刑法修正案（九）增加了第二百八十條之一，規(guī)定了使用虛假身份證件罪的罪狀及法定刑。該條第一款規(guī)定：“在依照國家規(guī)定應當提供身份證明的活動中，使用偽造、變造的或者盜用他人的居民身份證、護照、社會保障卡、駕駛證等依法可以用于證明身份的證件，情節(jié)嚴重的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金。”由于尚未有法律或者司法解釋對“情節(jié)嚴重”作出規(guī)定，司法實踐中對“情節(jié)嚴重”的認定不一致，造成入罪標準不統(tǒng)一，量刑不平衡的現(xiàn)象。本文就如何認定“情節(jié)嚴重”發(fā)表幾點意見。

　　一、行政處罰優(yōu)先

　　從刑法分則條文的設置來看，行為犯在一般情況下并無數(shù)量、次數(shù)等情節(jié)上的要求，只要實施了刑法所規(guī)定的行為就構成犯罪。例如，非法出租、出借槍支罪。只要依法配備公務用槍的行為人非法出租、出借槍支的就構成犯罪，而不論其出租、出借槍支數(shù)量多少。但在某些情況下，刑法規(guī)定了行為犯需達到“情節(jié)嚴重”才構成犯罪。亦即這類犯罪需要在數(shù)量、次數(shù)等情節(jié)上達到一定標準才能構成犯罪。顯然，僅有行為并不能構成犯罪。例如，非法攜帶槍支、彈藥、管制刀具、危險物品危及公共安全罪。根據(jù)司法解釋，如攜帶炸藥、發(fā)射藥、黑火藥500克以上或者煙火藥1000克以上才屬于“情節(jié)嚴重”，構成本罪。使用虛假身份證件罪是行為犯，且規(guī)定了“情節(jié)嚴重”的標準，顯然不能在行為人僅使用一次一個虛假身份證件的情況下就以本罪定罪處罰。

　　刑法規(guī)定的大部分犯罪行為在行政法上都有規(guī)定。居民身份證法第十七條規(guī)定，使用偽造、變造的居民身份證的，由公安機關處200元以上1000元以下罰款，或者處10日以下拘留，有違法所得的，沒收違法所得。這一規(guī)定體現(xiàn)了行政處罰到刑事處罰的漸進性。再者，由于對法律知識的欠缺，公民對某些行為的法律后果認識不足，在社會生活中難免會違反相關規(guī)定。法律設置了行政處罰這一緩沖的空間，避免輕易入罪，使刑法顯得過于嚴苛，有違刑法的謙抑性。正因如此，刑法修正案（九）“在起草過程中，有意見提出，……建議不規(guī)定此罪。經研究，沒有采納這一建議，但增加了使用虛假證件行為入罪的條件，即‘情節(jié)嚴重’”。

　　二、認定犯罪情節(jié)是否嚴重，可以從行為人主觀惡性、危害程度兩個方面綜合考慮

　　“情節(jié)嚴重”主要是指多次使用、使用多個、有前科劣跡、為實施違法犯罪活動而使用、造成惡劣影響等。主觀惡性及社會危害程度的大小應依據(jù)行為人實施的犯罪行為來確定。具體來說，行為人多次使用、使用多個、有前科劣跡或者為實施違法犯罪活動而使用，極大地擾亂了公共秩序，社會危害性大，也可以推定其主觀惡性大；造成惡劣影響的，可以認定其社會危害性大。

　　1.使用多個虛假身份證件。刑法規(guī)定的使用型犯罪有使用假幣罪、使用虛假身份證件罪、非法使用竊聽、竊照專用器材罪、非法使用武裝部隊專用標志罪。非法使用武裝部隊專用標志罪的入罪標準是情節(jié)嚴重。根據(jù)司法解釋，非法使用武裝部隊軍以上領導機關車輛號牌1副以上或者其他號牌3副以上、軍以上領導機關車輛號牌之外的其他車輛號牌累計6個月以上、軍徽、軍旗、軍種符號或者其他軍用標志合計100件（副）以上、造成嚴重后果或者惡劣影響的，應認定為情節(jié)嚴重。綜上，可以看出，數(shù)量是判斷情節(jié)是否嚴重的基本標準?？梢詤⒄辗欠ㄊ褂梦溲b部隊專用標志罪的入罪標準，認定使用多個虛假身份證件為情節(jié)嚴重。

　　2.多次使用虛假身份證件。實踐中，行為人同一場合使用多個虛假身份證件的情況較少。多次使用的情形較為常見。從次數(shù)上來講，可以參照盜竊、搶奪等犯罪的規(guī)定，規(guī)定多次使用虛假身份證件為情節(jié)嚴重。多次使用不僅包括了在同一場合多次使用，當然也包括了在不同場合使用不同虛假身份證件的情形。例如，在交通警察檢查時出示虛假的駕駛證；在出境時使用虛假的護照；在乘坐動車時，使用虛假的居民身份證。

　　3.使用虛假身份證件進行違法犯罪活動。使用虛假身份證件進行違法犯罪活動的，也應當認定為情節(jié)嚴重。例：被告人蘇某使用偽造的居民身份證辦理了一張銀行卡，并用該銀行卡進行詐騙活動（詐騙金額未達到入罪標準）。應當以使用虛假身份證件罪對蘇某定罪處罰。值得注意的，刑法第二百八十條之一第二款規(guī)定，有使用虛假身份證件的行為，但同時構成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。使用虛假身份證件罪的法定刑最高為6個月拘役。如果蘇某詐騙罪成立，應當以詐騙罪定罪處罰。

　　4.曾因使用虛假身份證件受過刑事處罰或者2年內受過行政處罰。刑法中有多個罪名將曾經受過刑事處罰或者行政處罰作為了情節(jié)嚴重的情形之一。

　　5.造成惡劣的影響。行為人雖未不具備上述情形，但造成惡劣影響的，可以認定為具有社會危害性，也屬于情形嚴重。例如：被告人孫某伙同他人進行故意傷害被取保候審。被告人孫某因有犯罪前科，擔心暴露真實身份被從重處罰，在接受調查處理時向司法機關提供事先置換了其本人照片的“董某”的身份證復印件，并一直虛報“董某”的姓名、身份證號碼、戶籍地址等信息為其本人身份信息。“董某”被判處有期徒刑一年，緩刑二年。董某本人接到戶籍地司法局通知要求其前往報到并接受監(jiān)督改造，才發(fā)現(xiàn)身份證件被冒用。孫某使用虛假的身份證件造成司法機關錯誤的追究他人刑事責任，影響惡劣，應屬情節(jié)嚴重。實踐中還存在使用虛假身份證件騙領合法證件、逃避抓捕、參與訴訟活動等惡劣影響的情形，都應當認定為情節(jié)嚴重。

　　三、非在國家規(guī)定應當提供身份證明的活動中使用虛假身份證件不能認定為“情節(jié)嚴重”

　　刑法第九十六條規(guī)定，違反國家規(guī)定是指違反全國人民代表大會及其常務委員會制定的法律和決定，國務院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。國務院規(guī)定的行政措施應當由國務院決定，通常以行政法規(guī)或者國務院制發(fā)文件的形式加以規(guī)定。國家規(guī)定應當出示身份證明的活動是對使用虛假身份證件罪適用范圍的限定。例如：公司登記管理條例第二十條規(guī)定，申請設立有限責任公司應當提交公司法定表人的身份證明；居民身份證法第十四條規(guī)定，公民在辦理常住戶口登記項目變更、兵役登記、婚姻登記、收養(yǎng)登記、申請辦理出境手續(xù)時，應當出示居民身份證；個人存款賬戶實名制規(guī)定第六條規(guī)定，個人在金融機構開立個人存款賬戶時，應當出示本人身份證件，使用實名；快遞暫行條例第二十二條規(guī)定，經營快遞業(yè)務的企業(yè)收寄快件，應當對寄件人身份進行查驗，并登記身份信息；鐵路安全管理條例第六十四條規(guī)定，鐵路運輸企業(yè)應當按照國務院鐵路行業(yè)監(jiān)督管理部門的規(guī)定實施火車票實名購買、查驗制度；民用航空器安全保衛(wèi)條例第二十七條規(guī)定，安全檢查人員應當查驗旅客客票、身份證件和登機牌；道路交通安全法實施條例第二十七條規(guī)定，機動車駕駛人申請補發(fā)機動車駕駛證的，應當提供身份證明材料；居民身份證法第十五條規(guī)定，人民警察在某些情形下，經出示執(zhí)法證件，可以查驗居民身份證；護照法第十九條規(guī)定，持用偽造或者變造的護照或者冒用他人護照出入國（邊）境的，由公安機關依照出境入境管理的法律規(guī)定予以處罰；非法護照由公安機關收繳。上述規(guī)定屬于刑法意義上的“國家規(guī)定”。在上述活動中使用虛假身份證件的，可以認定為在國家規(guī)定的活動中使用虛假身份證件。

　　在部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章或者其他政策性文件規(guī)定的活動中使用虛假身份證件的，不構成使用虛假身份證件罪。對使用虛假身份證件的行為，當然應當給予否定評價。但是，刑罰是對公民最嚴厲的處罰。司法機關在動用刑罰對公民進行處罰時，應當極為慎重。在行政處罰足以對行為人進行懲罰時，不宜輕易動用刑罰。

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