huì)議,對(duì)債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行了清理，委托了審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)等一系列的行為,屬于對(duì)萬(wàn)達(dá)公司的債權(quán)債務(wù)、財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行清理核實(shí)的過(guò)程，也就是進(jìn)行清算的過(guò)程。故二上訴人關(guān)于萬(wàn)達(dá)公司提出的是整頓申請(qǐng)，而在萬(wàn)達(dá)申請(qǐng)整頓時(shí)不存在破產(chǎn)清算事實(shí)因而認(rèn)定破產(chǎn)清算沒(méi)有依據(jù)的上述理由缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。上訴人趙某1、平某1及原審被告人趙某2在萬(wàn)達(dá)公司進(jìn)入破產(chǎn)重整階段，指定管理人已經(jīng)進(jìn)駐公司,依法對(duì)公司進(jìn)行清算,要求移交公司全部債權(quán)、債務(wù)相關(guān)資金、賬冊(cè)的情況下,未經(jīng)管理人同意，亦未經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)及人民法院批準(zhǔn)，私自對(duì)部分債權(quán)提前清償?shù)男袨椋`反了破產(chǎn)法的規(guī)定，妨害了清算程序的正常進(jìn)行，嚴(yán)重?fù)p害了其他債權(quán)人的合法利益。上訴人辯稱其是正常履行職務(wù)的行為，沒(méi)有妨害清算的主觀故意，也未實(shí)施妨害清算的客觀行為的理由與審理查明的事實(shí)不符。故二上訴人的上訴理由均不能成立，不予采納。
綜上，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 鞠茂亮
審判員 侯鴻波
審判員 汪忠玲
二〇一八年十二月十日
法官助理孔晶
書(shū)記員王瑞瑞
相關(guān)文章
關(guān)鍵詞檢索