北 京 市 第 二 中 級(jí) 人 民 法 院
民 事 判 決 書
(2005)二中民初字第5187號(hào)
原告于寶山,男,漢族,1946年6月7日出生,北京市通州區(qū)梨園鎮(zhèn)孫王場(chǎng)村農(nóng)民,住北京市通州區(qū)梨園鎮(zhèn)孫王場(chǎng)村。
委托代理人宋希振,北京市世紀(jì)律師事務(wù)所律師。
被告北京中科新高技術(shù)交流中心,住所地北京市海淀區(qū)中關(guān)村北一條13號(hào)甲二樓。
法定代表人蔣篤義,該中心主任。
委托代理人牟繼源,北京市正皓律師事務(wù)所律師。
委托代理人朱金秀,女,漢族,1967年4月2日出生,北京中科新高技術(shù)交流中心職員,住江蘇省張家港市通運(yùn)新村7棟201。
原告于寶山訴被告北京中科新高技術(shù)交流中心專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案,本院于2005年3月21日受理后,依法組成合議庭,于2004年4月28日公開開庭審理了本案。原告于寶山的委托代理人宋希振、被告中科交流中心的委托代理人牟繼源、朱金秀到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告于寶山訴稱:2002年初,別人向于寶山推薦被告生產(chǎn)的“一種燃燒器”專利產(chǎn)品。于寶山到被告處了解情況,被告項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙景海做了介紹,并提供了一份宣傳材料,還提出必須先支付4萬元技術(shù)保密費(fèi)才能簽合同。2004年3月18日,雙方簽訂了《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》。于寶山先后投入人力、物力總價(jià)值5萬多元購(gòu)買設(shè)備、原材料和租用廠房。被告派來技術(shù)人員進(jìn)行了試生產(chǎn)。生產(chǎn)出樣品后,于寶山發(fā)現(xiàn)該專利技術(shù)并非被告所有,產(chǎn)品與被告處的不一樣,且配套設(shè)施很多、生產(chǎn)成本過高,與被告的宣傳資料嚴(yán)重不符,被告在簽合同時(shí)也未如實(shí)告知該重要事實(shí),根本無法實(shí)現(xiàn)合同目的。被告的行為嚴(yán)重侵害了原告的合法權(quán)益。請(qǐng)求法院判令:1、撤銷雙方簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》;2、被告返還技術(shù)保密費(fèi)4萬元,賠償因履行合同發(fā)生的費(fèi)用6922.8元;3、被告承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。
被告北京中科新高技術(shù)交流中心辯稱:雙方簽訂的合同合法有效并已經(jīng)實(shí)際履行。被告不存在任何欺詐行為。4萬元技術(shù)保密費(fèi)實(shí)際上是技術(shù)使用費(fèi),原告無權(quán)要求被告返還這筆費(fèi)用。涉案合同是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。原告的主張事實(shí)不清,證據(jù)不足,缺乏法律依據(jù)。請(qǐng)求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
原告于寶山為支持其訴訟主張,提交了以下證據(jù)材料:1、《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》;2、被告的簡(jiǎn)介;3、被告收取原告4萬元的收據(jù);4、票據(jù);5、常海延的證言;6、技術(shù)圖紙。
原告以證據(jù)材料1證明雙方簽訂合同的事實(shí);以證據(jù)材料2證明被告做虛假宣傳;以證據(jù)材料3證明原告向被告支付4萬元的保密費(fèi);以證據(jù)材料4證明生產(chǎn)一臺(tái)樣品的成本;以證據(jù)材料5證明被告提供了宣傳材料,以證據(jù)材料6證明被告的圖紙沒有記載煙囪的高度,導(dǎo)致成本過高。
被告對(duì)原告的證據(jù)材料發(fā)表如下質(zhì)證意見:對(duì)證據(jù)材料1的真實(shí)性無異議,認(rèn)為該合同的前序部分不是合同的一部分;認(rèn)為證據(jù)材料2只是宣傳材料,不是合同的組成部分;對(duì)證據(jù)材料3無異議;認(rèn)為證據(jù)材料4不能證明產(chǎn)品的實(shí)際成本;認(rèn)為證據(jù)材料5的證人與原告有利害關(guān)系,不應(yīng)采信;認(rèn)為證據(jù)材料6與實(shí)物吻合。
被告北京中科新高技術(shù)交流中心為支持其抗辯主張,提交了以下證據(jù)材料:7、聯(lián)營(yíng)辦廠中介協(xié)議;8、專利轉(zhuǎn)讓授權(quán)書;9、實(shí)用新型專利證書;10、培訓(xùn)合格告知單;11、于寶山的收條;12、張祥文、趙景海的起訴狀;13、于寶山、常海延、郭旭東的培訓(xùn)合格告知單;14、常海延、張務(wù)己、衛(wèi)長(zhǎng)元、楊冶河的證言;15、(2004)一中民初字第11539號(hào)民事裁定書;16、張祥文的收條。
被告以證據(jù)材料7、8、9證明被告專利技術(shù)來源的真實(shí)性、合法性、有效性;以證據(jù)材料10、11、12證明原告認(rèn)可被告提供的專利技術(shù)是真實(shí)、合法、有效的;以證據(jù)材料13—16證明張祥文認(rèn)為涉案專利技術(shù)是合法有效的。
被告對(duì)原告的證據(jù)材料發(fā)表如下質(zhì)證意見:認(rèn)為證據(jù)材料7對(duì)原告無約束力;證據(jù)材料9中記載的專利權(quán)人是張祥文和初培松兩人,而證據(jù)材料8中的授權(quán)人只有張祥文一人,故專利轉(zhuǎn)讓授權(quán)書無效;證據(jù)材料10—16沒有證明產(chǎn)品的成本高低,也不能證明被告履行了告知義務(wù)。
基于雙方當(dāng)事人的質(zhì)證意見,本院對(duì)涉案證據(jù)材料認(rèn)證如下:對(duì)上述證據(jù)材料的真實(shí)性均予以確認(rèn),對(duì)證據(jù)材料1—3、5、8、9、12—16的證明內(nèi)容予以確認(rèn);證據(jù)材料6只是產(chǎn)品的圖紙,并不包含煙囪的部分,故本院對(duì)其證明內(nèi)容不予確認(rèn);證據(jù)材料7系北京創(chuàng)世特科技開發(fā)中心與被告簽訂的聯(lián)營(yíng)辦廠中介協(xié)議書,與本案無關(guān);證據(jù)材料10、11是在被告未告知原告涉案專利技術(shù)的專利權(quán)人是張祥文和初培松兩人的情況下形成的,故本院對(duì)其證明內(nèi)容不予確認(rèn)。
在庭審過程中,本院要求被告提供證據(jù)材料證明張祥文和初培松曾授權(quán)被告轉(zhuǎn)讓涉案專利技術(shù),或?qū)ζ滢D(zhuǎn)讓涉案專利技術(shù)的行為予以追認(rèn),但被告未能提交。
本院經(jīng)審理查明:2003年6月8日,張祥文委托被告對(duì)外轉(zhuǎn)讓“一種燃燒器”專利技術(shù),并由被告負(fù)責(zé)行使技術(shù)轉(zhuǎn)讓職權(quán)。
2003年7月23日,張祥文和初培松取得了“一種燃燒器”實(shí)用新型專利的專利權(quán),該專利的專利號(hào)為ZL02269061.1,設(shè)計(jì)人為張祥文。
2004年3月18日,原告與被告簽訂聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書,該協(xié)議約定:被告將水溫空調(diào)燃燒器(一種燃燒器)技術(shù)項(xiàng)目與北京市通州區(qū)梨園鎮(zhèn)孫王場(chǎng)村進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)。合作期限自2004年3月28日至2007年3月28日止。由被告投入專利技術(shù),原告投入資金、廠房、設(shè)備、人員等。利潤(rùn)每年分配一次,被告占年產(chǎn)品銷售純利潤(rùn)的30%(不包括廠房設(shè)備及生產(chǎn)工具),原告占年產(chǎn)品銷售純利潤(rùn)的70%(不包括被告研制開發(fā)的新技術(shù))。合同簽訂后,被告在十天內(nèi)派出工程師到原告現(xiàn)場(chǎng)為原告培訓(xùn)技術(shù)人員,并生產(chǎn)出供暖面積150平方米左右樣品爐一臺(tái),經(jīng)雙方認(rèn)可后封樣保存。以后生產(chǎn)產(chǎn)品必須以樣品為準(zhǔn)。培訓(xùn)完畢雙方填寫《技術(shù)人員培訓(xùn)合格告知單》后培訓(xùn)結(jié)束。以后在實(shí)際生產(chǎn)中,小問題電話咨詢,大問題隨時(shí)到被告基地進(jìn)行繼續(xù)培訓(xùn),直到解決問題為止。被告負(fù)責(zé)新產(chǎn)品的研制開發(fā)并配合原告媒體的廣告、策劃及發(fā)布等前期工作;提供技術(shù)的專利證書復(fù)印件、專利授權(quán)書等相關(guān)文件;有權(quán)過問原告產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)度、產(chǎn)品質(zhì)量、銷售情況和財(cái)務(wù)報(bào)表,有權(quán)銷售產(chǎn)品,并有權(quán)要求原告按時(shí)返還被告應(yīng)得的30%產(chǎn)品銷售利潤(rùn);有義務(wù)在此產(chǎn)品的基礎(chǔ)上研制開發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品。原告負(fù)責(zé)廠房、設(shè)備、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售、人員管理、生產(chǎn)計(jì)劃及財(cái)務(wù)管理制度;有權(quán)過問被告的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r;有權(quán)自主在當(dāng)?shù)刈霎a(chǎn)品銷售的廣告宣傳和產(chǎn)品銷售方法的制訂;對(duì)爐具享有外型設(shè)計(jì)權(quán)(包括鑄造件),雙方協(xié)商設(shè)計(jì)方案以原告創(chuàng)意為主;有義務(wù)將每月生產(chǎn)情況、產(chǎn)品數(shù)量、銷售情況和財(cái)務(wù)活動(dòng)情況及時(shí)報(bào)知于被告,并確保將被告30%利潤(rùn)按時(shí)返還給被告;有義務(wù)對(duì)專利技術(shù)保密(包括圖紙、制作、工藝流程等),并不得背著被告將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓他人或委托他人再生產(chǎn),否則按侵犯專利權(quán)處理(保密期為長(zhǎng)期)。協(xié)議簽訂后,原告向被告一次性支付專利技術(shù)保密費(fèi)4萬元,該保密費(fèi)分三年從被告股份利潤(rùn)分紅中分批扣回,如原告拒絕支付被告應(yīng)得的30%de利潤(rùn),本協(xié)議自動(dòng)終止,被告已收取的技術(shù)保密費(fèi)不向原告退還。協(xié)議一經(jīng)實(shí)施,雙方不得以任何理由違約,否則違約方需賠償另一方經(jīng)濟(jì)損失。本協(xié)議由被告法人授權(quán)委托人和專利發(fā)明人共同簽字。本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效。
該協(xié)議由被告代表趙景海和原告簽字,并加蓋了被告的合同專用章。
2004年3月18日,原告向被告支付了涉案專利技術(shù)保密費(fèi)4萬元。
該協(xié)議簽訂前,被告向原告提供了被告簡(jiǎn)介等材料,其中包括“直帶冷熱水溫空調(diào)燃燒爐可行性分析”的宣傳資料。該宣傳資料稱:該爐具由被告研制成功,并于2003年7月23日獲得國(guó)家專利。生產(chǎn)一臺(tái)爐具材料成本280—800元不等,市場(chǎng)售價(jià)880—2480元一臺(tái),每臺(tái)毛利潤(rùn)400—1000元,若年銷售6000臺(tái),按每臺(tái)最低批發(fā)純利潤(rùn)200元計(jì),則年純利可達(dá)120萬元。
雙方共同填寫了技術(shù)人員培訓(xùn)合格告知單,其中記載:合作項(xiàng)目名稱為一種燃燒器(直帶水溫空調(diào)燃燒器)ZL02269061.1。被告負(fù)責(zé)培訓(xùn)的工程師張祥文的意見為:經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),原告已能獨(dú)立生產(chǎn)出合格產(chǎn)品,并能掌握本產(chǎn)品的全部技術(shù)工藝通過試燒成功。原告的意見為:經(jīng)被告派出工程師現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),原告參加培訓(xùn)的技術(shù)人員進(jìn)行實(shí)際操作,已掌握一種燃燒器專利技術(shù)的制作,并能按技術(shù)要求,獨(dú)立生產(chǎn)出供暖面積150平方米左右的樣品爐一臺(tái),經(jīng)雙方認(rèn)可,同意封樣。培訓(xùn)時(shí)間為2004年3月22日至2004年3月29日止。
2004年3月19日,原告收到被告交付的專利技術(shù)(專利號(hào)ZL02269061.1)KFS—150圖紙一套。
張祥文作為被告負(fù)責(zé)培訓(xùn)的專利權(quán)人或技術(shù)持有人,與常海延共同填寫了“學(xué)院技術(shù)培訓(xùn)結(jié)業(yè)告知單”。張祥文作為被告負(fù)責(zé)培訓(xùn)的工程師,與郭東旭共同填寫了“技術(shù)人員培訓(xùn)合格告知單”。常海延出具書面證明,證明張祥文作為被告人員,向其提供了燃煤汽化制氣燃燒器SFS—150圖紙一套,由夏煒對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。張務(wù)己、衛(wèi)長(zhǎng)元出具證明,證明張祥文作為被告人員向其提供了燃煤汽化制氣燃燒器圖紙一套,由劉小權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。楊冶河出具證明,證明張祥文作為被告人員,向其提供了燃煤汽化制氣燃燒器CFS—150圖紙一套,由夏煒對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
2004年8月9日,張祥文向北京市海淀區(qū)人民法院起訴北京中科新高技術(shù)交流中心和趙景海,訴稱:2003年12月26日,原告北京創(chuàng)世特科技開發(fā)中心與北京中科新高技術(shù)交流中心簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓中介協(xié)議書,趙景海代表北京中科新高技術(shù)交流中心簽署了該協(xié)議。協(xié)議約定張祥文委托北京中科新高技術(shù)交流中心對(duì)張祥文的“燃煤汽化制氣燃燒器”專利技術(shù)(專利號(hào):ZL03250850.6)和“一種燃燒器”專利技術(shù)(專利號(hào):ZL02269061.1)進(jìn)行技術(shù)推廣,北京中科新高技術(shù)交流中心負(fù)責(zé)為張祥文代招學(xué)院并促成業(yè)務(wù)成交。關(guān)于向?qū)W院收取的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi),張祥文與北京中科新高技術(shù)交流中心約定每一筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)張祥文收取6000元,其余部分歸北京中科新高技術(shù)交流中心所有。還約定如果北京中科新高技術(shù)交流中心利用張祥文委托的便利,私自轉(zhuǎn)讓張祥文的技術(shù),北京中科新高技術(shù)交流中心應(yīng)向張祥文承擔(dān)10萬元的違約金。合同簽訂后,北京中科新高技術(shù)交流中心和趙景海多次違反協(xié)議約定,在不通知張祥文的情況下,利用張祥文的專利技術(shù)私自招收學(xué)院并轉(zhuǎn)讓張祥文的技術(shù),以獲取不法利益。北京中科新高技術(shù)交流中心和趙景海的違約行為嚴(yán)重侵害了張祥文的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
2004年11月12日,北京市第一中級(jí)人民法院受理了張祥文訴北京中科新高技術(shù)交流中心、趙景海技術(shù)中介合同糾紛一案,在審理過程中,張祥文向該院提交了撤訴申請(qǐng),2005年3月17日,該院準(zhǔn)許張祥文撤回對(duì)北京中科新高技術(shù)交流中心、趙景海的起訴。
另查,原告主張其為履行聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書,先后投入人力、物力總價(jià)值5萬多元購(gòu)買設(shè)備、原材料和租用廠房,并提交了6922.8元的票據(jù)。
上述事實(shí)有當(dāng)事人的證據(jù)及陳述在案佐證。
本院認(rèn)為:依法成立的合同,受法律保護(hù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,當(dāng)事人以技術(shù)入股方式訂立聯(lián)營(yíng)合同,但技術(shù)入股人不參與聯(lián)營(yíng)體的經(jīng)營(yíng)管理,并且以保底條款形式約定聯(lián)營(yíng)體或者聯(lián)營(yíng)體對(duì)方支付其技術(shù)價(jià)款或者使用費(fèi)的,視為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。本案中,原、被告雙方簽訂的合同名為《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》,但根據(jù)該協(xié)議的約定,被告不參與聯(lián)營(yíng)體的經(jīng)營(yíng)管理,并且以保底條款形式約定原告向其支付其技術(shù)價(jià)款,因此,該合同應(yīng)視為專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。
依據(jù)本院查明的事實(shí),原、被告雙方簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》中的合同標(biāo)的技術(shù)為實(shí)用新型專利“一種燃燒器”(專利號(hào)為ZL02269061.1)。該專利的專利權(quán)人并非被告,而是張祥文和初培松。2003年6月8日,張祥文委托被告對(duì)外轉(zhuǎn)讓“一種燃燒器”專利技術(shù),并由被告負(fù)責(zé)行使技術(shù)轉(zhuǎn)讓職權(quán)。而且,張祥文作為被告負(fù)責(zé)培訓(xùn)的工程師,對(duì)原告進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn);并作為被告人員,多次向涉案專利技術(shù)的被許可人提供技術(shù)圖紙。根據(jù)上述事實(shí),本院認(rèn)定,張祥文許可被告向他人許可使用涉案專利技術(shù)。
涉案專利的專利權(quán)人是張祥文和初培松二人,該專利權(quán)應(yīng)由張祥文和初培松二人共同行使,任何一方不得單獨(dú)許可他人使用或轉(zhuǎn)讓該專利。因此,張祥文無權(quán)單獨(dú)許可被告向他人許可使用涉案專利技術(shù)。基于此,被告許可原告使用涉案專利技術(shù)屬于無權(quán)處分。
依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn),經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的,該合同有效。而在本案審理期間,本院要求被告提供證據(jù)材料證明初培松曾授權(quán)被告轉(zhuǎn)讓涉案專利技術(shù),或?qū)ζ滢D(zhuǎn)讓涉案專利技術(shù)的行為予以追認(rèn),但被告未能提交。因此,原告與被告簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》無效。
本案中,原告與被告簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》中約定,被告應(yīng)當(dāng)向原告提供技術(shù)的專利證書復(fù)印件、專利授權(quán)書等相關(guān)文件。可見,被告對(duì)于涉案專利的專利權(quán)人是張祥文和初培松二人的事實(shí)是明知的,但其僅取得了張祥文一人的授權(quán),而未取得初培松的授權(quán),亦未取得初培松對(duì)其轉(zhuǎn)讓涉案專利技術(shù)的行為的追認(rèn),因此,被告對(duì)于《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》的無效具有過錯(cuò)。
雖然原告與被告簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》中約定,被告應(yīng)當(dāng)向原告提供技術(shù)的專利證書復(fù)印件、專利授權(quán)書等相關(guān)文件,但被告的現(xiàn)有證據(jù)材料只能證明其向原告交付了涉案專利技術(shù)KFS—150圖紙一套,不能證明其向原告交付了涉案專利技術(shù)的專利證書復(fù)印件、專利授權(quán)書等相關(guān)文件;而且,雖然《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》中約定,本協(xié)議由被告法人授權(quán)委托人和專利發(fā)明人共同簽字,但專利發(fā)明人和專利權(quán)人并非同一概念,原告并不能因此知曉涉案專利的專利權(quán)人不是被告,而是張祥文和初培松二人。因此,原告對(duì)于《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》的無效并無過錯(cuò)。
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,合同無效,因該合同取得的財(cái)產(chǎn),應(yīng)予以返還。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失。因此,原、被告雙方應(yīng)當(dāng)各自返還因《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》取得的財(cái)產(chǎn),即原告應(yīng)當(dāng)向被告返還涉案專利技術(shù)KFS—150圖紙一套,被告應(yīng)當(dāng)向原告返還專利技術(shù)保密費(fèi)4萬元。
作為有過錯(cuò)的一方,被告還應(yīng)當(dāng)賠償原告因此所受到的損失。對(duì)于原告關(guān)于被告賠償其因履行合同發(fā)生的費(fèi)用6922.8元的訴訟請(qǐng)求,由于原告未能充分舉證證明其所受到上述損失,故本院將綜合涉案合同的實(shí)際履行情況確定原告經(jīng)濟(jì)損失的具體數(shù)額。
綜上,本院依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第五十一條、第五十八條、第三百四十九條,《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十二條第三款的規(guī)定,判決如下:
一、原告于寶山與被告北京中科新高技術(shù)交流中心簽訂的《聯(lián)營(yíng)合作生產(chǎn)協(xié)議書》系無效合同;
二、被告北京中科新高技術(shù)交流中心于本判決生效之日起十日內(nèi),向原告于寶山返還涉案專利技術(shù)保密費(fèi)四萬元;
三、被告北京中科新高技術(shù)交流中心于本判決生效之日起十日內(nèi),向原告于寶山賠償經(jīng)濟(jì)損失五千元;
四、原告于寶山于本判決生效之日起十日內(nèi),向被告北京中科新高技術(shù)交流中心返還涉案專利技術(shù)KFS—150圖紙一套;
五、駁回原告于寶山的其他訴訟請(qǐng)求。
案件受理費(fèi)1887元,由被告北京中科新高技術(shù)交流中心(于本判決生效之日起七日內(nèi)交納)。
如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀,并按照對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提交上訴狀副本,上訴于北京市高級(jí)人民法院。
審 判 長(zhǎng) 邵明艷
代理審判員 馮 剛
代理審判員 潘 偉
二00五年六月二十日
書 記 員 孫春瑋