湖北省武漢市江漢區(qū)人民法院

民 事 判 決 書

（2017）鄂0103民初542號

原告（反訴被告，以下簡稱原告西藏瀚澧企業(yè)）：西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙），住所地西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1312室。

執(zhí)行事務合伙人：金環(huán)。

委托訴訟代理人：何建安、張瑞根，上海市浩信律師事務所律師。

被告（反訴原告，以下簡稱被告長江資管公司）：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，住所地中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1589號11樓10-11單元。

法定代表人：羅國舉，董事長。

委托訴訟代理人：李琦、鄧學敏，北京煒衡（上海）律師事務所律師。

第三人：長江證券股份有限公司，住所地湖北省武漢市新華路特8號。

法定代表人：尤習貴，董事長。

委托訴訟代理人：呂智敏，系該公司員工。

原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱西藏瀚澧企業(yè)）與被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱長江資管公司）、第三人長江證券公司長江證券股份有限公司（以下簡稱長江證券公司）證券回購合同糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。原告西藏瀚澧企業(yè)的委托訴訟代理人何建安，被告長江資管公司的委托訴訟代理人李琦、鄧學敏，第三人長江證券公司的委托訴訟代理人呂智敏到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告西藏瀚澧企業(yè)向本院提出訴訟請求：1、判令被告長江資管公司返還原告西藏瀚澧企業(yè)股票質(zhì)押回購交易之預留利息2833643.84元；2、被告長江資管公司返還原告西藏瀚澧企業(yè)股票質(zhì)押回購交易履約保證金3000000元；3、被告長江資管公司向原告西藏瀚澧企業(yè)支付以5833643.84元為基數(shù)按日萬分之五從2016年11月1日開始計至全部返還時為止的利息損失;4、被告長江資管公司承擔本案全部訴訟費用。事實與理由：原、被告長江資管公司及第三人長江證券公司于2016年4月28日簽訂了《長江證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議（三方協(xié)議）》（以下簡稱業(yè)務協(xié)議）、《長江證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議補充協(xié)議》（以下簡稱補充協(xié)議），依據(jù)前述協(xié)議，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司合計辦理了3.1億元仁智油服（證券代碼：002629）股票質(zhì)押式回購交易。初始交易日為2016年4月29日，購回交易日為2017年4月29日，被告長江資管公司有權(quán)要求原告西藏瀚澧企業(yè)在2016年10月28日全部提前購回剩余負債。原告西藏瀚澧企業(yè)依約于2016年5月3日向被告長江資管公司支付了三個月的利息5000547.95元作為預留利息。此后原告西藏瀚澧企業(yè)于同年6月20日向被告長江資管公司支付利息2944767.12元、于同年10月20日向被告長江資管公司支付利息111123.28元、于同年10月27日向被告長江資管公司支付利息5000547.95元。后經(jīng)原、被告長江資管公司協(xié)商一致，原告西藏瀚澧企業(yè)于2016年10月28日另行向被告長江資管公司支付300萬元作為履約保證金，并于同年10月31日向被告長江資管公司進行回購，支付回購款3.1億元，原、被告長江資管公司之間的股票質(zhì)押式回購交易完成。前述交易完成后，扣除2016年9月22日至同年10月30日間產(chǎn)生的利息2055780.82元，被告長江資管公司應返還原告西藏瀚澧企業(yè)剩余的預留利息2944767.13元及履約保證金300萬元，但被告長江資管公司未予返還。原告西藏瀚澧企業(yè)于2016年11月3日向被告長江資管公司發(fā)出《關(guān)于要求長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司退還保證金及開具付息發(fā)票的函》，并于同年11月11日委托上海市浩信律師事務所律師向被告長江資管公司發(fā)出《律師函》，要求被告長江資管公司返還保證金5944767.13元（包含剩余的預留利息），但被告長江資管公司置之不理。綜上，原告西藏瀚澧企業(yè)認為，被告長江資管公司在股票質(zhì)押回購交易完成后拒不向原告西藏瀚澧企業(yè)返還預留利息及履約保證金，明顯違背合同義務并給原告西藏瀚澧企業(yè)造成了損失。為維護自身合法權(quán)益，原告西藏瀚澧企業(yè)特訴至法院，要求判如所請。審理中，原告西藏瀚澧企業(yè)先后兩次變更訴訟請求，變更后的訴訟請求為：1、判令被告長江資管公司返還原告西藏瀚澧企業(yè)股票質(zhì)押回購交易之預留利息2778082.20元；2、被告長江資管公司返還原告西藏瀚澧企業(yè)股票質(zhì)押回購交易履約保證金3000000元；3、被告長江資管公司向原告西藏瀚澧企業(yè)支付以5778082.20元為基數(shù)按日萬分之五從2016年11月1日開始計至全部返還時為止的利息損失;4、被告長江資管公司承擔本案全部訴訟費用。

被告長江資管公司辯稱，一、被告長江資管公司在本案中不存在任何違約行為。原告西藏瀚澧企業(yè)繳納的預留利息及履約保證金沖抵其應付款項后，尚欠被告長江資管公司266917.81元，應屬原告西藏瀚澧企業(yè)違約。理由如下：1、按照雙方合同約定，原告西藏瀚澧企業(yè)應于每季度末月21日支付借款利息。2016年9月21日是合同約定的付息日，但原告西藏瀚澧企業(yè)未按合同約定支付第二期應付利息5111671.23元，已構(gòu)成違約。至同年10月27日，原告西藏瀚澧企業(yè)支付了第二期應付利息，違約期間共計36日。按照合同約定，原告西藏瀚澧企業(yè)應以實際回購金額的日萬分之五計算違約金為5580000元。2、依合同約定，被告長江資管公司有權(quán)要求原告西藏瀚澧企業(yè)在2016年10年28日全部提前購回剩余負債，原告西藏瀚澧企業(yè)也要求提前購回，但因其資金無法籌措，再次違約。至同年10月31日完成購回，違約期間共計3日，原告西藏瀚澧企業(yè)應當按照合同約定支付違約金。原告西藏瀚澧企業(yè)為承諾其按期回購而支付的300萬元履約保證金，應當用于抵扣應付費用。對于原告西藏瀚澧企業(yè)的延期購回違約行為，原告西藏瀚澧企業(yè)亦應按照合同約定以實際回購金額的日萬分之五計算違約金為456000元。兩項違約合計違約金6045000元。另，原告西藏瀚澧企業(yè)曾支付三個月的預留利息5000547.95元、履約保證金3000000元，兩項合計8000547.95元。至實際購回日，原告西藏瀚澧企業(yè)尚有未結(jié)利息2222465.75元，加上應付的違約金6045000元，原告西藏瀚澧企業(yè)除購回本金外，尚欠應付利息及違約金合計8267465.75元。抵扣預留利息和保證金后，原告西藏瀚澧企業(yè)尚欠被告長江資管公司266917.81元。二、原告西藏瀚澧企業(yè)以被告長江資管公司不向其返還預留利息及履約保證金為由，要求被告長江資管公司返還上述款項并自2016年11月1日起支付日萬分之五的利息損失，無事實和法律依據(jù)。1、原、被告長江資管公司結(jié)算后，被告長江資管公司不需要向原告西藏瀚澧企業(yè)返還款項。2、按日萬分之五作為違約金的計算比率，是原、被告長江資管公司及第三人長江證券公司在《業(yè)務協(xié)議》中約定的違約金計算方式，僅適用于合同約定的違約行為。被告長江資管公司不存在任何違約行為。3、即使原告西藏瀚澧企業(yè)對被告長江資管公司計算的違約金金額有異議，雙方尚處在爭議期間，其權(quán)利也應屬于不確定狀態(tài)，被告長江資管公司沒有返還的義務，不應承擔所謂的損失賠償責任。綜上，被告長江資管公司認為，原告西藏瀚澧企業(yè)的訴請無事實和法律依據(jù)，應依法被駁回。

第三人長江證券公司述稱，1、原、被告及第三人長江證券公司簽署的協(xié)議合法有效，原告西藏瀚澧企業(yè)構(gòu)成違約，應承擔違約責任。原、被告長江資管公司及第三人長江證券公司于2016年4月28日簽訂《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》（以下稱交易協(xié)議）、《業(yè)務協(xié)議》《補充協(xié)議》約定：l）原告西藏瀚澧企業(yè)應當于每季度末月21日支付借款利息；2）乙方（指被告長江資管公司）有權(quán)要求甲方（指原告西藏瀚澧企業(yè)）在2016年10月28日全部提前購回剩余負債；3）原告西藏瀚澧企業(yè)違約的情況包括：發(fā)生乙方根據(jù)本協(xié)議有權(quán)要求甲方提前購回情形，而甲方未按要求提前購回的：其他法律規(guī)定或本協(xié)議約定的違約情形；4）甲方應從違約之日起向乙方支付違約金：違約金按照購回交易金額計算，違約金比率為每日萬分之五。但是原告西藏瀚澧企業(yè)既未按期支付足額利息，又未在10月28日回購，其行為構(gòu)成違約。2、被告長江資管公司與第三人長江證券公司嚴格履行合同，原告西藏瀚澧企業(yè)違約后，保證金不予退還，被告長江資管公司有權(quán)收取因原告西藏瀚澧企業(yè)的違約行為產(chǎn)生的利息及違約金。3、原告西藏瀚澧企業(yè)對第三人長江證券公司沒有明確的訴訟請求，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，第三人長江證券公司不應被列為當事人，第三人長江證券公司系依據(jù)原、被告長江資管公司的指令作出相關(guān)行為，請求法院駁回原告西藏瀚澧企業(yè)對第三人長江證券公司的起訴。4、原告西藏瀚澧企業(yè)訴請的按照日萬分之五計算利息損失沒有任何合同依據(jù)。

被告長江資管公司向本院提反訴請求：1、判令原告西藏瀚澧企業(yè)支付被告長江資管公司股票質(zhì)押式回購交易結(jié)算金266917.81元；2、反訴費用由原告西藏瀚澧企業(yè)承擔。事實和理由：2016年4月28日，原、被告長江資管公司及第三人長江證券公司簽訂了《業(yè)務協(xié)議》《交易協(xié)議》《補充協(xié)議》。前述三份協(xié)議約定：l、原告西藏瀚澧企業(yè)應當于每季度末月21日支付借款利息：2、被告長江資管公司有權(quán)要求原告西藏瀚澧企業(yè)在2016年10月28日全部提前購回剩余負債；3、原告西藏瀚澧企業(yè)違約的情形在協(xié)議中有明確約定。2016年9月21日是合同約定的付息日，但原告西藏瀚澧企業(yè)未按合同約定支付第二期應付利息5111671.23元，構(gòu)成違約。至同年10月27日，原告西藏瀚澧企業(yè)支付了第二期應付利息，違約期間共計36日。應按照合同約定以回購金額的日萬分之五計算違約金為5580000元。同年10月28日原告西藏瀚澧企業(yè)應全部提前購回剩余負債，但因其資金無法籌措，再次違約。至同年10月31日完成回購，違約期間共計3日，應當按照合同約定支付違約金。原告西藏瀚澧企業(yè)為承諾其按期回購而支付的300萬元的履約保證金，應當用于抵扣應付費用。對于原告西藏瀚澧企業(yè)延期購回的違約行為，應按照合同約定以回購金額的日萬分之五計算違約金為456000元。以上兩項違約金合計為6045000元。另，原告西藏瀚澧企業(yè)曾支付三個月的預留利息5000547.95元、履約保證金300萬元，兩項合計8000547.95元。至實際購回日，原告西藏瀚澧企業(yè)尚有未結(jié)利息2222465.75元，加上應付的違約金6045000元（逾期利息及沒有按期完成回購的違約金），原告西藏瀚澧企業(yè)除購回本金外，尚有應付利息及違約金合計8267465.75元。抵扣預留利息和保證金后，原告西藏瀚澧企業(yè)尚欠被告長江資管公司結(jié)算金266917.81元。被告長江資管公司為維護其合法權(quán)益，請求法院判令原告西藏瀚澧企業(yè)支付結(jié)算金266917.81元。

原告西藏瀚澧企業(yè)針對反訴答辯稱，1、被告長江資管公司認為原告西藏瀚澧企業(yè)應于2016年9月21日支付第二期利息，但原告西藏瀚澧企業(yè)從未收到過被告長江資管公司傳送的付息通知單，故原告西藏瀚澧企業(yè)無從付息。2、即便是根據(jù)《交易協(xié)議》及《補充協(xié)議》的約定，逾期付息也不屬于合同約定的違約范疇，逾期付息不構(gòu)成違約。故被告長江資管公司認為原告西藏瀚澧企業(yè)違約不符合客觀事實。3、原告西藏瀚澧企業(yè)承諾的回購時間是2016年10月28日，實際回購時間是同年10月31日，原告西藏瀚澧企業(yè)認為不構(gòu)成違約。因為根據(jù)回購協(xié)議第四條的約定，被告長江資管公司有義務通知原告西藏瀚澧企業(yè)回購，但被告長江資管公司并未發(fā)出任何通知，本案中系原告西藏瀚澧企業(yè)自己承諾提前回購，后因2016年10月28日資金籌措不足，故另行出具承諾書，承諾于2016年10月31日回購，且提供了300萬元保證金，對此被告長江資管公司表示同意。故原告西藏瀚澧企業(yè)不構(gòu)成違約。4、關(guān)于利息計算問題。根據(jù)被告長江資管公司向原告西藏瀚澧企業(yè)發(fā)送的回函，被告長江資管公司已經(jīng)明確末期利息的數(shù)額，故原告西藏瀚澧企業(yè)訴請中利息的調(diào)整是根據(jù)被告長江資管公司確認金額作出的相應變更，而非原告西藏瀚澧企業(yè)自行計算。綜上，被告長江資管公司的反訴請求不能成立，應予駁回。

第三人長江證券公司針對反訴述稱：同意被告長江資管公司的反訴意見。

本院經(jīng)審理認定事實如下：原告西藏瀚澧企業(yè)（協(xié)議中稱甲方）、被告長江資管公司（協(xié)議中稱乙方）及第三人長江證券公司（協(xié)議中稱丙方）于2016年4月28日簽訂《業(yè)務協(xié)議》，該協(xié)議第五條第二款甲方的義務約定，1、……；2、按時、足額向乙方支付應付金額，并按照規(guī)定繳納與證券交易相關(guān)的稅費，主要稅費包括違約金、經(jīng)手費、手續(xù)費和質(zhì)押登記費用等；待購回期間，依據(jù)本協(xié)議的約定支付利息；3、……。第五十一條約定，甲乙丙各方須嚴格、全面履行本協(xié)議相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本協(xié)議約定可以免責的以外，違約方應承擔違約責任。第五十二條約定，發(fā)生下列情形之一的，視為甲方違約：（一）……；（三）購回交易日，甲方未在當日14：30前或丙方規(guī)定的時間，在賬戶內(nèi)準備足額的資金，無法按約定購回標的證券的或未按期足額購回的；（四）發(fā)生乙方根據(jù)本協(xié)議約定有權(quán)要求甲方提前購回情形，而甲方未按要求提前購回的；（五）……；（六）其它法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的違約情形。第五十三條約定，甲方應從違約之日起向乙方支付違約金。違約金按照購回交易金額計算，違約金比率為每日萬分之五……。

簽訂《業(yè)務協(xié)議》當日，原告西藏瀚澧企業(yè)（協(xié)議中稱甲方）、被告長江資管公司（協(xié)議中稱乙方）及第三人長江證券公司（協(xié)議中稱丙方）簽訂《交易協(xié)議》約定，本協(xié)議適用于甲乙丙三方已簽署的《業(yè)務協(xié)議》，構(gòu)成三方特定交易的有效約定，即標的證券簡稱為仁智油股，標的證券代碼為002629，結(jié)息日為每自然季度末月21日及最后一個回購日（含提前購回），標的證券數(shù)量為60308120股，初始交易日為2016年4月29日，購回交易日為2017年4月29日，資金用途為償還購買仁智油股股票所借的資金，初始交易金額3.1億元，購回年利率7.8%，購回交易金額3.3028億元。協(xié)議在甲方承諾中明確，1、甲方簽署本協(xié)議后，將委托丙方按照上述交易要素分別于初始交易日進行初始交易申報，于購回交易日進行購回交易申報，本協(xié)議對甲方具有約束力，不得變更與撤銷。2、甲方明確知曉本協(xié)議中各項交易要素及備注說明事項的含義，確認本項交易及所列事項確屬甲方真實意愿，并承諾切實履行《業(yè)務協(xié)議》和本協(xié)議約定的各項義務。3、甲方委托丙方按本協(xié)議約定提交申報指令，對申報指令的內(nèi)容均予以認可并自行承擔由此產(chǎn)生的全部結(jié)果。該協(xié)議還對其他交易要素及甲方承諾作出了明確約定。

簽訂《業(yè)務協(xié)議》當日，原告西藏瀚澧企業(yè)（協(xié)議中稱甲方）、被告長江資管公司（協(xié)議中稱乙方）及第三人長江證券公司（協(xié)議中稱丙方）簽訂《補充協(xié)議》，該協(xié)議第一條約定，甲方以50000000元的出資，認購乙方設立的集合資產(chǎn)管理計劃（資金融出方）的進取級份額……。第二條約定，按照甲乙丙三方簽訂的原協(xié)議（指《交易協(xié)議》），初始交易日，乙方及丙方完成場內(nèi)股票質(zhì)押式回購交易，甲方可于初始交易日次日提取初始交易金額31000萬元（未扣除中登及交易所手續(xù)費）；購回交易日，甲方應在購回交易日上午10時前將融入的全部金額及剩余未支付利息支付給乙方；第三條約定，按照甲乙丙三方簽訂的原協(xié)議，甲方按照初始交易金額×購回年利率×資金實際使用天數(shù)/365的計算公式支付利息，且甲方應按照每季度末月21日前、到期日前乙方傳送的《長江資管付息通知單》、《長江資管付息還款通知單》定期支付應付利息；第四條約定，根據(jù)原協(xié)議的約定，購回交易日為2017年4月29日。乙方有權(quán)要求甲方在2016年10月28日全部提前購回剩余負債，甲方應當在接到乙方提前購回的書面通知后，應于2016年10月28日全部提前購回剩余負債。甲方未按乙方書面通知足額提前購回的，視為甲方違約，乙方及丙方有權(quán)按原協(xié)議的違約條款進行違約處置。甲方對此不持異議，并且無條件接受相應結(jié)果；第六條約定，甲方承諾在完成初始交易的下個工作日將三個月利息劃入業(yè)務協(xié)議中乙方指定的產(chǎn)品托管戶，作為本次融資的預留利息，此預留利息可以作為甲方最后一次了結(jié)全部負債的本金或利息。若甲方違反上述約定，乙方有權(quán)要求甲方立即提前歸還全部融資負債，甲方未能在乙方書面通知的提前購回日歸還全部融資負債的，視為甲方違約，乙方及丙方有權(quán)按照本協(xié)議及甲方與乙方、丙方簽署的《交易協(xié)議》中的違約條款進行處置。第十九條約定，本協(xié)議即成為《交易協(xié)議》不可分割的組成部分，與《交易協(xié)議》具有同等的法律效力。除本協(xié)議中明確所作修改的條款之外，《交易協(xié)議》的其余部分應完全繼續(xù)有效。本協(xié)議與《交易協(xié)議》有相互沖突時，以本協(xié)議為準。前述《業(yè)務協(xié)議》《交易協(xié)議》《補充協(xié)議》均經(jīng)湖北省武漢市長江公證處于2016年5月5日予以公證。

前述協(xié)議簽訂后，被告長江資管公司于同年4月29日向原告西藏瀚澧企業(yè)支付資金3.1億元。原告西藏瀚澧企業(yè)于2016年5月3日向被告長江資管公司支付預留利息5000547.95元。后于同年6月20日向被告長江資管公司支付利息2944767.12元、于同年10月20日向被告長江資管公司支付利息111123.28元。同年10月14日，被告長江資管公司向原告西藏瀚澧企業(yè)發(fā)送《關(guān)于對仁智油服股票質(zhì)押式回購業(yè)務啟動違約處置的通知函》（以下簡稱通知函），該函明確通知：1、原告西藏瀚澧企業(yè)應于2016年9月21向被告長江資管公司支付利息5111671.23元，但截止該函件發(fā)出之日止，被告長江資管公司未收到前述利息，原告西藏瀚澧企業(yè)已于2016年9月21日違反協(xié)議約定，其拖欠利息的行為構(gòu)成違約；2、被告長江資管公司自2016年9月21日起按購回金額每日萬之五收取違約金，被告長江資管公司將按《業(yè)務協(xié)議》約定對質(zhì)押股票進行處置。同月19日，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司回復《股份質(zhì)押式回購交易標的證券提前全部購回通知暨未支付利息于回購日一并支付告知函》（以下簡稱告知函），該函件明確，原告西藏瀚澧企業(yè)擬于2016年10月28日提前購回協(xié)議及補充協(xié)議中約定的用于股份質(zhì)押式回購交易的全部標的證券，同時于證券回購日一并支付此次質(zhì)押回購交易尚未支付的利息。在此期間，被告長江資管公司無權(quán)按購回交易金額收取違約金，亦無權(quán)處置原告西藏瀚澧企業(yè)質(zhì)押的標的證券。同年10月27日，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司支付利息5000547.95元。原告西藏瀚澧企業(yè)先后四次向被告長江資管公司累計支付利息13056986.30元。同年10月28日，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司出具《履約保證金承諾函》，稱由于資金等原因，原告西藏瀚澧企業(yè)難以按照被告長江資管公司要求在2016年10月28日償還所有融資本息，并作出以下承諾：1、原告西藏瀚澧企業(yè)將積極盡快籌措資金，并于2016年10月31日17時前按協(xié)議足額償還被告長江資管公司所有融資本息；2、原告西藏瀚澧企業(yè)于2016年10月28日17時前，向被告長江資管公司指定賬戶繳納履約保證金300萬元。如果原告西藏瀚澧企業(yè)在2016年10月31日17時前償還被告長江資管公司所有融資本息，則原告西藏瀚澧企業(yè)繳納的履約保證金可抵扣原告西藏瀚澧企業(yè)應償付的款項；如果原告西藏瀚澧企業(yè)未在2016年10月31日17時前償還被告長江資管公司所有融資本息，則原告西藏瀚澧企業(yè)繳納的履約保證金可不予退還，在此情形下，該保證金不抵扣原告西藏瀚澧企業(yè)應償還被告長江資管公司的所有融資本息。當日，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司支付保證金300萬元。同年10月31日，原告西藏瀚澧企業(yè)以第三方存管的方式向第三人長江證券公司支付3.1億元，完成股票質(zhì)押式回購交易。

同年11月3日，原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司發(fā)送《關(guān)于要求長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司退還保證金及開具付息發(fā)票的函》，該函明確：原告西藏瀚澧企業(yè)已按協(xié)議購回質(zhì)押股票，并繳納初始保證金5000547.95元及履約保證金300萬元，共計8000547.95元，扣除2016年9月22日至10月30日期間產(chǎn)生的利息2166904.11元，尚有5833643.84元保證金存于被告長江資管公司，請被告長江資管公司于同年11月4日前（含）按照原告西藏瀚澧企業(yè)要求路徑將保證金歸還原告西藏瀚澧企業(yè)。同時，請被告長江資管公司開具此次股票質(zhì)押式回購交易期間付息發(fā)票。同年11月11日，原告西藏瀚澧企業(yè)就前述內(nèi)容再次向被告長江資管公司發(fā)送《律師函》，要求被告長江資管公司于同年11月18日向其返還保證金5833643.84元。若被告長江資管公司仍未返還，原告西藏瀚澧企業(yè)將通過司法途徑解決。

另查明，原告西藏瀚澧企業(yè)按合同約定應于2016年4月29日、同年9月20日、同年10月31日分別向被告長江資管公司支付利息2944767.12元、5111671.23、2222465.75元，三次共計10278904.11元。

上述事實，有原告西藏瀚澧企業(yè)、被告長江資管公司、第三人長江證券公司的陳述及原告西藏瀚澧企業(yè)提交的《業(yè)務協(xié)議》《補充協(xié)議》《履約保證金承諾函》、銀行匯款回單、《告知函》、相關(guān)業(yè)務憑證、《關(guān)于要求長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司退還保證金及開具付息發(fā)票的函》、律師函、被告長江資管公司回函；被告長江資管公司提交的《業(yè)務協(xié)議》《交易協(xié)議》《補充協(xié)議》、對賬單、《通知函》《履約保證金承諾函》；第三人長江證券公司提交的《業(yè)務協(xié)議》《交易協(xié)議》《補充協(xié)議》《通知函》《履約保證金承諾函》等證據(jù)予以證明，以上證據(jù)均經(jīng)庭審認證屬實，本院予以確認。

本院認為，當事人對自己提出的主張，有責任提供證據(jù)予以證明。本案中，各方當事人對以下問題存在較大分岐：

一、是否存在違約事實？原告西藏瀚澧企業(yè)認為，1、原告西藏瀚澧企業(yè)未按協(xié)議約定支付第二期利息，是因為被告長江資管公司未向其傳送第二期利息的付息通知單，被告長江資管公司舉證的“微信聊天”催討利息的方式不符合協(xié)議中約定的傳送付息通知單的要件要求，實際上被告長江資管公司未履行合同約定的通知義務，且因被告長江資管公司未傳送付息通知單，原告西藏瀚澧企業(yè)對付息金額及付款賬戶均不清楚，原告西藏瀚澧企業(yè)內(nèi)部的審批流程亦無法進行。2、原告西藏瀚澧企業(yè)未按約付息，不屬于協(xié)議約定的違約范疇，不應適用違約處置條款。3、被告長江資管公司收取了原告西藏瀚澧企業(yè)支付的預留利息5000547.95元，該利息可視為原告西藏瀚澧企業(yè)沖抵第二期應付的利息，被告長江資管公司實際并無損失，相反因占用原告西藏瀚澧企業(yè)的預留利息而獲利。4、原告西藏瀚澧企業(yè)曾主動要求擬于2016年10月28日回購，其后因資金籌措困難又要求延至同年10月31日進行回購，被告長江資管公司同意并于同年10月31日完成回購交易。這是雙方在履約中對協(xié)議的變更，原告西藏瀚澧企業(yè)不構(gòu)成違約。故被告長江資管公司主張原告西藏瀚澧企業(yè)構(gòu)成違約并要求原告西藏瀚澧企業(yè)承擔違約責任的請求不能成立。被告長江資管公司則認為，1、《業(yè)務協(xié)議》第五條第二款對利息的支付已做出明確約定，原告西藏瀚澧企業(yè)未按約付息已構(gòu)成違約。2、通知單僅是結(jié)息的提示性文件，并不構(gòu)成原告西藏瀚澧企業(yè)履行其結(jié)息義務的必要條件，更何況被告長江資管公司已通知原告西藏瀚澧企業(yè)支付到期利息。3、協(xié)議對利息的計算方式已有明確的約定，原告西藏瀚澧企業(yè)已于2016年6月20日向被告長江資管公司支付了第一期利息，故其是否收到通知單，并不影響其履行協(xié)議義務。4、根據(jù)協(xié)議約定，要求提前回購是被告長江資管公司的單方權(quán)利，原告西藏瀚澧企業(yè)無權(quán)決定是否提前回購。原告西藏瀚澧企業(yè)未能于2016年10月28日按時回購，即構(gòu)成違約。另，協(xié)議變更應是雙方意思表示一致的結(jié)果，被告長江資管公司從未表示過同意變更回購日期，原告西藏瀚澧企業(yè)單方出具的《履約保證金承諾函》不具備變更協(xié)議的法律效力，僅是為了請求被告長江資管公司暫不按協(xié)議立刻對其質(zhì)押的股票進行平倉處理或啟動司法程序，目的是請求被告長江資管公司給予寬限期，并非要求被告長江資管公司免除其承擔的違約責任。第三人長江證券公司與被告長江資管公司的意見基本相同。本院認為，原、被告長江資管公司及第三人長江證券公司間簽訂的《業(yè)務協(xié)議》《交易協(xié)議》《補充協(xié)議》均系各方當事人的真實意思表示，其內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，屬有效合同，應予認定。各方當事人均應按合同約定享受權(quán)利和履行義務。本案中，1、關(guān)于利息的支付。依據(jù)本院查明的事實，各方當事人已在《業(yè)務協(xié)議》中對甲方應按時、足額向乙方支付應付金額……，待購回期間，依據(jù)《業(yè)務協(xié)議》的約定支付利息做出了原則性約定。當日，又以《補充協(xié)議》的形式對利息的計算方式、支付時間、回購日期作出了詳細約定。原告西藏瀚澧企業(yè)對利息的計算方式、支付時間、回購日期均已知曉，原告西藏瀚澧企業(yè)在明知的情況下，仍未按約于同年9月21日前向被告長江資管公司支付利息，已構(gòu)成違約。盡管被告長江資管公司未按協(xié)議約定向原告西藏瀚澧企業(yè)傳送《長江資管付息通知單》，但協(xié)議中并未明確《長江資管付息通知單》的發(fā)送形式，且被告長江資管公司舉證的“微信聊天”內(nèi)容能夠證明被告長江資管公司已通過“微信聊天”的方式實際履行了要求原告西藏瀚澧企業(yè)支付利息的通知義務，達到了付息通知單的通知提醒作用，故原告西藏瀚澧企業(yè)應向被告長江資管公司承擔其未按期支付利息的違約責任。庭審中，原告西藏瀚澧企業(yè)稱其未按約付息，不屬于協(xié)議約定的違約范疇，因與本院查明的事實不符，本院不予采信。另，前述協(xié)議約定，預留利息可以作為甲方最后一次了結(jié)全部負債的本金或利息。原告西藏瀚澧企業(yè)認為其提前支付的預留利息可視為沖抵第二期利息的主張亦與本院查明的事實不符，本院亦不予采信。2、關(guān)于回購的時限。《中華人民共和國合同法》第七十七條規(guī)定，當事人協(xié)商一致，可以變更合同。本案中，原告西藏瀚澧企業(yè)于206年10月19日向被告長江資管公司發(fā)送的《告知函》中明確表示，擬于2016年10月28日提前履行購回協(xié)議，該時間與各方當事人在《補充協(xié)議》中約定的時間一致。同年10月28日，原告西藏瀚澧企業(yè)又向被告長江資管公司發(fā)送《履約保證金承諾函》，稱由于資金等原因，原告西藏瀚澧企業(yè)難以按照被告長江資管公司要求在2016年10月28日償還所有融資本息，并承諾將于同年10月31日17時前按協(xié)議足額償還被告長江資管公司所有融資本息，同時還繳納履約保證金300萬元。原告西藏瀚澧企業(yè)向被告長江資管公司發(fā)送《履約保證金承諾函》的行為系原告西藏瀚澧企業(yè)的單方行為，主要內(nèi)容系對其于同年10月31日17時前按協(xié)議足額償還被告長江資管公司所有融資本息的承諾，該承諾函并不是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，且原告西藏瀚澧企業(yè)并未對被告長江資管公司同意其延期回購，且不追究其違約責任的事實舉證，故原告西藏瀚澧企業(yè)認為被告長江資管公司同意其于同年10月31日履行購回協(xié)議是雙方對協(xié)議的變更，理由不成立，本院不予支持。原告西藏瀚澧企業(yè)實際于同年10月31日完成回購交易，實際逾期三天，應屬違約，原告西藏瀚澧企業(yè)應按協(xié)議約定承擔違約責任。

二、違約損失如何認定？原告西藏瀚澧企業(yè)認為，原告西藏瀚澧企業(yè)第二期應付利息為5111671.23元，即便原告西藏瀚澧企業(yè)構(gòu)成違約，也只能針對5111671.23元遲延支付所產(chǎn)生的后果承擔違約責任，被告長江資管公司要求以購回交易金額的日萬分之五計算違約金明顯有違公平及誠信原則。原告西藏瀚澧企業(yè)未支付的利息只有5111671.23元，36天要支付違約金5580000元，每天高達155000元，其過分高于實際損失的部分不應得到支持。另，即便原告西藏瀚澧企業(yè)逾期回購構(gòu)成違約，被告長江資管公司請求原告西藏瀚澧企業(yè)支付456000元違約金也過分高于其實際損失，亦不應得到支持。被告長江資管公司則認為，對違約金的計算及違約責任的承擔，當事人在協(xié)議中均有明確約定，系雙方的真實意思表示。原告西藏瀚澧企業(yè)作為一個商事主體，對于涉及數(shù)億元商事合同中約定的條款，應盡到更高的注意義務，原告西藏瀚澧企業(yè)應本著誠實守信的原則，按約履行。根據(jù)《業(yè)務協(xié)議》約定，以回購金額的日萬分之五計算，將原告西藏瀚澧企業(yè)的預留利息、保證金抵扣應付的利息及違約金后，原告西藏瀚澧企業(yè)尚欠被告長江資管公司266917.81元。第三人長江證券公司與被告長江資管公司的意見基本相同。本院認為，當事人不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應相當于因違約所造成的損失。本案中，1、關(guān)于逾期支付利息的違約責任。原告西藏瀚澧企業(yè)未按合同約定于2016年9月21日支付第二期應付利息5111671.23元構(gòu)成違約屬實，被告長江資管公司要求原告西藏瀚澧企業(yè)以回購金額的日萬分之五計算違約金，過分高于給被告長江資管公司造成的損失，本院酌情予以調(diào)整。原告西藏瀚澧企業(yè)的違約行為給被告長江資管公司造成的損失僅限于遲延36天支付5111671.23元給被告長江資管公司造成的違約損失為92010.082元（5111671.23元×36天×0.05%）。2、關(guān)于逾期回購的違約責任。原告西藏瀚澧企業(yè)逾期完成回購交易應按協(xié)議約定承擔違約損失，即應向被告長江資管公司支付以回購交易金額為基數(shù)，按日萬分之五計算的違約金465000元（3.1億×3天×0.05%）。經(jīng)計算，原告西藏瀚澧企業(yè)應付被告長江資管公司利息10278904.11元，實際已付利息13056986.30元。扣減原告西藏瀚澧企業(yè)應向被告長江資管公司支付的違約金，被告長江資管公司實際應向原告西藏瀚澧企業(yè)返還2221072.108元（13056986.30元-10278904.11元-92010.082元-465000元）。另原告西藏瀚澧企業(yè)要求被告長江資管公司返還履約保證金的訴請符合合同約定，本院予以支持。3、關(guān)于利息損失的計算方式。原告西藏瀚澧企業(yè)認為，被告長江資管公司應以欠款為基數(shù)按日萬分之五從2016年11月1日開始計至全部返還時為止時，被告長江資管公司則認為，不論是預留利息還是履行保證金，其實質(zhì)都是一種保證金，即使需要返還，也應是無息返還。本院認為，原告西藏瀚澧企業(yè)要求被告長江資管公司以欠款基數(shù)按日萬分之五從2016年11月1日開始計至全部返還時為止時的利息損失，沒有合同依據(jù)。被告長江資管公司要求，即便返還也應是無息返還的抗辯意見，不符合交易慣例，且被告長江資管公司亦沒有在回購后合理的期限內(nèi)返還，故對雙方關(guān)于損失計算方式的訴辯意見，本院均不予采信。本院酌情以欠款為基數(shù)，自2016年11月1日起按中國人民銀行同期貸款利率計算至返還之日止。庭審后，經(jīng)本院主持調(diào)解，因雙方分歧較大，故調(diào)解未成。綜上，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第六十條第一款、第七十七條、第一百零七條、第一百一十三條和《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百四十二條的規(guī)定，判決如下：

一、被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司返還原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）預留利息2221072.108元；

二、被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司返還原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）履約保證金3000000元；

三、被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司支付原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）利息損失（以5221072.108元為基數(shù)，自2016年11月1日起按中國人民銀行同期貸款利率計算至返還之日止）；

四、駁回原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）的其他訴訟請求；

五、駁回被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司的訴訟請求。

上述款項，于本判決生效之日起十日內(nèi)履行。負有金錢給付義務的當事人，如果未按本判決指定的期間履行給付義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。

案件受理費52247元，反訴費5304元，共計57551元。由原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）負擔3900元（已付）。被告長江資管公司負擔53651元[被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司已付5304元，余款48347元原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）已預付法院，被告長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司隨同上述判決款項一并給付原告西藏瀚澧電子科技合伙企業(yè)（有限合伙）]。

如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于湖北省武漢市中級人民法院。

審　判　長　　魏永香

人民陪審員　　葉桃英

人民陪審員　　紀世榮

二〇一七年六月十二日

書　記　員　　鄭　妍