裁判要旨

實(shí)際控制人主要包括以下情形，通過(guò)直接或間接投資關(guān)系控制公司的人；通過(guò)契約關(guān)系達(dá)到實(shí)際控制公司事務(wù)目的的人；通過(guò)親屬關(guān)系等其他聯(lián)系取得公司控制權(quán)的人。實(shí)際控制人雖然將其公司股份全部轉(zhuǎn)讓給其親屬，但利用其實(shí)際控制地位，對(duì)外代表公司行事，拖欠債務(wù)，公司財(cái)產(chǎn)與實(shí)際控制人家庭財(cái)產(chǎn)從賬目往來(lái)上體現(xiàn)出高度混同的特征。損害公司債權(quán)人的利益，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

基本案情

原告某商貿(mào)公司向日照市東港區(qū)人民法院起訴稱(chēng)：原告與第三人日照某金屬材料公司的買(mǎi)賣(mài)合同糾紛，經(jīng)人民法院主持調(diào)解確定第三人應(yīng)向原告履行的債務(wù)為336 509元，第三人未按照調(diào)解書(shū)履行，案件進(jìn)入執(zhí)行后，第三人無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。第三人股東及法定代表人均為劉某某，2017年7月27日，劉某某將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李某元，公司法定代表人亦變更為李某元。劉某某與李某某系夫妻關(guān)系。劉某某、李某某多次與第三人的賬戶(hù)存在轉(zhuǎn)賬行為，不能證明其家庭財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于公司財(cái)產(chǎn)，劉某某、李某某應(yīng)對(duì)第三人的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。訴請(qǐng)：判令被告劉某某、李某某對(duì)第三人的債務(wù)336 509元及利息承擔(dān)連帶責(zé)任，訴訟費(fèi)等由被告承擔(dān)。

日照市東港區(qū)人民法院經(jīng)審理查明：第三人于2017年3月6日成立，注冊(cè)資本為600萬(wàn)元，股東及法定代表人為劉某某（持股比例100%）。2017年7月27日，劉某某將股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓予李某元，公司法定代表人亦變更為李某元（1944年8月2日出生）。被告劉某某與被告李某某曾系夫妻關(guān)系，雙方于2020年6月8日協(xié)議離婚。李某元系李某某親屬。至原告起訴時(shí)，第三人的登記信息中，劉某某仍以聯(lián)絡(luò)員的身份登記。

原告與第三人于2019年8月16日和2019年10月22日兩次簽訂《工礦產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)合同》，兩份均由劉某某負(fù)責(zé)洽談簽訂，代表第三人與原告對(duì)賬。后因第三人未向原告支付欠款，原告訴至日照市東港區(qū)人民法院。經(jīng)日照市東港區(qū)人民法院主持調(diào)解，雙方自愿達(dá)成協(xié)議，就第三人欠原告貨款達(dá)成分期付款的協(xié)議，案件受理費(fèi)、保全費(fèi)等由第三人負(fù)擔(dān)，日照市東港區(qū)人民法院以民事調(diào)解書(shū)予以確認(rèn)。后第三人未履行付款義務(wù)，原告申請(qǐng)執(zhí)行。經(jīng)日照市東港區(qū)人民法院窮盡財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施后，暫未發(fā)現(xiàn)第三人有其他可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，遂裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。

還查明，第三人曾多次向兩被告轉(zhuǎn)款。

裁判結(jié)果

日照市東港區(qū)人民法院一審判決：一、被告劉某某對(duì)（2020）魯1102民初××號(hào)民事調(diào)解書(shū)確定的第三人日照某金屬材料公司對(duì)原告所負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；二、被告李某某對(duì)上述第一項(xiàng)被告劉某某所負(fù)義務(wù)承擔(dān)共同還款責(zé)任；三、駁回原告其他訴訟請(qǐng)求。

李某某不服一審判決，向日照市中級(jí)人民法院提起上訴，后又撤回上訴申請(qǐng)，日照市中級(jí)人民法院裁定準(zhǔn)許李某某撤回上訴，一審民事判決自裁定書(shū)送達(dá)之日起發(fā)生法律效力。

相關(guān)法條

《中華人民共和國(guó)公司法》第二十條第三款 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)公司法》第二十一條第一款 公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條 本法下列用語(yǔ)的含義：

……

（三）實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

（四）關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。