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上海朗峰股權投資基金管理有限公司與戴麗英證券投資基金交易糾紛一審民事判決書
時間：2020年03月03日 來源： 作者： 瀏覽次數：2214 收藏[0]北京市朝陽區人民法院
民 事 判 決 書
（2018）京0105民初79631號
原告：上海朗峰股權投資基金管理有限公司，住所地上海市楊浦區平涼路1730號2B036室。
法定代表人：韋紅松，董事長。
委托訴訟代理人：朱磊，上海海一律師事務所律師。
被告：戴麗英，女，1960年12月28日出生，漢族。
原告上海朗峰股權投資基金管理有限公司（以下簡稱朗峰公司）與被告戴麗英證券投資基金交易糾紛一案，本院受理后，依法適用普通程序，公開開庭進行了審理。原告朗峰公司的委托訴訟代理人朱磊到庭參加了訴訟，被告戴麗英經本院公告送達開庭傳票，未到庭參加訴訟。本案現已審理終結。
原告朗峰公司向本院提出訴訟請求：判令戴麗英退還多支付的清算金額49115.04元，并負擔全部訴訟費。事實和理由：2017年4月24日，朗峰公司、戴麗英與基金托管人中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投公司）簽署《上海明凱市政三期私募股權投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）。朗峰公司是基金管理人，戴麗英系投資者，北京九禹金服科技有限公司（以下簡稱九禹公司）系朗峰公司委托辦理基金注冊登記業務的服務機構。該基金合同約定了基金的基本情況，成立、備案及登記，基金的收益分配，爭議解決等各方當事人的詳細權利義務。戴麗英就該基金投資320萬元。2017年11月17日，朗峰公司通過募集專用賬戶支付戴麗英投資收益143943.29元，2018年5月21日又通過該專用賬戶支付戴麗英本金及投資收益3483830.65元。2018年5月22日，九禹公司向朗峰公司發出《關于上海明凱市政三期私募股權投資基金清盤數據的致歉函》（以下簡稱《致歉函》），說明該次基金向戴麗英多匯出49115.04元，進而造成其他9名投資人收益損失并需進行補差。基于此，朗峰公司于2018年5月24日與25日通過自有銀行賬戶以及中信銀行的專用賬戶分別先行向其他投資者進行了補差支付。朗峰公司認為戴麗英應當依據《基金合同》的約定獲得應有的投資收益，對于因計算數據誤差造成多獲得收益理應返還。
被告戴麗英未答辯。
原告朗峰公司圍繞訴訟請求依法提交以下證據：1.《基金合同》；2.2017年7月11日、2018年5月21日銀行轉賬憑證；3.《致歉信》；4.銀行匯款憑證。上述證據1、2、4均為原件，證據3與其他證據具有一定相互印證關系，朗峰公司解釋尚屬合理，戴麗英無反駁意見和相反證據推翻，故本院予以確認。
本院根據上述認證并結合當事人陳述，查明以下事實：
2017年4月24日，戴麗英作為投資者與基金管理人朗峰公司、基金托管人中信建投公司簽訂《基金合同》。該合同包括重要提示、私募投資基金風險揭示書、合格投資者承諾書、投資者告知書以及由前言、釋義、私募基金基本情況、募集、成立與備案、申購與贖回、轉讓、當事人權利義務、收益分配、清算、違約責任等章節組成的合同條款。其中當事人權利和義務條款中規定：基金份額持有人的權利包括取得基金財產收益，取得清算后的剩余基金財產，按照基金合同的約定申購、贖回和轉讓基金等；基金份額持有人的義務包括按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項及規定的費用，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用等；基金管理人根據基金合同及其他有關規定，監督基金托管人，對于基金托管人違反基金合同或有關法律規定、對基金財產及其他當事人利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；基金管理人有權依據合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案等；基金管理人有義務按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產；基金管理人有義務按照基金合同約定負責基金會計核算并編制基金財務會計報告，有義務按照基金合同約定計算并向投資者報告基金份額凈值，有義務確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規的規定和合同的約定，有義務按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益，有義務組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；因違反本合同導致基金財產的損失或者損害基金份額持有人的合法權益時，基金管理人應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任等。資金清算交收安排條款規定：本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算，本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算；基金管理人和基金托管人定期對資產的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對；基金的份額登記機構應對注冊登記數據的準確性負責，基金托管人根據基金管理人通知及時查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。私募基金資產的估值和會計核算條款規定：基金管理人或其委托的行政服務機構、基金托管人對基金財產分別建賬、獨立核算，并指定專門人員負責基金財產的會計核算、資產估值與賬冊保管；基金的主會計責任方是基金管理人。基金的收益分配條款規定：可供分配收益的構成為本基金收入減去全部應由基金財產承擔的稅賦和費用后，可向基金份額持有人分配的收益；本基金存在可供分配收益的條件下，基金管理人有權決定是否對基金進行收益分配，收益分配的比例亦由基金管理人決定，若管理人決定對基金進行收益分配，可于每半個運作年度對本基金進行一次收益分配，收益分配以本基金的貨幣形式財產為限；存續期內的收益分配，可供分配收益足以足額按業績比較基準支付A類、B類、C類份額應分配收益時，分配方式是，所有A類份額在收益分配基準日應分配收益=A類基金份額總數*面值*A類份額業績比較基準*T/365，所有B類份額在收益分配基準日應分配收益=B類基金份額總數*面值*B類份額業績比較基準*T/365，所有C類份額在收益分配基準日應分配收益=C類基金份額總數*面值*C類份額業績比較基準*T/365，其中T為上一個收益分配基準日（含）至本次收益分配基準日（不含）之間的實際運作天數（自然日），如本次收益分配基準日之前未進行過收益分配，則T為基金成立日（含）至本次收益分配基準日（不含）的實際運作天數（自然日），各個類別基金份額的每一個基金份額持有人應分配的投資收益按其持有的基金份額占該類基金份額總數的比例進行相應的收益分配；基金終止時的財產分配，當基金資產凈值足以足額支付三類份額的投資本金，但不足以足額支付三類份額按業績比較基準計算的剩余投資收益時，按A類、B類、C類順序分配，各類份額投資本金分配完畢后，如有剩余，則三類份額可分配的投資收益是，可分配的投資收益總額=基金終止時基金資產凈值-（所有A類份額投資本金+所有B類份額投資本金+所有C類份額投資本金），所有A類份額可分配的投資收益=可供分配收益*（A類基金份額總數*面值*A類份額業績比較基準*N/365）/〖A類基金份額總數*面值*A類份額業績比較基準*N/365+B類基金份額總數*面值*B類份額業績比較基準*N/365+C類基金份額總數*面值*C類份額業績比較基準*N/365）〗，所有B類份額可分配的投資收益=可供分配收益*（B類基金份額總數*面值*B類份額業績比較基準*N/365）/〖A類基金份額總數*面值*A類份額業績比較基準*N/365+B類基金份額總數*面值*B類份額業績比較基準*N/365+C類基金份額總數*面值*C類份額業績比較基準*N/365）〗，各個類別基金份額的每一個基金份額持有人應分配的投資收益按其持有的基金份額占該類基金份額總數的比例進行相應的收益分配等。私募基金的清算條款規定：自基金合同終止之日起30個工作日內成立清算小組，清算小組由基金管理人、基金托管人等相關人員組成，清算小組負責基金清算資產的保管、清理、估價、變現和分配；清算程序包括制作清算報告、對基金剩余財產進行分配等。該合同確認：基金名稱為上海明凱市政三期私募股權投資基金；基金運作方式為封閉式運作；基金的存續期限為1年；基金份額的初始募集面額為1元；基金的行政服務機構為九禹公司；A類認購/申購基金金額為大于等于100萬元、小于300萬元，業績比較基準為年化8.5%；B類認購/申購基金金額為大于等于300萬元、小于1000萬元，業績比較基準為年化8.7%；C類認購/申購基金金額為大于等于1000萬元，業績比較基準為9%；戴麗英申購320萬元優先級份額等。
2017年11月17日，基金募集專用賬戶向戴麗英轉賬付分紅款143943.29元。2018年5月21日，基金募集專用賬戶向戴麗英轉賬支付贖回款3483830.65元。
2018年5月22日，九禹公司向朗峰公司發送《致歉函》，說明依據《基金合同》約定，其作為上海明凱市政三期私募股權投資基金的基金行政服務機構，經過查詢核實，對基金剩余財產進行分配步驟中，由于計算錯誤導致基金于5月21日的贖回明細報表中的“成交金額”和“確認金額”的數據與真實數據存在差異，其中導致該次基金剩余財產向投資者王玉琴多匯44650.04元、向投資者戴麗英多匯49115.04元，合計93765.08元應分別向其余9位投資者匯出（詳見附表），請朗峰公司協助聯系王玉琴、戴麗英將多匯出的資金退回產品募集賬戶，九禹公司將按照附表數據向其余9位投資者補匯差額。附表中羅列了11位投資者姓名、份額、已清算金額、正確應清算金額、應補差額應退差額，其中王玉琴、戴麗英應補差額應退差額均為負數（戴麗英49115.04元）。
2018年5月24日，朗峰公司向資金募集專用賬戶付款93765.08元，摘要記載為“明凱3期”。次日，朗峰公司分別按《致歉函》附表上記載的金額向9位應補差額應退差額項為正數的投資者賬戶付款，摘要均記載為“明凱3期”。
據加蓋有中信建投公司托管業務專用章的清算報告記載：截至2018年5月17日，資產負債資產凈值18099901.79元；該基金2017年5月9日正式成立，設立時實收資金及募集期間利息共計17400000元；經所有投資者同意，基金于2018年5月17日終止，當日開始清算，該日為清算基準日；清算基準日基金清算的清盤資產共計18099901.79元（由清算日資產合計減負債合計后計算得出），需劃付給委托人的金額以登記注冊機構實際清算金額為準，于T+5個工作日內將上述資產支付給基金資產委托人。托管人簽章處另手書文字標注“托管人僅對財務數據進行復核，經核對財務數據無誤”。
訴訟中，朗峰公司表示：兩次分紅，第一次是183天的基金收益，第二次為資本金和最終結算的收益，是第二次多付了收益；合同約定戴麗英投資320萬元，實際投資了330萬元，贖回和分紅都是按照投資本金330萬元計算的；王玉琴已經將多收的款項退回；清算日，基金凈資產足以支付投資本金，但不足以按照約定利率支付收益，按照約定的公式計算，B類投資人只有王玉琴（300萬元）和戴麗英（330萬元），投資總額630萬元，A類投資總額1110萬元，清算日資產凈值總額18099901.79元-總投資本金額1740萬元=總利益699901.79元，按約定利率計算，A類可分利益=A類投資總額*8.5%*373/365=964179.45元，B類可分利益=B類投資總額*8.7%*373/365=560113.15元，分別按照兩類份額的該等比例關系（B類份額在兩類可分利益之和中占比36.75%），計算B類份額實際可分利益為257184.35元，戴麗英按所持B類份額，應分得134715.61元，與其實際取得的收益額（183830.65元）之差即為訴求的應退還金額。
本院認為，戴麗英與朗峰公司所簽《基金合同》是雙方真實意思表示，內容不違反國家法律、行政法規的強制性規定，應屬合法有效。雙方應當按照約定履行各自的義務。作為基金管理人，朗峰公司應按照約定向戴麗英清退、分發本金及收益。現雙方爭議在于，朗峰公司已經向戴麗英發放的收益金額是否存在差錯，戴麗英應否予以退款。《基金合同》對雙方有約束力。從其約定內容看，就不同類份額的收益分配方式分別進行了說明，并羅列了計算公示。戴麗英的收益應以此為標準進行核算。托管人中信建投公司出具了清算報告，確認了清盤資金。朗峰公司有關計算戴麗英收益的說明，是在清算報告基礎上，按照《基金合同》約定的方式計算所得。戴麗英已經分得的金額確實超出了以上述方法計算的數值。雖然，現有證據顯示是九禹公司計算錯誤以致收益分配出現差錯。但是，按照約定，基金管理人將義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任。固然，作為基金管理人，朗峰公司未準確核查收益分配金額以致出現差錯，實屬不該，應吸取教訓，避免日后再出現類似情形。但是，公平、誠信是我國合同法所規定的當事人確定、行使權利的基本原則。戴麗英多收取的收益，畢竟缺乏合同依據，應予退還。現有證據可以證明，朗峰公司已用自有資金對其他投資人進行了相應的補差，故其要求戴麗英向其退還相應多收取的收益，有事實基礎，也符合約定。朗峰公司通過訴訟主張權利，是依法維護自身合法權益的行為，本院對其于法有據的訴訟請求予以支持。戴麗英經本院合法傳喚無正當理由，拒不到庭參加訴訟，視為放棄答辯和質證的權利，不影響本院根據查明的事實，依法作出判決。
綜上，依照《中華人民共和國合同法》第六十條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條之規定，判決如下：
被告戴麗英于本判決生效之日起十日內退付原告上海朗峰股權投資基金管理有限公司49115.04元。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。
案件受理費1028元、公告費260元，均由被告戴麗英負擔（于本判決生效之日起七日內交納）。
如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數提出副本，上訴于北京市第三中級人民法院。
審 判 長 李有光
人民陪審員 張愛恭
人民陪審員 張淑云
二〇一九年九月二十九日
書 記 員 項 丹