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黃志偉訴安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部、安信證券股份有限公司客戶交易結算資金糾紛一審民事判決書
時間：2020年04月13日 來源： 作者： 瀏覽次數：3853 收藏[0]陽江市江城區人民法院
民 事 判 決 書
（2014）陽城法民二初字第135號
原告：黃志偉，男
委托代理人：曾勇軍，廣東威望律師事務所律師。
委托代理人：鐘斯毓，廣東威望律師事務所律師。
被告：安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部。
負責人：何小珠。
被告：安信證券股份有限公司。
法定代表人：牛冠興。
上述兩被告的共同委托代理人：馮開君，安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部的員工。
原告黃志偉訴被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部（以下簡稱安信證券陽江營業部）、安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）客戶交易結算資金糾紛一案，本院于2014年2月26日立案受理后，依法組成合議庭公開開庭進行了審理。原告的委托代理人曾勇軍、鐘斯毓，兩被告的共同委托代理人馮開君均到庭參加了訴訟。本案現已審理終結。
原告黃志偉訴稱：原告于2003年9月22日在原廣東證券股份有限公司陽江營業部（以下簡稱廣東證券陽江營業部）開立證券賬戶進行證券交易，證券資金賬戶號碼為4＊＊＊＊＊＊。至2004年12月，原告清空了賬戶所有股票，資金賬戶結存資金為524892.88元，此后，原告該證券賬戶沒有再進行過證券交易，賬戶資金再也沒有使用和提取。2005年底，原廣東證券股份有限公司（以下簡稱廣東證券）因資金不善被托管清算，經證監會批準，安信證券于2007年底在陽江成立營業部（即安信證券陽江營業部）接受安置原廣東證券陽江營業部的客戶（當中包括原告），客戶賬戶業轉入安信證券陽江營業部處管理。期間，原告因故未有及時辦理有關手續，被告將原告賬戶及資金金額534857.91元作休眠處理。2010年，原告向安信證券陽江營業部申請提?。~戶結余的存款，并按要求辦理了重新開戶等手續，但原賬戶的存款卻一直沒有轉入新開賬戶，直到最后，被告才告知，由于原告沒有在規定的時間處理有關手續，原告帳戶處于休眠狀態，需走法律途徑才能辦理。為此，原告特向法院提起訴訟，請求判令：1、兩被告共同向原告支付證券資金賬戶存款534857.91元；2、兩被告承擔本案全部訴訟費用。
被告安信證券陽江營業部、安信證券辯稱：根據原廣東證券移交的資料顯示，原告于2003年9月22日在原廣東證券陽江營業部開設股票賬戶，資金賬號為＊＊＊＊＊＊。2003年12月31日起，原先陸續轉入資金，并進行股票交易操作，至2004年12月2日，原告賣清賬戶的全部股票后，資金賬戶結存資金余額為524892.88元。此后，原告未再進行股票交易操作，也沒有提取資金賬戶資金。2005年11月6日，原廣東證券因經營管理不善被中國證監會公告取消證券業務資格并責令關閉。2007年11月5日，安信證券與原廣東證券清算組根據證監會“證監機構字（2007）263號”批復，共同發布“關于廣東證券部分證券營業部關閉暨客戶安置的公告”，由安信證券新設48家證券營業部及12家證券服務部對應接收安置原廣東證券相關分支機構的客戶，其中包括原告在內的原廣東證券陽江營業部的客戶由安信證券成立的陽江人民路證券營業部（即現在被告安信證券陽江營業部）接收安置，相關客戶資料、客戶賬戶及資產也隨之轉移。之后，由于原告沒有及時到安信證券陽江營業部辦理有關手續，且賬戶戶名變更、僅有少量資金轉賬及轉托管操作等原因，被廣東證券清算組認定為賬戶存疑，其賬戶被定為風險處置賬戶，資金賬戶的資金534857.91元（含本息）于2007年10月25日被另庫存放。2010年2月3日，原告到安信證券陽江營業部辦理完賬戶休眠賬戶重新激活手續，而原告被剝離的資金根據中國證券監督管理委員會于2008年4月8日下發的《關于進一步規范被處置證券公司休眠賬戶管理工作的通知》（證監發（2008）24號文件）的通知精神及被告辦理另庫存放資金領取手續的要求，原告賬戶休眠資金被另庫存放金額達20萬元以上的，需提供資金（股票）來源、賬戶本人證明等手續，因原告提供的手續不完整而未能辦理另庫資金提取手續。兩被告對原告起訴的事實無異議，同意由法院依法裁決。
經審理查明：2003年9月22日，原告黃志偉在原廣東證券陽江營業部開立證券賬戶進行證券交易，證券資金賬戶號碼為＊＊＊＊＊＊＊。至2004年12月，原告清空了＊＊＊＊＊＊＊賬戶的所有股票，＊＊＊＊＊＊＊賬戶結存資金為524892.88元，此后，原告在＊＊＊＊＊＊＊賬戶沒有再進行過證券交易，＊＊＊＊＊＊＊賬戶資金再也沒有使用和提取。
2005年底，原廣東證券因資金不善被托管清算，經證監會批準，被告安信證券于2007年底在陽江成立營業部（即安信證券陽江營業部）接受安置原廣東證券陽江營業部的客戶（當中包括原告），客戶賬戶也轉入安信證券陽江營業部管理。期間，原告因故沒有及時辦理有關手續。廣東證券在破產清算前，廣東證券清算組對移交的賬戶進行統一清查，發現客戶資金賬戶存疑或者資金余額較低多年未交易的賬戶統一作休眠處理。至2007年9月21日，該資金賬戶余額534857.91元，被告于2007年10月25日將原告＊＊＊＊＊＊＊＊賬戶及資金金額534857.91元作休眠處理，將原告＊＊＊＊＊＊＊賬戶的資金余額534857.91元調出該賬戶另庫存放。
2010年，原告向安信證券陽江營業部申請提?。~戶結余的存款，并按要求辦理了重新開戶等手續，但原賬戶的存款卻一直沒有轉入原告新開賬戶。后安信證券陽江營業部告知因原告沒有在規定的時間處理有關手續，原告＊＊＊＊＊＊＊賬戶處于休眠狀態，未能提取原告賬戶的余款。為此，原告于2014年2月26日向本院提起訴訟，請求如訴稱。
另查明，被告安信證券陽江營業部的前稱是安信證券股份有限公司陽江人民路證券營業部，于2010年7月30日變更為安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部。
以上事實，有原告提供的開戶憑證、《關于廣東證券部分證券營業部關閉暨客戶安置的公告》、資金對賬單、新開證券賬戶的資料、營業執照，被告提供的開戶資料、賬戶資料變更內容審批單一份、開戶資料一套、銷戶申請表一份、休眠賬戶激活登記表一份、開戶資料變更申請表一份、賬戶資料變更內部審批單一份、情況說明一份、資金對賬單一份、歷史股份流水查詢一份、保證金轉入憑證復印件二份等證據及庭審筆錄證實，本院予以確認。
本院認為，本案系基于客戶交易結算資金糾紛而產生的糾紛。依據我國相關法律規定，客戶交易結算資金包括客戶為保證足額交收而存入的資金，出售有價證券所得的所有款項，持有證券所獲得股息、現金股利、債權利息，上述資金獲得的利息。
原告黃志偉作為原廣東證券的客戶，在廣東證券開立證券交易賬戶，并委托廣東證券進行了證券交易，在黃志偉與廣東證券之間已存在證券交易賬戶，并委托廣東證券進行了證券交易，在黃志偉與廣東證券之間已存在證券交易委托合同關系。黃志偉基于委托合同關系，將其資金存入廣東證券的賬戶內，用于證券買賣。2004年12月，黃志偉出售其持有的證券所獲得的款項及上述款項所產生的利息，均屬于客戶交易結算資金。2005年11月6日，原廣東證券因經營管理不善被中國證監會公告取消證券業務資格并責令關閉，由安信證券接收安置原廣東證券相關分支機構的客戶，其中包括原告在內的原廣東證券陽江營業部的客戶由安信證券陽江營業部接收安置，相關客戶資料、客戶賬戶及資產也隨之轉移，原廣東證券的權利義務也由安信證券、安信證券陽江營業部承繼。根據《中華人民共和國證券法》第一百三十九條第二款：“證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券?！钡囊幎?，證券公司不得將客戶交易結算資金歸入其自有財產。故黃志偉名下的客戶交易結算資金的所有權仍屬于黃志偉。黃志偉有權隨時清空證券交易賬戶，取回賬戶內的全部客戶交易結算資金。兩被告亦在庭審中承認，因黃志偉名下的賬戶被定為風險處置賬戶，黃志偉賬戶的資金534857.91元（含本息）于2007年10月25日被另庫存放?，F黃志偉要求兩被告返還其賬戶內的資金534857.91元，本院予以支持。
綜上，依照《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百三十九條，《中華人民共和國合同法》第四百零四條之規定，判決如下：
限被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部、安信證券股份有限公司在本判決發生法律效力之日起十日內向原告黃志偉支付證券資金賬戶的資金534857.91元。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。
本案受理費9149元，由原告黃志偉負擔4575元，被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業部、安信證券股份有限公司負擔4574元。
如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數提出副本，上訴于陽江市中級人民法院。
審 判 長 楊冬航
代理審判員 謝紹靖
人民陪審員 林天成
二〇一四年四月二十五日
書 記 員 敖卓斌