為貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于“打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)”的指示精神，落實(shí)中國(guó)人民銀行關(guān)于推進(jìn)違約債券市場(chǎng)化處置機(jī)制建設(shè)的工作部署，建立健全銀行間債券市場(chǎng)存續(xù)期管理相關(guān)機(jī)制，更好地發(fā)揮持有人會(huì)議機(jī)制在債券風(fēng)險(xiǎn)及違約處置中的重要作用，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)發(fā)布），中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）組織市場(chǎng)成員修訂了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》。經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，并經(jīng)中國(guó)人民銀行備案同意，現(xiàn)予發(fā)布，自2020年7月1日起施行。

　　附件:銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程（2019年版）

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　2019年12月27日

　　銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程

 （2010年8月27日第二屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過；2013年6月27日第三屆常務(wù)理事會(huì)第六次會(huì)議修訂；2019年11月22日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十四次會(huì)議修訂）

第一章總則

　　第一條為保護(hù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)融資工具”）投資人的合法權(quán)益，規(guī)范債務(wù)融資工具持有人會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“持有人會(huì)議”）,明確相關(guān)各方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)發(fā)布）等相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。

　　第二條銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議適用本規(guī)程。本規(guī)程的規(guī)定是持有人會(huì)議的最低要求，交易商協(xié)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條持有人會(huì)議由本期債務(wù)融資工具持有人或其授權(quán)代表參加，依據(jù)本規(guī)程規(guī)定的程序召集和召開，對(duì)本規(guī)程規(guī)定以及發(fā)行文件約定的重要事項(xiàng)依法依規(guī)進(jìn)行審議和表決。

　　第四條持有人會(huì)議以維護(hù)債務(wù)融資工具持有人的共同利益,表達(dá)債務(wù)融資工具持有人的集體意志為目的。債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則，參與持有人會(huì)議。

　　第五條持有人會(huì)議涉及的召集人、發(fā)行人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

　　第六條發(fā)行人應(yīng)按照本規(guī)程及相關(guān)自律規(guī)則要求在發(fā)行文件中明確約定持有人會(huì)議的召開情形、會(huì)議召集與決策程序、決議生效條件、決議效力范圍和其他重要事項(xiàng)，約定內(nèi)容不得低于本規(guī)程要求，并且就議案表決機(jī)制對(duì)投資人權(quán)益的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第七條發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行文件中約定，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，持有人會(huì)議所審議通過的決議對(duì)本期債務(wù)融資工具持有人，包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)議案或者放棄投票權(quán)、無(wú)表決權(quán)的持有人，以及在相關(guān)決議通過后受讓債務(wù)融資工具的持有人，具有同等效力和約束力。

　　第二章持有人會(huì)議的召開情形

　　第八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行文件中約定持有人會(huì)議的召集人。召集人原則上為本期債務(wù)融資工具的主承銷商，發(fā)行文件另有約定的除外。召集人負(fù)責(zé)組織召開持有人會(huì)議，征求與收集債務(wù)融資工具持有人對(duì)重要事項(xiàng)的意見，履行信息披露、文件制作、檔案保存等職責(zé)。

　　第九條在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)當(dāng)召集持有人會(huì)議：

　　（一）發(fā)行人發(fā)行的債務(wù)融資工具或其他境內(nèi)外債券的本金或利息未能按照約定按期足額兌付；（二）發(fā)行人擬轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具清償義務(wù)；

　　（三）發(fā)行人擬變更債務(wù)融資工具信用增進(jìn)安排，或信用增進(jìn)安排、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)償付能力發(fā)生重大不利變化；（四）發(fā)行人擬減資、合并、分立、解散，申請(qǐng)破產(chǎn)、被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、被暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；（五）發(fā)行人因擬進(jìn)行的資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)、債務(wù)減免、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、會(huì)計(jì)政策（因法律、行政法規(guī)或國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度等要求變更的除外）或會(huì)計(jì)估計(jì)變更等原因可能導(dǎo)致發(fā)行人凈資產(chǎn)減少單次超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%或者24個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過凈資產(chǎn)（以首次導(dǎo)致凈資產(chǎn)減少行為發(fā)生時(shí)對(duì)應(yīng)的最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為準(zhǔn)）的10%,或者雖未達(dá)到上述指標(biāo)，但對(duì)發(fā)行人營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、現(xiàn)金流、持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)等方面產(chǎn)生重大不利影響；（六）發(fā)行人發(fā)生可能導(dǎo)致其喪失對(duì)重要子公司實(shí)際控制權(quán)的情形；（七）發(fā)行人擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組；

　　（八）擬解聘、變更受托管理人或變更涉及持有人權(quán)利義務(wù)的受托管理協(xié)議條款；（九）單獨(dú)或合計(jì)持有30%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人書面提議召開；（十）發(fā)行文件中約定的其他應(yīng)當(dāng)召開持有人會(huì)議的情形；（十一）法律、法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議做出決議的情形。

　　第十條發(fā)行人可以在發(fā)行文件中約定，因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃或?qū)嵤I(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償?shù)然刭?gòu)注銷股份導(dǎo)致減資的，且在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)累計(jì)減資比例低于發(fā)行時(shí)注冊(cè)資本的5%的，可以不召開持有人會(huì)議。如未作約定，仍應(yīng)按照本規(guī)程召開持有人會(huì)議。

　　第十一條召集人在知悉本規(guī)程第九條持有人會(huì)議召開情形后，應(yīng)在實(shí)際可行的最短期限內(nèi)召集持有人會(huì)議，并擬定會(huì)議議案。發(fā)行人或者提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知召集人。持有人會(huì)議的召集不以發(fā)行人或者提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)為前提。

　　召集人不能履行或者不履行召集職責(zé)的，單獨(dú)或合計(jì)持有30%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人、發(fā)行人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)均可以自行召集持有人會(huì)議，履行召集人的職責(zé)。

　　第十二條在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)或信息披露變更事項(xiàng)情形之一的（已在第九條列明的情形除外），召集人可以主動(dòng)召集持有人會(huì)議，也可以根據(jù)單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人、發(fā)行人或提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)向召集人發(fā)出的書面提議召集持有人會(huì)議。

　　召集人收到書面提議的，應(yīng)自收到提議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向提議人書面回復(fù)是否同意召集持有人會(huì)議。

　　第三章持有人會(huì)議的召集

　　第十三條召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會(huì)議召開日前10個(gè)工作日在交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的渠道披露召開持有人會(huì)議的公告。

　　第十四條召開持有人會(huì)議的公告內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng)：

　　（一）本期債務(wù)融資工具發(fā)行情況、持有人會(huì)議召開背景；（二）會(huì)議召集人、會(huì)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式；（三）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；

　　（四）會(huì)議召開形式：持有人會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)或兩者相結(jié)合的形式；（五）會(huì)議議事程序：包括持有人會(huì)議的召集方式、表決方式、表決截止日和其他相關(guān)事宜；（六）債權(quán)登記日：應(yīng)為持有人會(huì)議召開日前一工作日；（七）提交債券賬務(wù)資料以確認(rèn)參會(huì)資格的截止時(shí)點(diǎn)：債務(wù)融資工具持有人在持有人會(huì)議召開前未向召集人證明其參會(huì)資格的，不得參加持有人會(huì)議和享有表決權(quán)；（八）參會(huì)證明要求：參會(huì)人員應(yīng)出具參會(huì)回執(zhí)、授權(quán)委托書、身份證明及債權(quán)登記日債券賬務(wù)資料，在授權(quán)范圍內(nèi)參加持有人會(huì)議并履行受托義務(wù)。

　　第十五條召集人應(yīng)與發(fā)行人、持有人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)等相關(guān)方溝通，并擬定持有人會(huì)議議案。召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會(huì)議召開日前7個(gè)工作日將議案發(fā)送至持有人。議案內(nèi)容與發(fā)行人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、受托管理人等機(jī)構(gòu)有關(guān)的，議案應(yīng)同時(shí)發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)。持有人及相關(guān)機(jī)構(gòu)如未收到議案，可向召集人獲取。

　　第十六條發(fā)行人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人可以于會(huì)議召開日前5個(gè)工作日以書面形式向召集人提出補(bǔ)充議案。

　　第十七條召集人可對(duì)議案進(jìn)行增補(bǔ)，或在不影響提案人真實(shí)意思表示的前提下對(duì)議案進(jìn)行整理，形成最終議案，并提交持有人會(huì)議審議。

　　召集人應(yīng)當(dāng)在不晚于會(huì)議召開前3個(gè)工作日將最終議案發(fā)送至持有人及相關(guān)機(jī)構(gòu)，并披露最終議案概要。最終議案概要包括議案標(biāo)題、議案主要內(nèi)容、議案執(zhí)行程序及答復(fù)時(shí)限要求。

　　第十八條持有人會(huì)議議案應(yīng)有明確的決議事項(xiàng)，遵守法律法規(guī)和銀行間市場(chǎng)自律規(guī)則，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序、損害社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益。

　　第十九條若發(fā)行人披露債務(wù)融資工具本息兌付的特別風(fēng)險(xiǎn)提示公告、出現(xiàn)公司信用類債券違約以及其他嚴(yán)重影響持有人權(quán)益的突發(fā)情形，召集人可在有利于持有人權(quán)益保護(hù)的情形下,合理縮短持有人會(huì)議召集程序。

　　符合本條規(guī)定情形的，召集人應(yīng)在持有人會(huì)議召開前披露持有人會(huì)議召開公告，并將議案發(fā)送至持有人及相關(guān)機(jī)構(gòu)，同時(shí)披露議案概要。

　　第四章持有人會(huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)

　　第二十條債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場(chǎng)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下稱“登記托管機(jī)構(gòu)”）查詢本人債權(quán)登記日的債券賬務(wù)信息，并于會(huì)議召開前提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)融工具持有人或其授權(quán)代表的參會(huì)資格進(jìn)行確認(rèn)，并登記其名稱以及持有份額。

　　第二十一條除法律、法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則另有規(guī)定外，在債權(quán)登記日確認(rèn)債權(quán)的債務(wù)融資工具持有人有權(quán)出席持有人會(huì)議。

　　第二十二條發(fā)行人、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)等相關(guān)方應(yīng)當(dāng)配合召集人召集持有人會(huì)議，并按照召集人的要求列席持有人會(huì)議。

　　受托管理人應(yīng)當(dāng)列席持有人會(huì)議，及時(shí)了解持有人會(huì)議召開情況。

　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可應(yīng)召集人邀請(qǐng)列席會(huì)議，持續(xù)跟蹤持有人會(huì)議動(dòng)向。交易商協(xié)會(huì)可以派員列席持有人會(huì)議。

　　第二十三條持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)至少有2名律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證。見證律師原則上由為本期債務(wù)融資工具發(fā)行出具法律意見的律師擔(dān)任。非協(xié)會(huì)會(huì)員單位的律師事務(wù)所的律師見證持有人會(huì)議并出具法律意見的，該律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在法律意見書中聲明接受交易商協(xié)會(huì)自律管理，遵守交易商協(xié)會(huì)的相關(guān)自律規(guī)則。

　　見證律師對(duì)會(huì)議的召集、召開、表決程序、出席會(huì)議人員資格、表決權(quán)有效性、議案類型、會(huì)議有效性、決議生效情況等事項(xiàng)出具法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)與持有人會(huì)議決議一同披露。

　　第五章持有人會(huì)議的表決和決議

　　第二十四條債務(wù)融資工具持有人及其授權(quán)代表行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。未出席會(huì)議的持有人不參與表決，其所持有的表決權(quán)數(shù)額計(jì)入總表決權(quán)數(shù)額。

　　第二十五條發(fā)行人及其重要關(guān)聯(lián)方持有債務(wù)融資工具的,應(yīng)主動(dòng)向召集人表明關(guān)聯(lián)關(guān)系，并不得參與表決，其所持有的表決權(quán)數(shù)額不計(jì)入總表決權(quán)數(shù)額。利用、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系侵害其他人合法利益的，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　前款所稱重要關(guān)聯(lián)方包括但不限于：

　　（一）發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人；

　　（二）發(fā)行人合并范圍內(nèi)子公司；

　　（三）債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方；

　　（四）為債務(wù)融資工具提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）其他可能影響表決公正性的關(guān)聯(lián)方。

　　第二十六條發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行文件中約定下列事項(xiàng)為特別議案：

　　（一）變更債務(wù)融資工具發(fā)行文件中與本息償付相關(guān)的發(fā)行條款，包括本金或利息金額、計(jì)算方式、支付時(shí)間、信用增進(jìn)協(xié)議及安排；（二）新增或變更發(fā)行文件中的選擇權(quán)條款、投資人保護(hù)機(jī)制或投資人保護(hù)條款；（三）解聘、變更受托管理人或變更涉及持有人權(quán)利義務(wù)的受托管理協(xié)議條款；（四）同意第三方承擔(dān)債務(wù)融資工具清償義務(wù)；（五）授權(quán)他人代表全體持有人行使相關(guān)權(quán)利；（六）其他變更發(fā)行文件中可能會(huì)嚴(yán)重影響持有人收取債務(wù)融資工具本息的約定。

　　第二十七條除法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)行文件另有約定外,出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)數(shù)額應(yīng)超過本期債務(wù)融資工具總表決權(quán)數(shù)額的50%,會(huì)議方可生效。

　　第二十八條持有人會(huì)議對(duì)列入議程的各項(xiàng)議案分別審議,逐項(xiàng)表決。

　　持有人會(huì)議不得對(duì)公告和議案中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。

　　第二十九條持有人會(huì)議的全部議案應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開首日后的3個(gè)工作日內(nèi)表決結(jié)束。

　　第三十條召集人應(yīng)當(dāng)向登記托管機(jī)構(gòu)查詢表決截止日持有人名冊(cè)，并核對(duì)相關(guān)債項(xiàng)持有人當(dāng)日債券賬務(wù)信息。表決截止日終無(wú)對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具面額的表決票視為無(wú)效票，無(wú)效票不計(jì)入議案表決的統(tǒng)計(jì)中。

　　持有人未做表決、投票不規(guī)范或投棄權(quán)票的，視為該持有人放棄投票權(quán)，其所持有的債務(wù)融資工具面額計(jì)入議案表決的統(tǒng)計(jì)中。

　　第三十一條除法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)行文件另有約定外,持有人會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)由持有本期債務(wù)融資工具表決權(quán)超過總表決權(quán)數(shù)額50%的持有人同意后方可生效；針對(duì)特別議案的決議，應(yīng)當(dāng)由持有本期債務(wù)融資工具表決權(quán)超過總表決權(quán)數(shù)額90%的持有人同意后方可生效。

　　第三十二條持有人會(huì)議應(yīng)有書面會(huì)議記錄作為備查文件。持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的召集人代表和見證律師簽名。

　　第三十三條召集人應(yīng)當(dāng)在持有人會(huì)議表決截止日后的2個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議決議公告在交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的渠道披露。會(huì)議決議公告包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人所持表決權(quán)情況;（二）會(huì)議有效性；

　　（三）各項(xiàng)議案的概要、表決結(jié)果及生效情況。

　　第三十四條發(fā)行人應(yīng)對(duì)持有人會(huì)議決議進(jìn)行答復(fù)，決議涉及提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、受托管理人或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行答復(fù)。

　　召集人應(yīng)在會(huì)議表決截止日后的2個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議決議提交至發(fā)行人及相關(guān)機(jī)構(gòu)，并代表債務(wù)融資工具持有人及時(shí)就有關(guān)決議內(nèi)容與相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到會(huì)議決議之日后的5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)持有人會(huì)議決議情況進(jìn)行答復(fù)。

　　第三十五條召集人應(yīng)于收到相關(guān)機(jī)構(gòu)答復(fù)的次一工作日內(nèi)在交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的渠道披露。

　　第三十六條持有人會(huì)議的會(huì)議公告、會(huì)議議案、參會(huì)機(jī)構(gòu)與人員以及表決機(jī)構(gòu)與人員名冊(cè)、會(huì)議記錄、表決文件、會(huì)議決議公告、持有人會(huì)議決議答復(fù)（如需）、法律意見書、召集人自登記托管機(jī)構(gòu)獲取的債權(quán)登記日日終和會(huì)議表決截止日日終債務(wù)融資工具持有人名單等會(huì)議文件和資料由召集人保管，并至少保管至對(duì)應(yīng)債務(wù)融資工具兌付結(jié)束后5年。

　　如召集人為發(fā)行人或者提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，上述會(huì)議文件、材料由見證持有人會(huì)議的律師所在的律師事務(wù)所存檔。

　　第六章附則

　　第三十七條本規(guī)程所稱以上、以下，包括本數(shù)。

　　第三十八條召集人可憑持有人會(huì)議召開公告，并依據(jù)登記托管機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，向登記托管機(jī)構(gòu)查詢債務(wù)融資工具持有人名冊(cè)。召集人、參會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)涉及單個(gè)債務(wù)融資工具持有人的持券情況、投票結(jié)果等信息承擔(dān)保密義務(wù)。

　　第三十九條對(duì)未按本規(guī)程履行持有人會(huì)議有關(guān)職責(zé)的召集人、發(fā)行人、提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方、中介機(jī)構(gòu)、債務(wù)融資工具持有人及其授權(quán)代表等相關(guān)方，協(xié)會(huì)將根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)自律處分。涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，協(xié)會(huì)將移交有關(guān)部門處理。

　　第四十條發(fā)行人轉(zhuǎn)移清償義務(wù)后，債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方應(yīng)當(dāng)接受交易商協(xié)會(huì)的自律管理，并按照本規(guī)程中對(duì)發(fā)行人的要求履行相應(yīng)義務(wù)。

　　第四十一條交易商協(xié)會(huì)對(duì)資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具、雙創(chuàng)專項(xiàng)債務(wù)融資工具、境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等產(chǎn)品的持有人會(huì)議及相關(guān)工作有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十二條本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十三條本規(guī)程自2020年7月1日起施行。

　　關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》（修訂稿）有關(guān)事項(xiàng)的通知各市場(chǎng)參與者：

　　近期，協(xié)會(huì)發(fā)布了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》（2019年版，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》），并于2020年7月1日開始施行。為更好落實(shí)《規(guī)程》相關(guān)要求，做好非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議相關(guān)安排，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、《規(guī)程》施行之日起注冊(cè)、發(fā)行債務(wù)融資工具的，相關(guān)方應(yīng)在注冊(cè)發(fā)行文件中按照《規(guī)程》要求披露持有人會(huì)議相關(guān)內(nèi)容，嚴(yán)格做好持有人會(huì)議相關(guān)工作。

　　二、債務(wù)融資工具在《規(guī)程》施行前已經(jīng)完成發(fā)行的，應(yīng)按照以下要求落實(shí)持有人會(huì)議機(jī)制：

　　（一）發(fā)生《規(guī)程》第九條規(guī)定及發(fā)行文件約定的持有人會(huì)議召開情形的，召集人應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集持有人會(huì)議。

　　（二）持有人會(huì)議的會(huì)議召集、召開、決策程序、決議生效條件、決議效力范圍按照發(fā)行文件約定執(zhí)行，發(fā)行文件約定不明確的，按照《規(guī)程》執(zhí)行。

　　（三）發(fā)行文件未約定特別議案的，不得按照《規(guī)程》規(guī)定表決相關(guān)議案。

　　三、《規(guī)程》第九條規(guī)定的召開情形中相關(guān)事項(xiàng)定義如下：

　　（一）重要子公司、重大資產(chǎn)重組等情形的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露表格體系》、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)文件表格體系》、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具定向發(fā)行注冊(cè)文件表格體系》及相關(guān)自律規(guī)則要求執(zhí)行。

　　（二）提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)償付能力發(fā)生重大不利變化的情形包括但不限于：

　　1.發(fā)行的債務(wù)融資工具或其他境內(nèi)外債券的本金或利息未能按照約定按期足額兌付；2.未能按照約定履行債券信用增進(jìn)義務(wù)；

　　3.擬合并、分立、解散，申請(qǐng)破產(chǎn)、被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、被暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；4.發(fā)行文件中約定的其他應(yīng)當(dāng)召開持有人會(huì)議的情形；5.法律、法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議做出決議的情形。

　　特此通知

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　2019年12月27日