原告于某,男,1948年1月22日出生。
被告西藏同信證券股份有限公司北京陶然亭路證券營(yíng)業(yè)部,住所地北京市西城區(qū)陶然亭路16號(hào)。
負(fù)責(zé)人:任憲東,總經(jīng)理。
委托代理人龐鍇青,男,1975年10月19日出生,西藏同信證券股份有限公司北京陶然亭路證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)部經(jīng)理。
委托代理人于磊,北京市君佑律師事務(wù)所律師。
原告于某與被告西藏同信證券股份有限公司北京陶然亭路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部)證券交易合同糾紛一案,本院于2014年2月27日立案受理。依法由審判員張彤適用簡(jiǎn)易程序公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告于某,被告同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部的委托代理人龐鍇青、于磊到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告于某訴稱(chēng):于某系同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部的股票委托客戶(hù)。同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部自2010年以來(lái)至今存在違規(guī)操作,于某按時(shí)按要求輸入買(mǎi)賣(mài)指令,有時(shí)連續(xù)幾次不出現(xiàn)結(jié)果,還經(jīng)常出現(xiàn)零交易,同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部稱(chēng)是于某個(gè)人操作錯(cuò)誤。由于上述問(wèn)題,使于某在同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部的股票價(jià)值從2009年的21萬(wàn)元跌至2010年4月的10萬(wàn)元,于某要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部賠償3萬(wàn)元損失費(fèi),這3萬(wàn)元包含在第一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求中。2013年2月14日再次出現(xiàn)零交易賬單,每天收取5元手續(xù)費(fèi),于某又向同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)反映,自2013年2月18日至2013年3月28日,同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部在于某賬戶(hù)中進(jìn)行零交易多達(dá)200余次,并從中收取交易金額,于某后來(lái)又去找同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)反映,同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部稱(chēng)是機(jī)器故障,于某要求調(diào)取監(jiān)控錄像但是遭到拒絕。上述事實(shí)給于某帶來(lái)了巨大的精神傷害,并導(dǎo)致于某家庭不得安寧。于某股票賬戶(hù)余額在2014年4月4日為4570.70元,到2014年4月8日再查余額就是零了。現(xiàn)于某要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部賠償于某2014年4月股票賬戶(hù)余額4570.70元的雙倍損失。于某還因此得了腮腺炎,要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部賠償醫(yī)藥費(fèi)1311.93元。現(xiàn)于某訴至法院,要求判令:1、同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部向于某賠償損失10萬(wàn)元;2、同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部向于某賠償2014年4月股票賬戶(hù)余額4570.70元的雙倍損失;3、同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部向于某賠償醫(yī)藥費(fèi)1311.93元。
被告同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部辯稱(chēng):同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部不同意于某的訴訟請(qǐng)求。于某訴請(qǐng)的法律關(guān)系存在矛盾。案由是證券交易合同糾紛,但訴請(qǐng)與事實(shí)理由均屬于侵權(quán)行為產(chǎn)生的損失,如果于某堅(jiān)持按照合同糾紛起訴,應(yīng)當(dāng)予以駁回。于某的訴請(qǐng)不明確,訴訟請(qǐng)求的范圍均不是合同糾紛產(chǎn)生的損失范圍。于某與同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部之間形成了股票的開(kāi)戶(hù)法律關(guān)系,于某作為開(kāi)戶(hù)股民將資金存放在第三方托管銀行之后,所有的股票交易的操作行為均由于某自行完成,同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部未參與任何對(duì)于某賬戶(hù)的操作行為。于某在同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部處開(kāi)戶(hù)時(shí)已經(jīng)填寫(xiě)了風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū),應(yīng)明確知道股票交易中的合理風(fēng)險(xiǎn),因此于某自行對(duì)其賬戶(hù)進(jìn)行股票交易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由于某自行承擔(dān)。于某提出的醫(yī)藥費(fèi)與本案無(wú)關(guān),所謂的損失費(fèi)也無(wú)法證明是同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部造成的。于某稱(chēng)同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部收取了交易費(fèi)用,該筆費(fèi)用是于某使用同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部交易大廳交易系統(tǒng)產(chǎn)生的費(fèi)用。因?yàn)榘凑沼嘘P(guān)規(guī)定,交易大廳的交易系統(tǒng)每天只能免費(fèi)使用10次,而于某經(jīng)常登陸系統(tǒng)查看,按照規(guī)定超出10次的部分每次收取0.5元費(fèi)用,這筆費(fèi)用的收取是合理的。
經(jīng)審理查明:同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部原名稱(chēng)為西藏證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,后變更為西藏同信證券有限責(zé)任公司北京陶然亭路證券營(yíng)業(yè)部,2014年3月變更為現(xiàn)名稱(chēng)。2009年6月23日,于某(甲方)與同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部(乙方)、中國(guó)工商銀行股份有限公司北京西客站支行六里橋分理處(丙方,以下簡(jiǎn)稱(chēng)工行六里橋分理處)簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》,約定:第一條、甲方聲明如下:(四)乙方已向甲方清楚揭示證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn),甲方清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十條、甲方可以通過(guò)在乙方已申請(qǐng)開(kāi)通的柜面委托、自助委托、電話委托、網(wǎng)上交易委托等方式下達(dá)證券交易委托。第十一條、乙方為甲方提供以下服務(wù):接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;代理甲方進(jìn)行證券和資金的清算與交收;代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券;代理甲方領(lǐng)取紅利股息;接受甲方對(duì)其委托、成交及證券資金臺(tái)賬和托管資產(chǎn)變化情況的查詢(xún),并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的交割單、對(duì)賬單;擔(dān)任甲方的客戶(hù)交易結(jié)算資金會(huì)計(jì)記賬主體;甲乙雙方依法約定的其他事項(xiàng);證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定提供的其他服務(wù)。同日,于某在同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部處申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶(hù)。
客戶(hù)姓名為于某的證券賬戶(hù)操作記錄顯示,自2013年2月18日至2013年3月28日,多筆發(fā)生金額為0元或-0.5元。
2007年6月1日,同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部作出《關(guān)于北京營(yíng)業(yè)部熱自助劃卡收費(fèi)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知),內(nèi)容為:……即日起,營(yíng)業(yè)部2層散戶(hù)大廳現(xiàn)場(chǎng)劃卡交易委托的電腦,每位客戶(hù)每人每日享有免費(fèi)劃卡10次登陸交易系統(tǒng)的權(quán)利(此10次指:刷卡后輸入資金帳號(hào)、密碼進(jìn)入帳戶(hù)就算,不管是否交易),超過(guò)10次部分(不含10次),按每筆0.5元收費(fèi),以此來(lái)杜絕客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間占用現(xiàn)場(chǎng)電腦而導(dǎo)致其他客戶(hù)無(wú)法交易的行為……。同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部亦在證券大廳的交易電腦上張貼了溫馨提示,內(nèi)容為:在本層輸入資金賬號(hào)10次以?xún)?nèi)免費(fèi),11次以后每輸入一次收5角錢(qián),交割單里不顯示。
上述事實(shí)有開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表(個(gè)人)、股票賬戶(hù)、《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》、通知、溫馨提示、證券賬戶(hù)操作記錄、當(dāng)事人陳述及庭審筆錄在案佐證。
本院認(rèn)為:依法成立的合同,對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。于某與同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部、工行六里橋分理處簽訂的《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》系當(dāng)事人真實(shí)意思表示,不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定,系合法有效合同。于某與同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部存在證券交易合同關(guān)系,于某認(rèn)為同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部存在違約行為提起訴訟,故本案案由應(yīng)為證券交易合同糾紛,對(duì)同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部認(rèn)為本案非合同糾紛系侵權(quán)糾紛的抗辯理由,本院不予采信。
該協(xié)議明確載明:于某可以通過(guò)在同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部已申請(qǐng)開(kāi)通的柜面委托、自助委托等方式下達(dá)證券交易委托;且于某清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。于某提供證券賬戶(hù)操作記錄,欲以此證明同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)操作,因同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部的違約行為導(dǎo)致其遭受損失;同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部提交了通知及粘貼在交易電腦上的溫馨提示予以反駁,于某認(rèn)可見(jiàn)過(guò)該通知,并認(rèn)可交易電腦上貼有上述溫馨提示,故同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部提交的證據(jù)足以證明證券賬戶(hù)操作記錄中發(fā)生金額為0元或-0.5元的原因系多次登陸所致。因于某未提交充分證據(jù)證明同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部存在違約行為,且導(dǎo)致其遭受損失,故對(duì)于某要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部賠償損失的訴訟請(qǐng)求,本院不予支持。于某在庭審時(shí)增加兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,即要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部向于某賠償2014年4月股票賬戶(hù)余額4570.70元的雙倍損失;及要求同信證券陶然亭營(yíng)業(yè)部向于某賠償醫(yī)藥費(fèi)1311.93元,因于某在本院限定的期限內(nèi)未能補(bǔ)交相應(yīng)的訴訟費(fèi),故對(duì)增加部分的訴訟請(qǐng)求,本院不予處理。綜上,依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第八條,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款之規(guī)定,判決如下:
駁回于某的全部訴訟請(qǐng)求。
案件受理費(fèi)一千一百五十元,由于某負(fù)擔(dān)(已交納)。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,同時(shí)按照不服本判決部分的上訴請(qǐng)求數(shù)額,交納上訴案件受理費(fèi)(開(kāi)戶(hù)行:工商銀行西直門(mén)支行,賬號(hào):×××,收款人:北京市西城區(qū)人民法院,并注明案件承辦人姓名),上訴于北京市第二中級(jí)人民法院。上訴期滿后七日內(nèi)仍未交納上訴案件受理費(fèi)的,按自動(dòng)撤回上訴處理。