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遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行與遼寧同益石化有限公司、宋鐵銘信用證融資糾紛一審民事判決書
時(shí)間：2020年04月01日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2480 收藏[0]遼寧省高級(jí)人民法院
民 事 判 決 書
（2018）遼民初104號(hào)
原告：遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行。住所地：遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)文體路26號(hào)。
負(fù)責(zé)人：宋俊,該行行長(zhǎng)。
委托訴訟代理人：呂勇，遼寧同方律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：門春曉，遼寧同方律師事務(wù)所律師。
被告：遼寧同益石化有限公司。住所地：遼寧省撫順市東洲區(qū)同益北路7號(hào)樓1號(hào)辦公。
法定代表人：金成慶，該公司董事長(zhǎng)。
被告：宋鐵銘，男，1970年6月10出生，漢族，住遼寧省撫順市東洲區(qū)。
被告：遼寧優(yōu)凱美化工有限公司。住所地：遼寧省撫順市新賓滿族自治縣響水河子鄉(xiāng)響漢村。
法定代表人：劉曉明，該公司董事長(zhǎng)。
被告：同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司。住所地：遼寧省撫順市新賓滿族自治縣響水河鄉(xiāng)響水河村。
法定代表人：宋鐵銘，該公司董事長(zhǎng)。
被告：遼寧同益投資有限公司。住所地：遼寧省撫順市東洲區(qū)城鄉(xiāng)路6號(hào)。
法定代表人：宋鐵銘，該公司董事長(zhǎng)。
被告：撫順市液化氣有限公司。住所地：遼寧省撫順市東洲區(qū)塔灣街2號(hào)。
法定代表人：宋鐵銘，該公司董事長(zhǎng)。
被告：錦州同益嘉和儲(chǔ)運(yùn)有限公司。住所地：遼寧省錦州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)興海路北中段6-1。
法定代表人：金成慶，該公司董事長(zhǎng)。
被告：撫順市同益蠟業(yè)有限公司。住所地：遼寧省撫順市順城區(qū)北鄉(xiāng)里仁村。
法定代表人：宋鐵銘，該公司董事長(zhǎng)。
被告：遼寧恒信石化有限公司。住所地：遼寧省撫順縣蘭山鄉(xiāng)新農(nóng)村。
法定代表人：宋鐵銘，該公司董事長(zhǎng)。
被告：遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司。住所地：遼寧省錦州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)雁蕩山路5號(hào)。
法定代表人：金成慶，該公司總經(jīng)理。
被告：遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司。住所地：遼寧省撫順市新賓滿族自治縣北四平鄉(xiāng)北四平村。
法定代表人：劉赫男，該公司董事長(zhǎng)。
被告：遼寧合順化工有限公司。住所地：遼寧省撫順市東洲區(qū)城鄉(xiāng)路6號(hào)。
法定代表人：于國(guó)恩，該公司董事長(zhǎng)。
被告：遼寧佳順化工有限公司。住所地：遼寧省撫順市新賓滿族自治縣響水河子鄉(xiāng)響漢村。
法定代表人：李福義，該公司董事長(zhǎng)。
被告：廣州誠(chéng)恒化工有限公司。住所地：廣東省廣州市南沙區(qū)望江二街4號(hào)14棟3層X(jué)324室。
法定代表人：馬英，該公司董事長(zhǎng)。
被告：防城港市恒盛船務(wù)有限公司。住所地：廣西壯族自治區(qū)防城港市港口區(qū)北部灣大道168號(hào)碧海新天3號(hào)樓1單元1305號(hào)。
法定代表人：吳廷輔，該公司副總經(jīng)理。
被告：天津老舵手海運(yùn)有限公司。住所地：天津自貿(mào)區(qū)（東疆保稅港區(qū)）海豐物流園八號(hào)倉(cāng)庫(kù)二單元-7。
法定代表人：高波，該公司副總經(jīng)理。
被告：黎源，女，1970年8月21日出生，漢族，住遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)。
上述被告共同委托訴訟代理人：張富，北京德恒（沈陽(yáng)）律師事務(wù)所律師。
原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行與被告遼寧同益石化有限公司、宋鐵銘、遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司、黎源信用證融資糾紛一案，本院于2018年8月29日立案后，依法適用普通程序，公開開庭進(jìn)行了審理，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行的委托訴訟代理人呂勇、門春曉，被告一至被告十七的共同委托訴訟代理人張富到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判令被告一償還所欠原告進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資逾期本金USD4822265.03及利息至給付之日止;2.判令被告一償還進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資本金USD7880201.36及利息至實(shí)際給付之日止；3.判決被告二至被告十六承擔(dān)連帶清償責(zé)任；4.因本案發(fā)生的一切費(fèi)用由上述被告承擔(dān)。事實(shí)與理由：被告一自2018年2月始，先后在原告處辦理了九筆進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)，上述業(yè)務(wù)的擔(dān)保方式均為被告二、被告三提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，被告四至被告十六于2016年9月9日向原告出具《承諾書》承諾對(duì)自本承諾書簽署之日起三年內(nèi)發(fā)生的同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司在原告處的全部融資業(yè)務(wù)，均共同承擔(dān)連帶保證責(zé)任。被告在原告的業(yè)務(wù)已經(jīng)違約，且被告已經(jīng)涉訴多起案件。原告宣布CY03010118008號(hào)、CY0301018009號(hào)、CY03010118010號(hào)、CY030101180011號(hào)、CY030101180012號(hào)、CY030101180013號(hào)押匯業(yè)務(wù)立即到期，要求被告籌措資金償還進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資本金USD7880201.36。截至2018年7月1日，被告一未履行還款付息義務(wù)，各擔(dān)保人也未承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。原告認(rèn)為上述被告的行為已經(jīng)侵害了原告的合法債權(quán)，影響了原告正常的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，為了維護(hù)原告的合法權(quán)益，依法對(duì)上述被告提起訴訟。
原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行于庭審前，以被告撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司已注銷，為便于本案盡快解決為由，申請(qǐng)撤回對(duì)撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司的起訴；同時(shí)，原告申請(qǐng)追加黎源為本案被告參加訴訟，并要求其承擔(dān)連帶保證責(zé)任。本院依法通知黎源參加了本案訴訟。
庭審中，原告將原訴訟請(qǐng)求第1、2項(xiàng)變更為：1.判令被告一償還所欠原告進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資逾期本金USD3825667.25及利息至實(shí)際清償之日止(截至2019年11月29日欠息USD377210.8);2.判令被告一償還進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資本金USD6177384.37及利息至實(shí)際清償之日止(截至2019年11月29日欠息USD703908.99)。
被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司在提交答辯狀期間，對(duì)本案管轄權(quán)提出異議，后申請(qǐng)撤回。
被告一至被告十七共同辯稱：1.本案是九個(gè)合同，九個(gè)法律關(guān)系，按照法律規(guī)定不應(yīng)當(dāng)在一個(gè)案件中審理。2.被告黎源沒(méi)有以保證人的身份簽訂合同，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。3.承諾書的承諾對(duì)象不是本案的原告，承諾書不具備法律規(guī)定的擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)具備的條件，擔(dān)保合同屬于從合同，然而在簽訂承諾書時(shí)訴爭(zhēng)合同并不存在，也就是說(shuō)承諾書不是訴爭(zhēng)合同的從合同。因此，承諾書不具備對(duì)于本案訴爭(zhēng)合同的擔(dān)保的性質(zhì)。原、被告雙方就承諾書沒(méi)有達(dá)成擔(dān)保性質(zhì)的合意，不是雙方的真實(shí)意思表示，所以不具備擔(dān)保的性質(zhì)。4.被告一對(duì)原告提交的《同益石化進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)明細(xì)表》的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性無(wú)異議。
圍繞訴訟請(qǐng)求，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行依法提交了《進(jìn)口押匯協(xié)議》9份、《記賬憑證》9份、《最高額保證合同》2份、《承諾書》、法院判決文書、《宣布提前到期通知書》《同益石化進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)明細(xì)表》及《委托代理合同書》等證據(jù)。本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了質(zhì)證，本院對(duì)上述證據(jù)予以確認(rèn)并入卷佐證。結(jié)合上述證據(jù)和當(dāng)事人陳述，本院認(rèn)定事實(shí)如下：
2016年9月9日，同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司、遼寧同益石化有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司向遼陽(yáng)銀行股份有限公司出具《承諾書》，內(nèi)容為：“同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司在此鄭重承諾：對(duì)于本承諾書簽署之日起已經(jīng)存在的以及自本承諾書簽署之日起三年內(nèi)（包括該期間的起始日和屆滿日）發(fā)生的同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司在遼陽(yáng)銀行股份有限公司的全部融資業(yè)務(wù)（包括但不限于貸款、承兌匯票等融資業(yè)務(wù)），本集團(tuán)及各子公司無(wú)條件地共同承擔(dān)連帶保證責(zé)任；集團(tuán)及各子公司如有重組、兼并、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)行為，在未清償遼陽(yáng)銀行股份有限公司全部融資業(yè)務(wù)本息前，須以書面形式及時(shí)告知并征得遼陽(yáng)銀行股份有限公司同意后，方可實(shí)施。”
2018年2月23日、2月28日、3月19日、4月9日、5月3日、5月16日，被告遼寧同益石化有限公司作為乙方先后與甲方遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂了9份《進(jìn)口押匯協(xié)議》，分別就編號(hào)為L(zhǎng)CLY030101180005、LCLY030101170027、LCLY030101170029、LCLY030101180001、LCLY030101180002、LCLY030101180004、LCLY030101180006、LCLY0301011800023、LCLY030101180007信用證項(xiàng)下進(jìn)口單據(jù)，向遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行申請(qǐng)押匯融資：①編號(hào)為CIY03010118005《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1150271.39,押匯利率4.8%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年2月24日起至2018年5月25日止，共90天。②編號(hào)為CIY03010118006《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD2594581.02,押匯利率4.8%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年3月2日起至2018年5月31日止，共90天。③編號(hào)為CIY03010118007《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1077412.62,押匯利率4.8%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年3月23日起至2018年6月21日止，共90天。④編號(hào)為CIY03010118008《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1462191.5,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年4月10日起至2018年7月9日止，共90天。⑤編號(hào)為CIY03010118009《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1386317.10,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年4月20日起至2018年7月19日止，共90天。⑥編號(hào)為CIY03010118010《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1089182.72,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年4月24日起至2018年7月23日止，共90天。⑦編號(hào)為CIY03010118011《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1360256.87,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年4月27日起至2018年7月26日止，共90天。⑧編號(hào)為CIY03010118012《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1190167.96,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年5月4日起至2018年8月2日止，共90天。⑨編號(hào)為CIY03010118013《進(jìn)口押匯協(xié)議》，進(jìn)口押匯金額USD1392085.12,押匯利率5.2%(押匯利率按押匯時(shí)同期同檔次貸款利率計(jì)算，在押匯期間內(nèi)如遇利率調(diào)整，按押匯時(shí)的利率執(zhí)行)，押匯期限自2018年5月16日起至2018年8月14日止，共90天。協(xié)議第七條約定：“還款：乙方保證在本合同規(guī)定的期限之內(nèi)償還甲方本息，乙方可以提前還款，并可分期還款，乙方還款后利息按未還余額計(jì)收。如乙方未能按期還款，無(wú)論何種原因、甲方均擁有下述權(quán)利：1.對(duì)逾期欠款按押匯利率加收罰息（罰息率50%）。2.從乙方在甲方處開立的任何帳戶中扣還欠款。……”第十條約定：“違約責(zé)任：如發(fā)生乙方在本協(xié)議第九條中所做的陳述與保證不真實(shí)或不履行及/或以甲方觀點(diǎn)認(rèn)為，乙方和擔(dān)保人的資信發(fā)生變化以致影響其履行本押匯協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任和義務(wù)及/或乙方發(fā)生解體、重組或破產(chǎn)及或乙方?jīng)]有履行在本協(xié)議下的責(zé)任等，所有未償還的押匯款將被視為立即到期，乙方必須立即償還押匯款，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。”協(xié)議簽訂后，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行依約履行了代被告遼寧同益石化有限公司對(duì)外支付進(jìn)口貨款的義務(wù)。
2017年12月5日，被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、宋鐵銘分別作為甲方與乙方遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂編號(hào)為2017年(沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)最高保)字0041號(hào)、2017年(沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)最高保)字0042號(hào)的《最高額保證合同》，被告黎源（與宋鐵銘系夫妻關(guān)系）亦在其中2017年(沈陽(yáng)營(yíng)業(yè)最高保)字0042號(hào)的《最高額保證合同》上“甲方”處簽名。上述合同約定為了保證乙方債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，甲方自愿向乙方提供連帶責(zé)任保證。甲方所擔(dān)保的主債權(quán)為自2017年12月5日至2018年12月4日期間（包括該期間的起始日和屆滿日），在人民幣1.42億元的最高余額內(nèi)，乙方依據(jù)與遼寧同益石化有限公司簽訂的借款合同、信用證開證合同、開立擔(dān)保協(xié)議以及其他融資文件而享有的對(duì)債務(wù)人的債權(quán)，不論該債權(quán)在上述期間屆滿時(shí)是否已經(jīng)到期。所述最高余額，是指在甲方承擔(dān)保證責(zé)任的主債權(quán)確定之日，按照乙方公布的外匯中間價(jià)，將不同幣種債權(quán)折算而成的以人民幣表示的余額之和。甲方最高額保證擔(dān)保的范圍包括但不限于：主債權(quán)本金、利息、復(fù)利、罰息、違約金、損害賠償金以及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。若主合同為信用證開證合同，則保證期間為自乙方支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)之次日起兩年。
2018年5月25日、5月31日、6月21日，前述編號(hào)為CIY03010118005、CIY03010118006、CIY03010118007《進(jìn)口押匯協(xié)議》項(xiàng)下押匯業(yè)務(wù)分別到期，被告遼寧同益石化有限公司未依約還款。扣除保證金及利息后，截止2019年11月29日，未償還本金分別為USD907241.75、USD2067083.32、USD851342.18，罰息分別為USD89454.04、USD203814.42、USD83942.34，上述三筆本金合計(jì)USD3825667.25、罰息合計(jì)USD377210.8。
2018年7月4日，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行以被告遼寧同益石化有限公司對(duì)已辦理押匯融資業(yè)務(wù)中的到期3筆業(yè)務(wù)，未依約還款，同時(shí)被告遼寧同益石化有限公司及擔(dān)保人已涉訴多起案件為由，宣布另6筆押匯業(yè)務(wù)全部提前到期。遼寧同益石化有限公司未能按期還款。扣除保證金及利息后，截止2019年11月29日，編號(hào)為CIY03010118008、CIY03010118009、CIY030101180010《進(jìn)口押匯協(xié)議》項(xiàng)下押匯業(yè)務(wù)未償還本金分別為USD1140375.19、USD1097051.80、USD862836.99，罰息分別為USD121811.08、USD117183.42、USD92165.37；編號(hào)為CIY030101180011、CIY0301011800912、CIY030101180013《進(jìn)口押匯協(xié)議》項(xiàng)下押匯業(yè)務(wù)未償還本金分別為USD1078578.68、USD911344.44、USD1087197.27，利息分別為USD17683.34、USD15472.18、USD18097.11，罰息分別為USD114742.80、USD95569.65、USD111184.04。上述六筆本金合計(jì)USD6177384.37，利息合計(jì)USD51252.63、罰息合計(jì)USD652656.36。
另查明，被告撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司已于2018年4月23日被核準(zhǔn)注銷。
再查明，被告遼寧同益石化有限公司的股東為被告同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（持股比例90.17%）、被告遼寧恒信石化有限公司（持股比例9.83%）。
本院認(rèn)為，本案為信用證融資糾紛，相關(guān)基礎(chǔ)交易事實(shí)及付款行為發(fā)生于中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第五百二十二條第四項(xiàng)規(guī)定，本案屬于涉外案件。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條：“因申請(qǐng)開立信用證而產(chǎn)生的欠款糾紛、委托開立信用證糾紛和因此產(chǎn)生的擔(dān)保糾紛以及信用證項(xiàng)下融資產(chǎn)生的糾紛應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國(guó)相關(guān)法律”規(guī)定，本案應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律作為審理案件的準(zhǔn)據(jù)法。
被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司在提交答辯狀期間，對(duì)管轄權(quán)提出異議，后提出撤回管轄權(quán)異議的申請(qǐng)，不違反法律規(guī)定，本院予以準(zhǔn)許。
被告遼寧同益石化有限公司與原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂的9份《進(jìn)口押匯協(xié)議》，均系雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，均合法有效。原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行依約履行了代為支付進(jìn)口貨款義務(wù)，被告遼寧同益石化有限公司未按期償還融資本金及相應(yīng)利息，構(gòu)成違約，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行要求其償還融資本金、利息、罰息符合合同約定，被告遼寧同益石化有限公司對(duì)此亦無(wú)異議，本院予以支持。
被告同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司、遼寧同益石化有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司于2016年9月9日共同向遼陽(yáng)銀行股份有限公司出具《承諾書》，承諾對(duì)于該承諾書簽署之日起已經(jīng)存在的以及自本承諾書簽署之日起三年內(nèi)發(fā)生的同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司在遼陽(yáng)銀行股份有限公司的全部融資業(yè)務(wù)無(wú)條件地共同承擔(dān)連帶保證責(zé)任等事項(xiàng)。第一，遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行系遼陽(yáng)銀行股份有限公司的分支機(jī)構(gòu)。被告遼寧同益石化有限公司作為被告同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司的子公司，為融資與原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂9份《進(jìn)口押匯協(xié)議》，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第二十二條“商業(yè)銀行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行全行統(tǒng)一核算，統(tǒng)一調(diào)度資金，分級(jí)管理的財(cái)務(wù)制度。商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，在總行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由總行承擔(dān)”的規(guī)定，該《承諾書》的效力及于原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行；第二，《承諾書》出具時(shí)間為2016年9月9日，其中載明同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司對(duì)于承諾書簽署之日起已經(jīng)存在的以及自本承諾書簽署之日起三年內(nèi)發(fā)生的同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司在遼陽(yáng)銀行股份有限公司的全部融資業(yè)務(wù)無(wú)條件地共同承擔(dān)連帶保證責(zé)任。被告遼寧同益石化有限公司與原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂9份《進(jìn)口押匯協(xié)議》的時(shí)間介于2018年2月23日至5月16日期間，到期日介于2018年5月25日至8月14日期間，涵蓋于《承諾書》所約定的自簽署之日起三年內(nèi)發(fā)生的融資業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。第三，除被告同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司外，在《承諾書》上簽名蓋章的其余十五名被告，從工商登記注冊(cè)情況看，有的并非同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司子公司，但其在《承諾書》“承諾人”處簽名蓋章，應(yīng)視為其自愿與同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司，共同為同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司融資業(yè)務(wù)提供連帶保證責(zé)任的意思表示。第四，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》第二十二條“第三人單方以書面形式向債權(quán)人出具擔(dān)保書，債權(quán)人接受且未提出異議的，保證合同成立”的規(guī)定，上述被告向遼陽(yáng)銀行股份有限公司出具《承諾書》，為同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及集團(tuán)各子公司提供連帶責(zé)任保證的意思表示真實(shí)，亦不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，雙方之間保證合同關(guān)系成立。綜上，根據(jù)《承諾書》，除已注銷的撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司，其余十四名被告，即同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司均應(yīng)對(duì)被告遼寧同益石化有限公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行依據(jù)《承諾書》要求相關(guān)被告承擔(dān)連帶清償責(zé)任具有事實(shí)及法律依據(jù)，本院予以支持。本案審理過(guò)程中，原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行以撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司已注銷，為便于本案盡快審理為由，申請(qǐng)撤回對(duì)撫順優(yōu)凱美石油化工有限公司的起訴，不違反法律規(guī)定，本院予以準(zhǔn)許。
被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、被告宋鐵銘分別與原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行簽訂的《最高額保證合同》，均系合同當(dāng)事人真實(shí)意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，均合法有效。被告黎源作為宋鐵銘的配偶亦在《最高額保證合同》上“甲方”即保證人處簽名，應(yīng)認(rèn)定為其同意與宋鐵銘共同對(duì)主債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任的意思表示。被告黎源辯稱其沒(méi)有以保證人身份簽訂合同，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任的意見，本院不予支持。原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行基于《最高額保證合同》，要求被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、宋鐵銘及黎源承擔(dān)連帶清償責(zé)任一節(jié)具有事實(shí)和法律依據(jù)，被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、宋鐵銘及黎源應(yīng)當(dāng)按照合同約定分別在1.42億元的最高余額內(nèi)，對(duì)被告遼寧同益石化有限公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。鑒于被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司基于《承諾函》，需對(duì)被告遼寧同益石化有限公司所負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，該責(zé)任并無(wú)限額要求，故本院對(duì)于被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司基于《最高額保證合同》在1.42億元最高余額內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任不再重復(fù)判決。
原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行提交《委托代理合同書》，主張為本案所發(fā)生的代理費(fèi)由被告承擔(dān)。因該合同為風(fēng)險(xiǎn)代理合同，代理費(fèi)尚未實(shí)際發(fā)生。原告可在代理費(fèi)實(shí)際發(fā)生后另行主張權(quán)利。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)合同法》四十四條、第六十條、第一百零七條、第二百零七條，《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十八條、第二十六條、第三十一條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十五條第一款、第一百五十二條之規(guī)定，判決如下：
一、被告遼寧同益石化有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)，給付原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行編號(hào)為CIY03010118005、CIY03010118006、CIY03010118007《進(jìn)口押匯協(xié)議》項(xiàng)下進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資本金USD3825667.25及罰息(截至2019年11月29日罰息為USD377210.8；2019年11月30日起至實(shí)際清償之日止的罰息，分別按上述三份《進(jìn)口押匯協(xié)議》約定的罰息利率計(jì)算)；
二、被告遼寧同益石化有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)，給付原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行編號(hào)為CIY03010118008、CIY03010118009、CIY030101180010、CIY030101180011、CIY0301011800912、CIY030101180013《進(jìn)口押匯協(xié)議》項(xiàng)下進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)融資本金USD6177384.37及利息、罰息(截至2019年11月29日利息USD51252.63、罰息USD652656.36，合計(jì)USD703908.99；2019年11月30日起至實(shí)際清償之日止的罰息，分別按上述六份《進(jìn)口押匯協(xié)議》約定的罰息利率計(jì)算)；
三、被告宋鐵銘、黎源對(duì)本判決第一、二項(xiàng)確定的債務(wù)及本案案件受理費(fèi)、保全費(fèi)，在人民幣1.42億元的最高余額內(nèi)，承擔(dān)連帶清償責(zé)任。二被告承擔(dān)清償責(zé)任后，有權(quán)向被告遼寧同益石化有限公司追償；
四、被告遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司對(duì)本判決第一、二項(xiàng)確定的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。上述被告承擔(dān)清償責(zé)任后，有權(quán)向被告遼寧同益石化有限公司追償；
六、駁回原告遼陽(yáng)銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行的其他訴訟請(qǐng)求。
案件受理費(fèi)432073.67元、保全費(fèi)5000元，由被告遼寧同益石化有限公司、遼寧優(yōu)凱美化工有限公司、同益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、遼寧同益投資有限公司、撫順市液化氣有限公司、錦州同益嘉合儲(chǔ)運(yùn)有限公司、撫順市同益蠟業(yè)有限公司、遼寧恒信石化有限公司、遼寧嘉合精細(xì)化工有限公司、遼寧志誠(chéng)石油化工有限公司、遼寧合順化工有限公司、遼寧佳順化工有限公司、廣州誠(chéng)恒化工有限公司、防城港市恒盛船務(wù)有限公司、天津老舵手海運(yùn)有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在本判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提供副本，上訴于中華人民共和國(guó)最高人民法院。
審判長(zhǎng) 屈 昕
審判員 賀立春
審判員 金 瑩
二〇一九年十二月十六日
法官助理王珊珊
書記員王佳
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