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馬小洪、鐘巍股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛再審民事判決書(shū)
時(shí)間：2020年07月02日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2953 收藏[0]四川省高級(jí)人民法院
民 事 判 決 書(shū)
（2019）川民再202號(hào)
再審申請(qǐng)人（一審原告、二審被上訴人）：馬小洪，女，1982年4月18日出生，漢族，住四川省成都市錦江區(qū)。
委托訴訟代理人：龍亮，上海海華永泰（成都）律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：代雄，上海海華永泰（成都）律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人（一審被告、二審上訴人）：鐘巍，男，1986年1月25日出生，漢族，住四川省成都市高新區(qū)。
委托訴訟代理人：張靜，四川德卓律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：張?jiān)屏迹拇ǖ伦柯蓭熓聞?wù)所律師。
被申請(qǐng)人（一審被告）：肖珍，女，1989年4月26日出生，漢族，住四川省營(yíng)山縣。
被申請(qǐng)人（一審被告）：張美靜，女，1987年5月24日出生，漢族，住四川省名山縣。
一審第三人：四川暖心酒店管理有限公司，住所地四川省成都市高新區(qū)天府大道北段1700號(hào)3棟3單元7層709號(hào)。
法定代表人：肖珍，執(zhí)行董事。
再審申請(qǐng)人馬小洪因與被申請(qǐng)人鐘巍、肖珍、張美靜及一審第三人四川暖心酒店管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱暖心酒店公司）股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛一案，不服四川省成都市中級(jí)人民法院（2018）川01民終7640號(hào)民事判決，向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙１驹河?019年3月28日作出（2019）川民申5572號(hào)民事裁定，提審本案。本院依法組成合議庭，開(kāi)庭審理了本案。再審申請(qǐng)人馬小洪及其委托訴訟代理人龍亮，被申請(qǐng)人鐘巍的委托訴訟代理人張靜到庭參加訴訟。被申請(qǐng)人肖珍、張美靜及一審第三人暖心酒店公司經(jīng)傳票傳喚未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
馬小洪申請(qǐng)?jiān)賹彿Q，請(qǐng)求撤銷二審判決，維持一審判決，支持馬小洪的全部訴訟請(qǐng)求。事實(shí)和理由：二審法院認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，適用法律錯(cuò)誤。1.二審法院不應(yīng)將啟動(dòng)破產(chǎn)或清算程序認(rèn)定為馬小洪的義務(wù)。暖心酒店公司的股東不履行法定出資義務(wù)，致使公司資不抵債。股東不履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，三位股東存在惡意逃避債務(wù)的情形。2.暖心酒店公司缺乏清償能力的根本原因是三位股東均未出資，公司章程雖對(duì)出資期限有約定，但這是股東間的內(nèi)部約定，在公司需要資金時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)履行出資義務(wù)。3.二審錯(cuò)誤的以可能損害其他債權(quán)人利益作為裁判理由，本案并未出現(xiàn)任何其他債權(quán)人。4.被申請(qǐng)人以開(kāi)設(shè)公司為由從馬小洪處騙取款項(xiàng)后，并未開(kāi)展經(jīng)營(yíng)且又拒不退還借款，以各種方式逃避債務(wù)，已經(jīng)涉嫌構(gòu)成詐騙罪。
鐘巍辯稱，二審認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，請(qǐng)求維持二審判決。1.債權(quán)人可以向人民法院提起強(qiáng)制清算請(qǐng)求，二審法院只是把這個(gè)權(quán)利再次釋明，馬小洪沒(méi)有提起破產(chǎn)清算，直接提起股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛，不符合法律規(guī)定。2.對(duì)公司債權(quán)人的統(tǒng)計(jì)要么在清算過(guò)程中，要么在破產(chǎn)程序中，公司既沒(méi)有清算也沒(méi)有破產(chǎn)，并未對(duì)債權(quán)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，馬小洪認(rèn)為沒(méi)有其他債權(quán)人，這只是其單方認(rèn)為。3.股東承擔(dān)賠償責(zé)任的條件是公司解散，破產(chǎn)法第三十五條對(duì)股東出資加速到期有明確規(guī)定，本案并不符合加速到期條件。
馬小洪向四川省成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院起訴請(qǐng)求：判令鐘巍、肖珍、張美靜對(duì)暖心酒店公司在（2016）川0191民初11號(hào)民事判決書(shū)所確定的應(yīng)對(duì)馬小洪支付的債務(wù)，在其未繳出資的范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任；訴訟費(fèi)由鐘巍、肖珍、張美靜負(fù)擔(dān)。
一審法院認(rèn)定事實(shí)：暖心酒店公司于2014年12月登記設(shè)立，公司《章程》載明，公司由三位股東共同出資設(shè)立，股東以認(rèn)繳出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；公司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，其中肖珍出資600萬(wàn)元、鐘巍出資300萬(wàn)元、張美靜出資100萬(wàn)元，出資時(shí)間均為2069年12月31日。一審法院于2016年5月5日作出（2016）川0191民初11號(hào)民事判決，判決暖心酒店公司向馬小洪償還借款本金40萬(wàn)元，并支付利息3萬(wàn)元、違約金4萬(wàn)元，案件受理費(fèi)等由暖心酒店公司負(fù)擔(dān)。該判決于2016年9月7日生效。馬小洪于2016年9月29日向一審法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，一審法院于2016年11月29日作出（2016）川0191執(zhí)3297號(hào)《執(zhí)行裁定書(shū)》載明：執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)查詢被執(zhí)行人暖心酒店公司在本轄區(qū)范圍內(nèi)沒(méi)有房產(chǎn)、車輛、銀行存款等財(cái)產(chǎn)線索，現(xiàn)暫不具備處置條件，裁定終結(jié)本次程序。
另查明，2017年6月19日，成都市高新工商行政管理局作出《對(duì)成都商來(lái)商往信息技術(shù)有限公司等1261戶公司開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上違法案的行政處罰決定》，吊銷了暖心酒店公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
一審法院判決：鐘巍、肖珍、張美靜于判決生效之日起十日內(nèi)在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)暖心酒店公司因（2016）川0191民初11號(hào)民事判決對(duì)馬小洪所負(fù)債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。如未按本判決指定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)等11911元由鐘巍、肖珍、張美靜共同負(fù)擔(dān)（此款馬小洪已預(yù)交，鐘巍、肖珍、張美靜在履行上述給付義務(wù)時(shí)，一并支付給馬小洪）。
鐘巍不服一審判決，上訴請(qǐng)求：撤銷一審判決，改判駁回馬小洪的全部訴訟請(qǐng)求。
二審法院查明事實(shí)與一審法院認(rèn)定的事實(shí)一致。
二審法院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東以其認(rèn)繳的出資額對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；第二十八條規(guī)定，股東應(yīng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。依照暖心酒店公司《章程》，鐘巍、肖珍、張美靜認(rèn)繳出資額度分別為300萬(wàn)元、600萬(wàn)元、100萬(wàn)元，出資時(shí)間均為2069年12月31日。現(xiàn)該期限尚未到期，故不能認(rèn)定鐘巍、肖珍、張美靜存在未履行或者未全面履行出資義務(wù)的情形。馬小洪要求鐘巍、肖珍、張美靜對(duì)暖心酒店公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，實(shí)際是要求鐘巍、肖珍、張美靜作為公司股東提前履行未到期出資義務(wù)。《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第三十五條對(duì)出資人認(rèn)繳出資加速到期的規(guī)定，系以法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)為前提；《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第二十二條規(guī)定，股東未繳出資作為清算財(cái)產(chǎn)的條件是公司進(jìn)入解散階段。本案中，一是馬小洪申請(qǐng)執(zhí)行暖心酒店公司的案件因無(wú)財(cái)產(chǎn)線索而終結(jié)本次程序，暖心酒店公司明顯缺乏清償能力；二是暖心酒店公司因自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上，已被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，出現(xiàn)了解散事由。在此情況下，單個(gè)債權(quán)追及訴訟不符合上述法律和司法解釋的精神，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)，或者申請(qǐng)人民法院指定清算組進(jìn)行清算，在破產(chǎn)程序或者清算程序中使股東出資義務(wù)加速到期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)全體債權(quán)人利益的平等保護(hù)。馬小洪要求鐘巍、肖珍、張美靜對(duì)暖心酒店公司債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的訴訟請(qǐng)求，不應(yīng)得到支持。鐘巍的上訴請(qǐng)求成立。雖然肖珍、張美靜未提起上訴，但一審判決其承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任可能會(huì)影響暖心酒店公司其他債權(quán)人合法利益，故本院對(duì)涉及肖珍、張美靜的判項(xiàng)一并改判。
二審法院判決：撤銷四川省成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院（2017）川0191民初7251號(hào)民事判決；駁回馬小洪的訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)8478元、保全費(fèi)2913元、公告費(fèi)520元，共計(jì)11911元，二審案件受理費(fèi)8478元，由馬小洪負(fù)擔(dān)。
再審期間，經(jīng)馬小洪申請(qǐng)，本院調(diào)取了暖心酒店公司（賬號(hào)74×××11）的銀行流水。顯示：1.該公司僅從2015年1月至2015年11月有流水，約40余筆，賬戶余額0.02元。2.馬小洪兩次轉(zhuǎn)入該賬戶共50萬(wàn)元，該賬戶轉(zhuǎn)給馬小洪10萬(wàn)元。3.2015年11月25日成都市春桂花開(kāi)企業(yè)管理有限公司轉(zhuǎn)入該賬戶50萬(wàn)元，第二天即將50萬(wàn)元轉(zhuǎn)回成都市春桂花開(kāi)企業(yè)管理有限公司。4.對(duì)同名人員進(jìn)出該賬戶的金額進(jìn)行品迭后，轉(zhuǎn)入該賬戶有兩人：馬小洪轉(zhuǎn)入40萬(wàn)元、肖珍轉(zhuǎn)入10萬(wàn)元；從該賬戶轉(zhuǎn)出情況是：鐘巍10.9萬(wàn)元、彭鑫10.78萬(wàn)元、王虹9.75萬(wàn)元、四川聯(lián)融匯金股權(quán)投資基金管理有限公司約16.15萬(wàn)元，另有2萬(wàn)多元為零星支出。
各方對(duì)該銀行流水的合法性、真實(shí)性予以認(rèn)可。馬小洪質(zhì)證稱：其出借款轉(zhuǎn)入暖心酒店賬戶后，被實(shí)際控制人（股東）挪作他用，無(wú)論該款項(xiàng)的實(shí)際用途如何，馬小洪的訴訟請(qǐng)求均應(yīng)得到支持。鐘巍質(zhì)證稱：鐘巍雖是股東但未參與經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)馬小洪的款項(xiàng)使用沒(méi)有決定權(quán)。且鐘巍已經(jīng)與實(shí)際控制人彭鑫達(dá)成協(xié)議，鐘巍將11萬(wàn)元轉(zhuǎn)入公司后，公司債權(quán)債務(wù)與鐘巍無(wú)關(guān)，馬小洪對(duì)此是清楚的。暖心酒店公司將50萬(wàn)元轉(zhuǎn)入成都市春桂花開(kāi)企業(yè)管理有限公司，該款至今未歸還，說(shuō)明暖心酒店公司對(duì)外還有債權(quán)，不存在無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的情形。本院審查認(rèn)為，從該銀行流水來(lái)看，暖心酒店公司賬戶上已無(wú)資產(chǎn)，鐘巍主張?jiān)诔啥际写汗鸹ㄩ_(kāi)企業(yè)管理有限公司尚有50萬(wàn)元債權(quán)與查明事實(shí)不符，鐘巍主張公司債權(quán)債務(wù)與鐘巍無(wú)關(guān)沒(méi)有證據(jù)證明。對(duì)該證據(jù)予以采信。
再審另查明，馬小洪向四川自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人民法院申請(qǐng)暖心酒店公司宣告破產(chǎn)，該院于2019年8月5日作出（2019）川0193破申3號(hào)民事裁定：受理馬小洪對(duì)暖心酒店公司的破產(chǎn)清算申請(qǐng)。2020年5月29日，該院作出（2019）川0193破1號(hào)民事裁定，認(rèn)為：在受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，暖心酒店公司已被公司登記機(jī)關(guān)依該公司申請(qǐng)注銷，馬小洪對(duì)暖心酒店公司提出的破產(chǎn)申請(qǐng)，已不符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的破產(chǎn)清算申請(qǐng)條件。裁定：駁回馬小洪對(duì)暖心酒店公司的破產(chǎn)清算申請(qǐng)。
四川自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人民法院（2019）川0193破1號(hào)民事裁定，認(rèn)定如下事實(shí)：2018年12月28日，暖心酒店公司召開(kāi)股東會(huì)形成決議，一致同意注銷公司，成立清算組，負(fù)責(zé)注銷的清算事宜，清算組由股東張美靜、肖珍、鐘巍組成，肖珍為清算組負(fù)責(zé)人。2019年2月22日，暖心酒店公司被申請(qǐng)注銷登記。注銷時(shí)提交的注銷清算報(bào)告載明：1.該公司的債務(wù)已全部清償，剩余資產(chǎn)為0萬(wàn)元。2.全體清算組成員保證此清算報(bào)告內(nèi)容真實(shí)無(wú)誤，如有不實(shí)，愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
再審查明的其他事實(shí)與一、二審認(rèn)定的事實(shí)基本一致。
本院再審認(rèn)為，本案的焦點(diǎn)是暖心酒店公司的股東鐘巍、肖珍、張美靜是否應(yīng)在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)暖心酒店公司欠馬小洪的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任。《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)”，本案中，馬小洪對(duì)暖心酒店公司享有到期未清償債權(quán)，馬小洪申請(qǐng)執(zhí)行該公司的案件因無(wú)財(cái)產(chǎn)線索而終結(jié)本次程序，暖心酒店公司明顯缺乏清償能力，資不抵債，已具備破產(chǎn)原因，而不申請(qǐng)破產(chǎn)，符合該條規(guī)定。故按照類似問(wèn)題類似處理的規(guī)則，本案可比照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第三十五條的規(guī)定“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資，而不受出資期限的限制”，暖心酒店公司的三位股東雖認(rèn)繳出資1000萬(wàn)元，但認(rèn)繳時(shí)間為2069年12月31日。馬小洪要求三位股東對(duì)暖心酒店公司的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任，實(shí)際是要求三位股東提前履行未到期的出資義務(wù)。在這種情形下，加速到期的財(cái)產(chǎn)歸公司債權(quán)人，而不像破產(chǎn)程序中那樣作為公司的清算財(cái)產(chǎn)歸公司。二審法院認(rèn)為馬小洪單個(gè)債權(quán)追及訴訟不符合法律規(guī)定，屬于適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予以糾正。
暖心酒店公司于2017年6月19日被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，出現(xiàn)了法定解散事由，公司的股東怠于履行清算義務(wù)，直至2018年12月才進(jìn)行清算。在清算過(guò)程中既未對(duì)公司債務(wù)予以清償，還向公司登記機(jī)關(guān)作出不實(shí)報(bào)告，且在本案審理過(guò)程中，亦未將此情況如實(shí)告知法庭。從本案查明的事實(shí)，結(jié)合暖心酒店公司的銀行流水以及該公司以實(shí)繳零資本從事經(jīng)營(yíng)的情況來(lái)看，三位股東沒(méi)有經(jīng)營(yíng)公司的誠(chéng)意，相應(yīng)地也將有限責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)完全外部化，存在利用公司獨(dú)立人格和股東有限責(zé)任把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)人的事實(shí)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第二十二條規(guī)定“公司解散時(shí)，股東尚未繳納的出資均應(yīng)作為清算財(cái)產(chǎn)。股東尚未繳納的出資，包括到期應(yīng)繳未繳的出資，以及依照公司法第二十六條和第八十條的規(guī)定分期繳納尚未屆滿繳納期限的出資”，2019年2月，由于暖心酒店公司已經(jīng)清算解散，股東出資加速到期條件再次成就，暖心酒店公司的財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，公司債權(quán)人馬小洪有權(quán)要求未繳出資的股東在未繳出資范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。
綜上所述，本案中三位股東未屆期限的認(rèn)繳出資，根據(jù)《中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法》的規(guī)定，加速到期。且再審期間暖心酒店公司已完成清算，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第二十二條第一款的規(guī)定，股東出資加速到期條件亦成就。馬小洪的再審請(qǐng)求成立，依法予以支持。
依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零七條第一款、第一百七十條第一款第二項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第二十二條之規(guī)定，判決如下：
一、撤銷四川省成都市中級(jí)人民法院（2018）川01民終7640號(hào)民事判決；
二、維持四川省成都市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院（2017）川0191民初7251號(hào)民事判決。
一審案件受理費(fèi)8478元、保全費(fèi)2913元、公告費(fèi)520元，二審案件受理費(fèi)8478元，共20389元，由鐘巍、肖珍、張美靜共同負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 何 華
審 判 員 閻 濤
審 判 員 劉冰柔
二〇二〇年六月九日
法官助理 李雯宇
書(shū) 記 員 吳忠于
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