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招商證券股份有限公司、史燕青證券托管糾紛二審民事判決書
時間：2021年01月25日 來源： 作者： 瀏覽次數：9890 收藏[0]廣東省深圳市中級人民法院
民 事 判 決 書
（2019）粵03民終810號
上訴人（原審被告）：招商證券股份有限公司，住所地：廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號，統一社會信用代碼：91440300192238549Ｂ。
法定代表人：霍達，該公司董事長。
委托訴訟代理人：張玲，該公司員工。
委托訴訟代理人：鄧澤延，該公司員工。
被上訴人（原審原告）：史燕青，女，漢族，1962年4月11日出生，身份證住址：湖北省黃石市西塞山區，
委托訴訟代理人：時雪雷，廣東知恒律師事務所律師。
委托訴訟代理人：石紹純，廣東知恒律師事務所律師。
上訴人招商證券股份有限公司（以下簡稱招商證券）因與史燕青證券托管糾紛一案，不服廣東省深圳市福田區人民法院（2018）粵0304民初13405號民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭審理了本案，現已審理終結。
上訴人招商證券上訴請求：1.撤銷一審民事判決，依法改判；2.一審及二審訴訟費用由史燕青承擔。事實與理由：一、一審法院沒有判決涉案賬號為00×××32的證券賬戶內的平安銀行股票及賬號為48×××84的資金賬戶及賬戶內資金系史燕青合法所有。史燕青于1992年在原巨田證券開具賬戶買賣股票，因巨田證券經營問題，根據中國證監會的相關安排，招商證券在2006年10月13日收市后開始托管原巨田證券經紀業務及所屬證券業務。截止目前，在招商證券處的賬號為48×××84的資金賬戶內資金余額為187095.7元，賬號為00×××32的證券賬戶內有平安銀行（股票代碼000001）股票122762股。招商證券受證監會委托對巨田證券進行托管，與巨田證券及其營業部沒有事實與法律上的承接關系，招商證券不承擔巨田證券公司的債權債務。目前，巨田證券已經行政關閉，并變更為普通工商企業深圳市巨田投資有限責任公司，承接巨田證券的債權債務。根據中國證券登記結算有限公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》（2007年8月14日）第三條的規定：“合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等類型”。根據該通知規定，由原巨田證券轉入并托管在招商證券處的賬號為48×××84的資金賬戶和00×××32證券賬戶長期無交易、無任何開戶資料、無任何聯系方式，招商證券也聯系不到賬戶持有人，故根據通知相關要求，上述賬戶屬不合格賬戶，由此對上述賬戶進行限制，招商證券的上述操作并無任何問題。史燕青曾臨柜招商證券深圳福華三路證券營業部希望能規范涉案證券賬戶，取消禁止限制，恢復正常交易，但史燕青無法向招商證券營業部提供能證明該賬戶資產權屬關系的任何材料。除此之外，廣東省深圳市福田區人民法院（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書及廣東省深圳市中級人民法院作出的（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書均認定史燕青據以主張權利的財產，即平安銀行股票本身涉嫌刑事案件，涉嫌刑事案件贓款購買的非法所得，史燕青對00×××32證券賬戶內股票本身即可能不具有合法的民事權利。而史燕青在本案一審時提出的第一個訴訟請求為：招商證券在三日內完善史燕青的股東賬戶信息（股東代碼00×××32）,使該賬戶恢復為合格賬戶并可進行正常操作。其并未對涉案證券賬戶內的股票和資金賬戶的資金提出任何權利主張。一審法院在庭審時明確告知其是否變更訴訟請求為確認之訴，但史燕青并未變更，依舊堅持請求判令恢復涉案賬戶的正常操作。而一審法院在此情況下，根據史燕青的訴訟請求，經審理確認：根據相關證據及庭審筆錄，股東代碼為00×××32的證券賬戶為史燕青所有。但對于該賬戶內的資產，即股票的權屬和資金賬戶內的資金權屬關系，一審法院并未做出認定。一審法院依據深圳市人民檢察院對史燕青做出的深檢控告控復字【2017】32號答復函，認定現無證據證明涉案證券賬戶內財產為非法所得，并未對該證券賬戶內的股票權屬做出確認，即并未明確該賬戶內股票為史燕青所有。深圳市人民檢察院出具的上述答復函僅確認了史燕青本身的犯罪行為所涉及的贓款已全部依法追繳。但根據廣東省深圳市福田區人民法院（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書可知，王建業親屬在王建業及史燕青因涉嫌刑事犯罪被拘留前三天即將涉案證券賬戶內股票賣出并轉移贓款，而當時司法機關并未對涉案的證券賬戶予以查封，對于該涉案證券賬戶內的資產是否屬于贓款以及史燕青是否對賬戶內資產享有合法的民事權利并未做出認定。故一審法院沒有判決史燕青對證券賬戶內的平安銀行股票及資金賬戶內的資金享有合法的民事權利。二、一審法院判決沒有依據證券賬戶管理規范的基本規則和要求，在未查明涉案證券賬戶內股票及資金賬戶內資金的權屬關系的情況下做出判決，屬于事實認定不清，應當撤銷一審判決，依法改判。根據中國證券登記結算有限公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》的要求，在史燕青無法提供關于涉案證券賬戶及資金賬戶內的資產權屬關系的證明材料前，即該證券賬戶及資金賬戶資產權屬關系清晰前，該證券賬戶及資金賬戶即屬于不合格賬戶，招商證券無法就涉案賬戶進行規范，恢復其正常操作、交易功能。除此以外，證券賬戶本身的權屬與證券賬戶內的資產，即股票的權屬并無必然聯系，證券賬戶系史燕青所有并不代表證券賬戶內的股票系史燕青合法所有。一審法院沒有依據中國登記結算有限公司對于證券賬戶規范管理的基本要求，在未查明涉案證券賬戶內的資產權屬關系及資金賬戶內資金的權屬關系的情況下，僅憑認定涉案證券賬戶本身系史燕青所有即判決招商證券應該對涉案的00×××32證券賬戶進行規范，屬于基本事實認定不清，應當撒銷一審判決，依法改判。三、一審法院在一審庭審中告知史燕青是否變更訴求為確認之訴而史燕青未變更的情況下，應當駁回史燕青的訴訟請求，而一審法院直接做出要求招商證券規范的判決屬于事實認定不清，應當撤銷，并依法改判。根據生效的（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書（第12頁）及（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書（第15頁）的內容，對于史燕青提起的財產損害賠償糾紛案件，應當將案件材料移送檢察機關，經過刑事訴訟程序結果后確認史燕青的訴權。法院應當根據上述生效裁定將案卷材料移送檢察機關，等待刑事訴訟程序的結果后，對涉案證券賬戶內的股票是否為史燕青即一審原告史燕青合法所有做出確認。但截止目前，法院尚未對被上訴人即史燕青是否對涉案證券賬戶資產享有合法權利，即是否享有訴權做出確認。而本案一審法院在同一法院尚未確認史燕青具有訴權的情況下，直接做出要求招商證券規范賬戶的判決，與前期已經生效的裁定自相矛盾。
綜上所述，根據賬戶管理規則和要求，在確認涉00×××32證券賬戶內的資產權屬及48×××84資金賬戶內的資金的權屬關系前，上述賬戶即為不合格賬戶，無法進行規范，恢復操作和交易。而一審法院在未查明證券賬戶內的平安銀行股票的權屬關系、資金賬戶內資金的權屬關系，且史燕青明確表示不變更訴訟請求的情況下，僅憑證券賬戶系史燕青所有判決招商證券應當規范，屬于基本事實認定不清，與前期裁定自相矛盾，應當予以撒銷，并依法改判。
史燕青辯稱：請求駁回招商證券的全部上訴請求，維持原判。一、史燕青實名開具的賬戶在沒有第三人對此主張權利的情況下，即為史燕青本人的財產。二、一審判決認定沒有證據證明涉案證券賬戶內的財產為非法所得，在法律上而言，即是史燕青合法所得。三、根據深圳市人民檢察院的答復函，史燕青涉及的刑事案件偵查、起訴及法院判決認定的贓款已全部依法追繳。檢察機關沒有再對該案重新啟動偵查起訴程序，也即偵查機關認定涉案證券賬戶的財產為史燕青的合法財產。
史燕青起訴請求判令：—、招商證券在三日內完善史燕青的股東賬戶信息（股東代碼為00×××32），使該賬戶恢復為合格賬戶并可進行正常操作；二、全部訴訟費用由招商證券承擔。
一審法院經審理查明：史燕青、招商證券對以下事實無爭議：1.中國證券登記結算有限公司（以下簡稱中登公司）信息顯示有如下證券賬戶：持有人名稱“史燕青”、身份證號碼“420203620411294”、證券子賬戶號碼“00×××32”、開戶日期“1991年11月25日”；2.該證券賬戶現托管于招商證券深圳福華三路證券營業部，2018年11月5日該證券賬戶內股票市值為1340561.04元；3.該證券賬戶現處于“不合格賬戶”，“禁止買入、禁止賣出”；4.史燕青身份證號碼已由“420203620411294”變更為“”。對于上述史燕青、招商證券無爭議的事實，該院予以確認。
另查，史燕青曾于2012年2月8日以深圳市巨田投資有限責任公司、招商證券為被告，王文杰為第三人，以財產損害賠償糾紛訴至深圳市福田區人民法院（以下簡稱福田法院），福田法院于2013年5月20日作出（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書，該裁定查明，史燕青系90年代王建業貪污、受賄刑事案的同案犯，其于1993年7月3日被檢察院傳喚至指定地點候訊，1993年7月6日被深圳市公安局刑事拘留。檢察院對王建業、史燕青受賄、貪污、投機倒把、重婚、偷越國境案提起公訴，深圳市中級人民法院（以下簡稱深圳中院）于1995年4月3日作出深中法刑一初字（1995）第28號刑事判決書，該判決書中查明王建業收受他人財物共計9497538.88元，王建業、史燕青共同貪污150萬元，史燕青倒賣進口鋼材指標和外匯額度，牟利2015245元等違法犯罪事實。涉案人員包括深圳市地方建筑材料公司業務部黃漢波、南北工業聯合公司經理劉金東、深圳市天地建材公司經理鄭小海、深圳市鵬城石油化工聯合公司業務員曲河、深圳市萬山建材公司保稅行經理青山泉等人，其中黃漢波、劉金東、鄭小海、曲河均已另案處理，青山泉已自殺。黃漢波先后付給史燕青批文費2015245元。1993年7月2日王建業被檢察機關傳訊后于1993年7月4日早晨糾集曲河、青山泉畏罪潛逃，后從泰國押解回國。該案判決：一、王建業犯受賄罪、貪污罪、重婚罪、偷越國境罪，決定執行死刑，剝奪政治權利終身。二、史燕青犯投機倒把罪、貪污罪、重婚罪，決定執行死刑，緩期二年執行，實行勞動改造，以觀后效，剝奪政治權利終身。三、隨案移送贓款1000萬元和凍結、扣押的存款2414174.69元均予以沒收，上繳國庫。該刑事案經廣東省高級人民法院二審后維持原判。史燕青后經減刑，于2009年10月23日刑滿釋放。史燕青于1992年開始在巨田證券蛇口七路營業部開戶買賣股票，股東代碼為00168332。史燕青出獄后于2011年10月經深圳證券結算公司打印了股東股份變更報表。深圳經濟特區證券公司于2002年3月29日變更為巨田證券。2006年10月11日中國證券監督管理委員會決定于2006年10月13日收市后委托招商證券托管巨田證券經紀業務及所屬證券業務；招商證券不負責彌補巨田證券公司挪用的客戶證券交易結算資金，也不承擔其債權債務；并于同日委托北京市漢華律師事務所組織成立巨田證券行政清理工作組。巨田證券行政清理工作組于2006年11月在報紙、網絡發布債權登記公告，登記范圍為除客戶證券交易結算資金外的所有債權。2007年5月31日，經中國證券監督管理委員會批準，巨田證券行政清理工作組將巨田證券的證券類資產轉讓給招商證券，招商證券支付了相應的對價。2007年8月24日經中國證券監督管理委員會批準，關閉了包括巨田證券蛇口七路證券營業部在內的16家營業部，蛇口七路營業部已注銷工商登記。2007年10月18日巨田證券變更為招商證券巨田投資。史燕青不服上述裁定，上訴至深圳中院，深圳中院做出（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書，確認（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書查明的上述事實，并維持原裁定。
2017年10月17日，深圳市人民檢察院對史燕青做出深檢控告控復字【2017】32號答復函：“你與深圳市巨田投資有限責任公司、招商證券股份有限公司財產損害糾紛一案，因購買股票的相關資金被法院認定涉嫌是我院偵查、起訴的一宗刑事案件的贓款而被駁回起訴的事由向我院申訴，現經過審查，答復如下：1.該刑事案件偵查、起訴及法院判決認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部依法追繳；2.該刑事案件在法院作出判決之后，檢察機關未再對該案件重新啟動偵查、起訴程序。”
一審法院經審理認為，就史燕青提出的訴求，招商證券認為史燕青主張權利的賬戶“長期無交易”、“無任何開戶資料”、“無任何聯系方式”，故被歸為“不合格賬戶”，被限制使用，系因史燕青無法向招商證券提供能證明該賬戶資產權屬關系的資料。然中登公司記載的該證券賬戶的信息顯示持有人名稱為本案史燕青，持有人身份證號碼亦系史燕青曾使用。（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書亦查明，史燕青于1992年開始在巨田證券蛇口七路營業部開戶買賣股票，股東代碼為00168332。依據上述事實，該院確認托管于招商證券深圳福華三路證券營業部、股東代碼為00168332的證券賬戶系史燕青所有。依據深圳市人民檢察院對史燕青做出深檢控告控復字【2017】32號答復函，（1995）第28號刑事判決書中認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部追繳，現檢察機關未再對該案重新啟動偵查、起訴程序，即現無證據證明涉案證券賬戶內財產為非法所得。綜上，招商證券應取消對涉案證券賬戶的操作限制，恢復該賬戶的正常交易功能。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第八條、《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款的規定，判決如下：招商證券股份有限公司應于判決生效之日起三十日內取消對史燕青托管于招商證券深圳福華三路證券營業部的、股東代碼為00×××32的證券賬戶“禁止買入、禁止賣出”等操作限制，恢復該賬戶的正常交易功能。案件受理費100元，因適用普通程序該院全額收取，由招商證券負擔。
本院經審理查明，原審法院查明的事實屬實，本院予以確認。
本院認為，本案為證券托管糾紛。證券托管是指作為法定證券登記機構的結算公司及其代理機構，接受投資者委托，向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等證券登記變更、股票分紅派息以及證券賬戶查詢掛失等各項服務的行為。本案經一、二審法院審理查明，確認托管于招商證券深圳福華三路證券營業部、股東代碼為00168332的證券賬戶系史燕青所有。本案二審爭議的焦點在于招商證券應否恢復該賬戶的正常交易功能。招商證券限制使用史燕青主張權利的賬戶的理由在于：一是表面上的原因，即該賬戶“長期無交易”“無任何開戶資料”“無任何聯系方式”，被歸為“不合格賬戶”；二是深層次的原因，系因史燕青無法向招商證券提供能證明該賬戶資產權屬關系的資料。對于表面上的原因，該賬戶之所以“長期無交易”“無任何開戶資料”“無任何聯系方式”，被歸為“不合格賬戶”，是因史燕青因犯罪被判處死刑緩期二年執行，長期在監獄服刑，客觀上無法交易及與其取得聯系。在其獲釋后，以上客觀障礙已消失，在已查明涉案證券賬戶系史燕青所有的情況下，招商證券不應再以該賬戶為“不合格賬戶”而限制其操作。對于深層次的原因，雖因購買股票的相關資金涉嫌為刑事案件的贓款而在財產損害賠償案中被駁回起訴，但（1995）第28號刑事判決書中已認定“隨案移送贓款1000萬元和凍結、扣押的存款2414174.69元均予以沒收，上繳國庫”，且該嫌疑亦已由深圳市人民檢察院做出深檢控告控復字【2017】32號答復函予以澄清，即（1995）第28號刑事判決書中認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部追繳，現檢察機關未再對該案重新啟動偵查、起訴程序，亦無證據證明涉案證券賬戶內財產為非法所得，招商證券此項理由亦不能成立。因此，招商證券據以限制史燕青操作涉案證券賬戶的理由均不成立，一審法院判令招商證券取消對涉案證券賬戶的操作限制，恢復該賬戶的正常交易功能，本院認為并無不妥。
綜上所述，招商證券的上訴請求不能成立，應予駁回；一審判決認定事實清楚，適用法律正確，應予維持，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費100元,由上訴人招商證券股份有限公司負擔。
本判決為終審判決。
審判長 張 華
審判員 范志勇
審判員 王 暢
二〇一九年五月二十日
書記員 鄭為尹