（檢例第198號）

      【要旨】

　　人民檢察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監督案件，應分別審查罪犯個人和涉罪單位的財產性判項履行情況。對于罪犯個人財產性判項全部履行，涉罪單位財產性判項雖未履行或未全部履行，但不能歸責于罪犯個人原因的，一般不影響對罪犯的假釋。除實質化審查單位犯罪的罪犯原判刑罰、犯罪情節、刑罰執行中的表現等因素外，還應重點調查核實罪犯假釋后對單位財產性判項履行的實際影響，實現假釋案件辦理“三個效果”有機統一。

　　【基本案情】

　　罪犯劉某某，男，1970年8月出生，戶籍所在地山東省鄒平市青陽鎮，案發前為山東某實業有限公司等三家公司實際控制人。

　　山東某實業有限公司等三家公司為緩解資金壓力，公司人員偽造虛假的工業品買賣合同，修改公司財務報表、隱瞞真實財務狀況，向銀行騙取貸款、票據承兌5400萬元（判決前，已償還銀行貸款870萬元）。2019年4月28日，山東某實業有限公司等三家公司因單位犯騙取貸款、票據承兌罪，被山東省鄒平市人民法院判處罰金共計11萬元，并追繳三家公司違法所得，劉某某作為單位直接負責的主管人員被判處有期徒刑四年一個月，并處罰金6萬元，刑期至2022年2月26日止。2019年6月4日，劉某某被交付山東省魯中監獄（以下簡稱魯中監獄）執行刑罰。

　　【檢察機關履職過程】

　　線索發現。2020年9月9日，山東省淄博市城郊地區人民檢察院（以下簡稱淄博城郊地區檢察院）收到罪犯劉某某妻子林某某的信訪材料，請求檢察機關監督魯中監獄為其丈夫劉某某提請假釋。淄博城郊地區檢察院經與監獄溝通了解到，林某某此前也多次向監獄反映希望對劉某某適用假釋的請求，但監獄未對其提請假釋。為查明劉某某是否符合假釋條件，淄博城郊地區檢察院遂決定開展調查核實。

　　調查核實。為了確保監督意見的準確性，淄博城郊地區檢察院重點開展了以下工作：一是加強溝通，找準爭議焦點。分別從魯中監獄和山東省淄博市中級人民法院了解到，兩單位均以劉某某實控企業的財產性判項未全部履行為由，認為對劉某某適用假釋可能存在風險。二是開展調查核實，各方達成共識。圍繞爭議焦點，辦案人員與涉案企業部分員工進行了座談，調取了劉某某實控企業資產評估報告，實地走訪劉某某實控企業和被害銀行，對劉某某實控企業貸款償還能力和社會影響進行核查。經調查核實，劉某某實控企業在涉案前經營狀況良好，提供就業崗位600余個，銷售收入60億元；現有資產6230萬元（包括寫字樓、苗木等資產），涉罪單位的相關資產已被人民法院依法查控以履行相應財產性判項，但因無法立即變現，尚未完全履行財產性判項。劉某某案發后，其妻子林某某積極提交公司資產狀況的材料，償還部分利息；銀行出具諒解書，希望劉某某盡快假釋出獄經營公司；劉某某本人表示出獄后會盡心經營公司，盡快償還所騙貸款。三是全面考察評估，開展實質化審查。通過審查監獄檔案材料、法院卷宗材料，查明劉某某具有自首情節，已向法庭提供了大于逾期貸款數額的資產評估報告，取得涉案銀行的諒解；在監獄服刑期間認罪悔罪，遵守法律法規和監規紀律，接受教育改造，沒有被處罰記錄，三次獲得表揚獎勵，執行期間足額履行財產刑；社區矯正機構對劉某某進行了社會調查評估，認定其不具有社會危險性，對所居住社區未發現有不良影響。四是開展檢察聽證，以公開促公正。2020年11月20日，淄博城郊地區檢察院邀請法學專家、律師、民營企業家等參加聽證會，公開聽取社會各界意見。各方均認為適用假釋能更好地幫助劉某某回歸社會、服務社會，充分發揮假釋罪犯對涉罪單位財產性判項履行的積極作用。

　　監督意見。淄博城郊地區檢察院認為，對劉某某適用假釋能夠促進企業恢復生產經營，更好幫助企業履行財產性判項。2020年12月15日，向魯中監獄提出對罪犯劉某某依法提請假釋的檢察意見。魯中監獄采納了檢察意見，于2021年1月18日向淄博市中級人民法院提請對罪犯劉某某予以假釋。

　　監督結果。2021年1月27日，淄博市中級人民法院依法對罪犯劉某某裁定假釋，假釋考驗期限至2022年2月26日止。劉某某假釋后認真遵守社區矯正相關規定，積極配合法院對單位財產性判項的執行，并在涉案公司之一山東某生態實業有限公司投入90余萬元，聘用員工60余人，企業得以恢復生產經營，避免了企業經營停滯、資產縮水對涉罪單位履行財產性判項造成更大不利影響。

　　【指導意義】

　　（一）單位犯罪生效裁判中有財產性判項未履行或未全部履行的，非歸責于罪犯個人的原因，一般不影響對罪犯個人適用假釋。人民檢察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監督案件，應分別審查罪犯個人和涉罪單位的財產性判項履行情況。如果罪犯已經履行個人財產性判項，其主觀惡性不大、取得被害人諒解且積極協助履行單位財產性判項的，不宜將單位犯罪財產性判項履行情況作為限制對罪犯個人適用假釋的考量因素。如確有證據證實該罪犯濫用對公司支配地位或公司法人獨立地位，隱藏、轉移、故意毀損財產或者無償轉讓財產、以明顯不合理的低價轉讓財產等，妨害單位履行財產性判項的，不應認定該罪犯確有悔改表現，不能適用假釋。

　　（二）人民檢察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監督案件，應當重點調查核實罪犯假釋后的社會影響，實現“三個效果”有機統一。人民檢察院在辦理涉單位犯罪罪犯假釋案件過程中，除審查罪犯是否符合法定假釋條件外，還應當重點審查罪犯假釋后是否對單位履行財產性判項存在不利影響、是否影響社會安全穩定等。要充分發揮假釋制度激勵罪犯積極改造的價值功能，將刑罰執行對企業正常生產經營的負面影響降到最低，確保案件辦理政治效果、社會效果和法律效果的有機統一。

　　【相關規定】

　　《中華人民共和國刑法》第八十一條、第八十二條

　　《最高人民法院關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律的規定》第二十二條、第二十三條

　　《人民檢察院辦理減刑、假釋案件規定》第六條、第九條

　　辦案檢察院：山東省淄博市城郊地區人民檢察院

　　承辦檢察官：杜志堅?孫曉慧

　　案例撰稿人：謝海兵 張倩 杜升剛 徐唱