上　海　市　第　一　中　級　人　民　法　院
民　事　判　決　書

(2005)滬一中民三(商)初字第28號

　　原告上海市徐匯區(qū)徐家匯農(nóng)村信用合作社，住所地上海市虹橋路416號。
　　法定代表人羅瑛，主任。
　　委托代理人吳靜、王國峰，上海市海欣律師事務所律師。
　　被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部，住所地上海市張楊路638號。
　　負責人朱誠，總經(jīng)理。
　　被告北方證券有限責任公司，住所地上海市浦東南路500號國家開發(fā)銀行大廈13樓。
　　法定代表人路畔生，董事長。
　　以上兩被告之委托代理人遲淑芬，北方證券有限責任公司職員。
　　被告江蘇東方國際集團有限公司，住所地江蘇省吳江市桃源鎮(zhèn)。
　　法定代表人沈建新，總經(jīng)理。
　　委托代理人程禮烽，該公司職員。
　　原告上海市徐匯區(qū)徐家匯農(nóng)村信用合作社訴被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)、北方證券有限責任公司(以下簡稱北方證券公司)、江蘇東方國際集團有限公司(以下簡稱江蘇東方公司)國債交易糾紛一案，本院于2005年1月4日受理后，依法組成合議庭，于2005年5月17日公開開庭進行了審理。原告委托代理人吳靜，被告營業(yè)部、北方證券公司共同的委托代理人遲淑芬，被告江蘇東方公司委托代理人程禮烽到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告訴稱：2001年12月13日，原告在被告營業(yè)部處開立證券帳戶。2002年7月5日、2003年1月17日，原告將共計人民幣5，500萬元資金劃付給被告營業(yè)部，委托被告營業(yè)部在原告帳戶內(nèi)代理進行國債交易。被告營業(yè)部受托購買了人民幣14，706，000元01記帳十五期國債及人民幣39，596，000元03記帳一期國債，并向原告進行了書面確認。2004年10月12日，原告經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)上述國債已被被告營業(yè)部非法質(zhì)押，致使原告無法進行正常的證券交易。為此，原告多次要求被告營業(yè)部立即撤銷上述國債的質(zhì)押和原告的指定交易，返還上述國債或賠償經(jīng)濟損失人民幣5，500萬元，但被告營業(yè)部未撤銷相關(guān)國債的質(zhì)押，亦不返還相關(guān)國債或承擔經(jīng)濟賠償。又因被告營業(yè)部是被告北方證券公司的分公司，故被告北方證券公司應對被告營業(yè)部的行為承擔相應的民事責任。2004年6月21日，被告江蘇東方公司出具《不可撤銷保證函》，承諾為被告營業(yè)部、北方證券公司的債務提供連帶責任保證。
　　原告認為，原告對其所開立證券帳戶內(nèi)的國債享有所有權(quán)。故起訴要求被告營業(yè)部、北方證券公司撤銷原告證券帳戶(帳號：B880821183)內(nèi)人民幣14，706，000元01記帳十五期國債及人民幣39，596，000元03記帳一期國債的質(zhì)押；立即為原告辦理撤銷指定交易；被告營業(yè)部、北方證券公司向原告返還國債，如不能返還，則向原告賠償經(jīng)濟損失人民幣5，500萬元；被告江蘇東方公司為被告營業(yè)部、北方證券公司的還款義務承擔連帶保證責任。
　　本案訴訟過程中，原告變更其訴訟請求為，被告營業(yè)部、北方證券公司向原告賠償經(jīng)濟損失人民幣5，500萬元，被告江蘇東方公司對上述債務承擔連帶保證責任。
　　原告為證明其訴訟請求成立，提交下列證據(jù)材料：(1)股票帳戶卡，用以證明原告的開戶情況。(2)指定交易協(xié)議書，以證明原告與被告營業(yè)部之間的國債買賣委托代理關(guān)系。(3)銀行本票及被告營業(yè)部支票存入單，用以證明原告劃付交易資金給被告營業(yè)部。(4)上海市農(nóng)村信用社債券持有情況確認函，用以證明原告購買國債的事實。(5)查詢單，用以證明原告所有的國債被質(zhì)押。(6)工商信息，用以證明被告營業(yè)部與被告北方證券公司的關(guān)系。(7)不可撤銷保證函，用以證明被告江蘇東方公司為被告營業(yè)部、北方證券公司的債務提供連帶保證責任。(8)情況說明，用以證明原告與被告營業(yè)部、北方證券公司的資金往來及交涉等均通過原告上級單位上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社進行。
　　被告營業(yè)部、北方證券公司辯稱：原告與被告營業(yè)部之間存在委托理財關(guān)系，由被告營業(yè)部受托進行國債投資，被告營業(yè)部已經(jīng)向原告支付了高額利息，利息款應在還款數(shù)額中予以扣除。
　　被告江蘇東方公司辯稱：被告江蘇東方公司提供擔保的債權(quán)人為上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社，原告未證明其起訴主張的債權(quán)與該擔保債權(quán)同一，故請求駁回原告的相應訴訟請求。
　　經(jīng)庭審質(zhì)證，三被告對原告提交證據(jù)材料的真實性無異議，三被告同時認為原告應進一步舉證證明上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社與原告之間的關(guān)系。基于三被告確認原告證據(jù)材料的真實性，且這些證據(jù)材料與本案爭議事實存在關(guān)聯(lián)，本院認定以上證據(jù)材料為本案證據(jù)。
　　據(jù)此，本院確認如下事實：
　　2002年5月15日，原告開設股東帳戶，編號為B880821183。2002年5月20日，原告與被告營業(yè)部簽訂《指定交易協(xié)議書》，委托被告營業(yè)部作為原告的指定交易代理商進行指定交易。同日，原告委托上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社向被告營業(yè)部劃款人民幣4，000萬元。2003年1月17日，原告又委托上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社向被告營業(yè)部劃款人民幣1，500萬元。被告營業(yè)部收到上述款項后均打入了原告資金帳號000000033684。2004年1月30日，被告營業(yè)部出具確認函，確認受原告委托在原告帳戶內(nèi)購入人民幣14，706，000元01記帳十五期國債及人民幣39，596，000元03記帳一期國債。現(xiàn)原告帳戶內(nèi)國債已經(jīng)質(zhì)押。
　　2004年6月，被告北方證券公司出具《信用聯(lián)社國債還款計劃表》，確認將分期償還國債欠款。計劃表中包括在原告上級單位上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社名下記載有國債金額人民幣5，500萬元。
　　同月21日，被告江蘇東方公司出具《不可撤銷保證函》，就被告北方證券公司在上述《信用聯(lián)社國債還款計劃表》中確認的債務，如被告北方證券公司未在2004年12月31日前償還本息的，由被告江蘇東方公司承擔連帶責任保證。
　　經(jīng)本院主持對帳，原告確認人民幣5，500萬元資金投入后被告曾向原告支付款項人民幣5，334，159.63元。
　　本院認為：原告在被告營業(yè)部處設立帳戶并委托被告營業(yè)部進行國債交易，雙方之間存在證券交易代理合同關(guān)系。被告營業(yè)部接受委托在原告帳戶內(nèi)購入國債后，對購入的國債負有保管義務及隨時遵照原告指示處理相應國債的義務。現(xiàn)被告營業(yè)部未盡妥善保管義務，致原告帳戶內(nèi)國債被質(zhì)押，損害了原告對其國債占有、支配及處分的權(quán)利，被告營業(yè)部應承擔相應的損害賠償責任。被告營業(yè)部稱其與原告間存在委托理財關(guān)系，但未提交足夠證據(jù)證明，本院對其抗辯意見不予采納。現(xiàn)原告要求被告營業(yè)部賠償經(jīng)濟損失的訴訟請求，存在事實和法律依據(jù)，本院在扣除原告已收取款項的余額范圍內(nèi)支持原告訴請。被告營業(yè)部系被告北方證券公司的分支機構(gòu)，故被告北方證券公司應對被告營業(yè)部不能清償?shù)膫鶆粘袚a充賠償責任。被告江蘇東方公司就被告北方證券公司出具的還款計劃表內(nèi)債務承諾承擔擔保責任，而本案原告對被告營業(yè)部及北方證券公司主張的債權(quán)亦包括在該還款計劃表內(nèi)，現(xiàn)原告上級單位上海市徐匯區(qū)農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社已明確說明本案國債債權(quán)歸屬于原告，被告江蘇東方公司亦未舉證其擔保的債務存在其他債權(quán)人，因此，在主債務明確的情況下，被告江蘇東方公司應承擔相應的擔保責任。據(jù)此，依照《中華人民共和國證券法》第七十三條、第一百九十二條、《中華人民共和國擔保法》第十八條、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條之規(guī)定，判決如下：
　　一、被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部于本判決生效之日起十日內(nèi)返還原告上海市徐匯區(qū)徐家匯農(nóng)村信用合作社人民幣49，665，840.37元(含資金帳號000000033684內(nèi)的剩余資金)；
　　二、被告北方證券有限責任公司對被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部不能履行上述判決義務的部分承擔補充賠償責任；
　　三、被告江蘇東方國際集團有限公司對被告北方證券有限責任公司的上述債務，承擔連帶清償責任；
　　四、被告江蘇東方國際集團有限公司在履行上述判決第三項義務后，有權(quán)向被告北方證券有限責任公司追償。
　　本案案件受理費人民幣285，010元、財產(chǎn)保全費人民幣275，520元，共計人民幣560，530元，由原告上海市徐匯區(qū)徐家匯農(nóng)村信用合作社負擔人民幣53，341.60元，被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部負擔人民幣507，188。40元；被告北方證券有限責任公司上海張楊路證券營業(yè)部承擔部分于本判決生效后七日內(nèi)向本院繳納。
　　如不服本判決，可在本判決書送達之日起十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市高級人民法院。

審　判　長　章克勤  
代理審判員　李　春  
代理審判員　李　盛  

二00五年六月十日

書　記　員　施維莉