原告北京北方銀通房地產開發有限公司，住所地北京市延慶縣八達嶺工業開發區康西路599號。

法定代表人石亞君，董事長。

委托代理人曹萬鵬，北京市康達律師事務所律師。

原告北京環球世紀投資管理有限公司，住所地北京市平谷區平谷鎮新平東路9號。

法定代表人王詠，董事長。

委托代理人曹萬鵬，北京市康達律師事務所律師。

委托代理人趙蕓蕓，女，1981年12月13日出生，漢族，北京環球世紀投資管理有限公司法律顧問，住北京市海淀區西土城路25號。

被告天津燕宇置業有限公司，住所地天津市紅橋區勤儉道200號。

法定代表人李君鴻，董事長。

委托代理人盧光榮，天津贏彧律師事務所律師。

委托代理人于春聲，男，1964年3月15日出生，漢族，天津燕宇置業有限公司職員，住天津市和平區熱河路16號。

被告北京大市投資有限公司，住所地北京市海淀區中關村南大街18號北京國際大廈B座0611號。

法定代表人趙偉，執行董事。

委托代理人張興，北京市康盛律師事務所律師。

委托代理人周銘磊，男，1970年1月18日出生，漢族，北京大市投資有限公司經理，住北京市海淀區阜成路北3號樓。

原告北京北方銀通房地產開發有限公司（以下簡稱北方銀通公司）、北京環球世紀投資管理有限公司（以下簡稱環球世紀公司）訴被告天津燕宇置業有限公司（以下簡稱燕宇公司）、北京大市投資有限公司（以下簡稱大市公司）證券交易合同糾紛一案，本院受理后，依法組成由法官杜衛紅擔任審判長、法官寧勃、人民陪審員李黎東參加的合議庭審理本案。本院于2008年7月17日第一次公開開庭進行了審理，北方銀通公司、環球世紀公司的委托代理人曹萬鵬，燕宇公司的委托代理人于春聲，大市公司的委托代理人張興到庭參加了訴訟。本院于2008年8月14日第二次公開開庭進行了審理，北方銀通公司的委托代理人曹萬鵬，環球世紀公司的委托代理人曹萬鵬、趙蕓蕓，燕宇公司的委托代理人盧光榮，大市公司的委托代理人張興到庭參加了訴訟。本案現已審理完畢。

原告北方銀通公司、環球世紀公司訴稱：兩原告與被告燕宇公司于2007年11月7日簽訂《599.044萬股海南寰島實業股份有限公司股份轉讓協議》（以下簡稱《股份轉讓協議》），雙方約定，被告燕宇公司將其擁有處置權和收益權的599.044萬股寰島實業股份有限公司股份交由原告處置，原告于本協議簽署當日向被告燕宇公司支付人民幣3500萬元。上述協議簽訂后，原告按照被告燕宇公司的付款指令，依約支付了3500萬元股權轉讓款，但被告燕宇公司至今未將目標股份交由原告處置。燕宇公司已構成違約，依約應當退還3500萬元并賠償原告違約金1000萬元。2007年11月5日，被告大市公司向原告作出承諾，承諾對股權轉讓合同承擔連帶擔保責任。燕宇公司違約后，被告大市公司先后兩次向原告出具還款承諾函，承諾承擔全部義務并另向原告支付資金占用費100萬元。同時，被告大市公司給付原告兩張轉帳支票，金額共計3600萬元。雖然被告大市公司向原告給付了支票，但該支票為空頭支票，且在支票到期日之前，大市公司惡意將該銀行賬號銷戶。至此，被告大市公司沒有履行其承諾的義務，其應當與被告燕宇公司承擔連帶責任，共同向原告償還合同履行款及違約金共計4500萬元，并向原告支付資金占用費100萬元。現訴至法院，請求判令：1、兩被告共同向原告償還3500萬元《股份轉讓協議》履行款；2、兩被告共同向原告賠償違約金1000萬元；3、被告大市公司向原告賠償資金占用費100萬元；4、本案訴訟費由兩被告負擔。

被告燕宇公司辯稱：對原告所述事實有異議，燕宇公司給原告開具了委托手續，協助原告到證券公司辦理了相應手續，現原告對此不予確認，不符合事實。

被告大市公司辯稱：第一，2007年11月7日，二原告與燕宇公司訂立的《股份轉讓協議》，因違反我國《公司法》、《證券法》、《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》等相關法律規定，應屬無效。我國法律嚴禁場外非法交易，并明確約定了記名股股票的轉讓方式。而《股份轉讓協議》完全規避了上述規定，通過私下訂立協議的方式非法轉讓股票，屬違規交易。本案中，要轉讓的寰島股份正處于停牌期間，不能進行交易，而原告與燕宇公司卻事先約定了復牌后20個工作日的交易價格，即至少在每股11元以上，這種事先約定交易時間和交易價格的行為是違規行為。對上市公司的流通股份協議轉讓，必須進行合規性審查，買方必須對價給付，雙方共同提交相關文件，最后由結算公司辦理。這些是進行流通股協議轉讓的必備條件，而本案中的《股份轉讓協議》根本不具備任何合法的形式要件，事實上，原告也沒有打算真的過戶，只是想在股票復牌后高價賣出后牟取暴利。本案所涉《股份轉讓協議》從形式上和內容上都違反了我國禁止性法律規定，屬無效協議。第二，根據我國擔保法的規定，擔保合同是主合同的從合同，主合同無效，擔保合同無效，故大市公司不應承擔連帶責任。綜上，請求法院駁回原告的訴訟請求。

原告北方銀通公司、環球世紀公司向本院提交以下證據予以證明：

1、《股份轉讓協議》，證明原告與被告燕宇公司之間關于股權轉讓相關事宜的合同依據；

2、支付函，證明原告按照被告燕宇公司的指示支付3500萬元；

3、往來收據，證明原告已經按照合同約定履行了股權轉讓款3500萬元的支付義務；

4、中國寰島（集團）公司出具的承諾函，證明被告燕宇公司能夠處分標的股份；

5、股東擁股信息報表，證明被告燕宇公司能夠處分標的股份；

6、被告大市公司于2007年11月5日出具的承諾函，證明被告大市公司對于被告燕宇公司的債務承擔連帶擔保責任；

7、被告大市公司于2008年3月25日及4月18日出具的還款承諾函兩份，證明被告大市公司對于被告燕宇公司的債務承擔連帶擔保責任；

8、2008年4月18日，被告大市公司出具的華夏銀行轉賬支票兩張，證明被告大市公司出具空頭支票，為履行義務；

9、銀行證明，證明被告大市公司惡意注銷銀行賬號。

被告燕宇公司對上述證據1-5的真實性及與本案的關聯性均無異議；對上述證據6-9，認為該部分證據均與被告大市公司有關，燕宇公司對此不了解。

被告大市公司對上述證據的真實性無異議，但認為不能證明原告要證明的問題。

本院對原告提交證據的真實性予以確認。

被告燕宇公司向本院提交以下證據予以證明：

1、《支付函》及劉泉身份證復印件，證明原告授權劉泉辦理處置標的股份事項；

2、燕宇公司出具的授權書，證明燕宇公司授權原告指定的代理人劉泉行使處置權；

3、劃款通知書，證明原告已將其在《股份轉讓協議》中的權利義務轉移給被告大市公司，并授權大市公司代表全權處理一切相關事務；

4、原告和劉泉共同出具的授權委托書，證明原告及其委托代理人劉泉將其對標的股份的處置權轉授予被告大市公司；

5、大市公司出具的支付函，證明大市公司代表行使標的股份處置權；

6、大市公司出具的確認函，證明燕宇公司已如約履行《股份轉讓協議》項下的全部義務；

7、寰島實業重大事項復牌公告，證明寰島實業自2007年10月22日至2008年3月23日期間停牌。

原告北方銀通公司、環球世紀公司對上述證據1、3-7的真實性無異議，但認為不能證明被告燕宇公司要證明的問題；因被告燕宇公司未能提交證據2的原件，原告對證據2的真實性不予認可。

被告大市公司對上述證據的真實性無異議，但認為通過上述證據可以看出，兩原告與燕宇公司簽訂的《股份轉讓協議》，實際是違規買賣股票的協議，在不過戶的情況下已經非法轉讓兩次，而且是在股票停牌期間進行轉讓，《股份轉讓協議》是無效的。

因被告燕宇公司不能提供證據2的原件，本院對被告燕宇公司提交的證據2 的真實性不予確認，對其他證據的真實性予以確認。

被告大市公司向本院提交以下證據予以證明：

1、授權委托書，證明原告授權王濱、李金明處理其與被告燕宇公司解除《股份轉讓協議》事宜，并協商將該599.044萬股的全部權利義務轉讓給被告大市公司事宜。

2、二原告出具的承諾書，證明二原告認同《股份轉讓協議》終止，權利義務已轉移給被告大市公司，大市公司負責歸還二原告3600萬元，這是大市公司與二原告商定成立的一個新協議，而不是原告在其證據7中所稱的連帶責任的擔保函；

3、二原告出具的授權委托書，證明二原告已按新協議將599.044萬股份的處置權交給大市公司；

4、二原告出具的劃款通知書，證明二原告已按新協議將599.044萬股份的處置權交給大市公司。

原告北方銀通公司、環球世紀公司對上述證據真實性無異議，但認為不能證明被告大市公司要證明的問題。

被告燕宇公司對上述證據真實性無異議。

本院對被告大市公司提交證據的真實性予以確認。

本院根據上述認證查明：2007年11月7日，北方銀通公司、環球世紀公司（乙方）與燕宇公司（甲方）簽訂《股份轉讓協議》。協議約定：甲方將其擁有完全處置權和收益權的寰島集團名下的599.044萬股寰島實業（以下簡稱目標股份）轉讓給乙方，乙方同意按本協議約定的方式受讓目標股份，并支付價款；甲方確認并保證其對目標股份擁有無可爭議的處置權和收益權；目標股份的轉讓價格為每股10元，轉讓總價為每股5990.44萬元；乙方在協議簽署當日向甲方支付人民幣3500萬元，剩余2490.44萬元按以下方式支付：1、自乙方向甲方支付3500萬元之日起三個工作日內，甲方將目標股份交由乙方處置，處置目標股份所得全部歸乙方所有，甲方確認并保證乙方處置目標股份無任何阻礙；2、乙方在寰島實業復牌后20個工作日內，將目標股份在二級市場上全部或部分售出，所得應首先用于支付所欠甲方2490.44萬元股權轉讓款，超出部分，甲方保證按乙方指令，劃轉至乙方指定賬戶；若所得款項低于2490.44萬元，則乙方及時予以補足，并在約定期限內將2490.44萬元支付給甲方；若乙方向甲方支付3500萬元后，甲方不將或無法將目標股份按照協議及時交由乙方處置，則甲方應無條件退還乙方3500萬元，并賠償乙方1000萬元。同日，北方銀通公司向燕宇公司支付3500萬元，燕宇公司開具收據。同日，北方銀通公司向燕宇公司出具支付函，授權劉泉代表北方銀通公司辦理處置599.044萬股股份及劃款事宜；要求通知中國寰島（集團）公司配合辦理股份出售，并將所得款項扣除2490.44萬元后的余款付至北方銀通公司賬戶。

燕宇公司向兩原告出具中國寰島（集團）公司2007年11月2日致燕宇公司的承諾函，內容為：根據貴我雙方就海南寰島實業股份有限公司股權轉讓的相關協議，鑒于貴公司已將協議約定的對價全部支付我公司，并考慮到股權分置改革后，我公司名下的海南寰島實業股份有限公司股份已可以在二級市場流通，我公司同意將按協議約定應過戶給貴公司的海南寰島實業股份有限公司剩余599.044萬股股份按照貴公司的要求在二級市場直接出售，并將所得款項支付給貴公司。

2007年11月5日，大市公司出具承諾函，內容為：我公司對環球世紀公司與燕宇公司的股票轉讓合同承擔連帶擔保責任，保證599.04萬股寰島實業股票在二級市場上減持價格在11元/股以上，否則由我公司負責按股價11元/股對環球世紀公司進行結算。保證599.04萬股股票的所有收益除合同約定的5990.4萬元歸燕宇公司之外款項轉至環球世紀公司指定賬戶名下。

2008年3月19日，北方銀通公司向大市公司出具授權委托書，委托王濱全權處理北方銀通公司與燕宇公司關于解除599.044萬股合同的事項；全權處理北方銀通公司與大市公司關于599.044萬股寰島實業的權利和義務全部轉讓給大市公司的所有事項。

2008年3月25日，大市公司向兩原告出具承諾書，內容為：貴公司于2007年11月7日與燕宇公司簽訂的599.04萬股寰島實業股份轉讓協議，我公司現承諾1、原合同書終止，原合同書下的權利和義務有我公司全部承擔和享有，我公司負責處理與燕宇公司有關的全部事項；2、我公司在2008年4月1日前負責歸還北方銀通公司、環球世紀公司已支付的股份轉讓等款項共計3600萬元。同日，兩原告向大市公司出具承諾書，內容為：北方銀通公司、環球世紀公司與燕宇公司簽訂的股權轉讓協議，現承諾如下1、原合同終止，原合同項下所有權利和義務有貴單位全部承擔和享有；2、大市公司于2008年4月1日前負責歸還北方銀通公司、環球世紀公司3600萬元。

2008年3月25日，兩原告出具劃款通知書，內容為：北方銀通公司、環球世紀公司與燕宇公司簽訂的股權轉讓協議，從2008年3月25日起由大市公司全權接管其權利義務；北方銀通公司、環球世紀公司授權周銘磊全權處理與此相關的一切事務，并將所得款項劃入周銘磊指定的賬號。同日，北方銀通公司、環球世紀公司和劉泉共同簽章出具授權委托書，確認全權委托周銘磊代表北方銀通公司、環球世紀公司在二級市場出售應該轉讓給其的599.044萬股寰島實業的股票，并將所得款項匯入周銘磊指定的賬戶。

2008年4月14日，大市公司、周銘磊向燕宇公司出具支付函，內容為：根據2008年3月25日的劃款通知書、授權委托書，周銘磊作為受托人請貴公司通知中國寰島（集團）公司配合辦理599.044萬股股份出售，并將出售股份所得款項扣除2490.44萬元后的余款支付至指定賬戶。

2008年4月18日，大市公司、周銘磊向燕宇公司出具確認函，內容為：截至2008年4月18日，我公司已經行使完畢原股權轉讓協議項下股份的處置權，在此我公司確認貴公司在原股權轉讓協議項下的全部責任、義務已經履行完畢，如因該協議的履行而發生的任何糾紛，其責任概由我公司負責承擔。

2008年4月18日，大市公司向兩原告出具還款承諾函，內容為：1、我公司愿意承擔股權轉讓協議下原有貴兩司承擔的全部義務，同時享有相應權利；2、北方銀通公司已支付給燕宇公司的3500萬元人民幣不退，由我司向北方銀通公司歸還3500萬元，另加100萬元人民幣的資金占用費。

2008年4月30日，大市公司開具兩張收款人為北京旭日東方投資管理有限公司的轉賬支票，金額分別為2000萬元、1600萬元，后均注明“已銷戶退票”。

另查明，本案所涉寰島實業股票自2007年10月22日起臨時停牌，于2008年3月24日復牌。根據2007年11月2日的中國寰島（集團）公司股東擁股信息報表顯示，其擁有ST寰島800萬股。

以上事實，尚有雙方在庭審中的陳述在案佐證。

本院認為：

2007年11月7日原告北方銀通公司、環球世紀公司與被告燕宇公司簽訂的《股份轉讓協議》，未違反相關法律法規的強制性規定，合法有效。上述協議的權利義務主體分別為簽約的各方。但是，在履行上述協議過程中，基于2008年3月25日北方銀通公司、環球世紀公司出具的劃款通知書及與劉泉共同簽章出具的授權委托書，可以認定，北方銀通公司、環球世紀公司已授權周銘磊全權處理其與燕宇公司就股份轉讓協議相關的一切事務；其后，大市公司、周銘磊也是以全權受托人的身份于2008年4月14日要求燕宇公司配合其辦理股份出售及余款支付等事項，并于2008年4月18日確認燕宇公司在原股權轉讓協議項下的全部責任、義務已經履行完畢。至此，作為股份轉讓協議簽約一方的燕宇公司，在2007年11月7日股份轉讓協議項下的責任義務已經經過相對方確認履行完畢，燕宇公司在該股份轉讓協議項下不再承擔任何責任和義務。據此，北方銀通公司、環球世紀公司依據股份轉讓協議要求燕宇公司償還3500萬元、支付違約金1000萬元及資金占用費100萬元的訴訟請求，沒有事實和法律依據，本院不予支持。

在本案中，大市公司最初是以保證人的身份出具承諾函，承諾在股份轉讓協議的履行過程中，保證按股價11元/股對環球世紀公司進行結算，并保證股票收益款的支付。但是，基于2008年3月25日大市公司向北方銀通公司、環球世紀公司出具承諾書，以及北方銀通公司、環球世紀公司向大市公司出具的承諾書可以認定，在履行股份轉讓協議的過程中，北方銀通公司、環球世紀公司與大市公司均確認，大市公司已經不再是股份轉讓協議的履行的保證人，而成為承諾向北方銀通公司、環球世紀公司支付股份轉讓等款項共計3600萬元的直接的還款義務人。大市公司在其后的4月18日向北方銀通公司、環球世紀公司出具的還款承諾函中也再次確認了上述還款義務，并明確3600萬元包括了北方銀通公司向燕宇公司的已付款項3500萬元的償還及資金占用費100萬元的給付。由此本院認為，大市公司多次向兩原告承諾償還兩原告已支付的股份轉讓等款項共計3600萬元，但至今未能實際履行，故對兩原告主張的要求大市公司償還股份轉讓協議履行款3500萬元及資金占用費100萬元的訴訟請求，本院予以支持。

綜上，依照《中華人民共和國民法通則》第六十三條、第八十四條，《中華人民共和國合同法》第八條、第九十一條第一項之規定，判決如下：

一、被告北京大市投資有限公司于本判決生效后十日內償還原告北京北方銀通房地產開發有限公司、北京環球世紀投資管理有限公司人民幣三千六百萬元；

二、駁回原告北京北方銀通房地產開發有限公司、北京環球世紀投資管理有限公司的其他訴訟請求。

如果被告北京大市投資有限公司未按本判決指定的期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十九條之規定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。

案件受理費二十七萬一千八百元，由原告北京北方銀通房地產開發有限公司、北京環球世紀投資管理有限公司負擔五萬九千七百九十六元（已交納），由被告北京大市投資有限公司負擔二十一萬二千零四元（本判決生效后七日內交納）。

如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數提交副本，并交納上訴案件受理費（來本院領取交費通知書），上訴于北京市高級人民法院。在上訴期滿后七日內仍未交納上訴案件受理費的，按自動撤回上訴處理。

                          審  判  長     杜衛紅

                          代理審判員     寧  勃

                          人民陪審員     李黎東

                        二○○八 年 十二 月十九日

                          書  記  員     王立晶