原告王德雄，男，漢族，1964年9月7日出生，現(xiàn)住云南省昆明市環(huán)城南路498號(hào)。

　　被告云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。

　　住所：云南省昆明市青年路387號(hào)華一廣場(chǎng)17樓。

　　法定代表人陳思雄，董事長(zhǎng)。

　　委托代理人謝明斌，友元律師事務(wù)所律師，特別授權(quán)代理。

　　原告王德雄訴被告云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易糾紛一案，本院于2003年12月23日受理后，依法組成合議庭，于2004年1月12日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告王德雄及被告的委托代理人謝明斌到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原告王德雄起訴稱：本人于2003年10月9日以前，就持有買(mǎi)進(jìn)的4手（每手5噸）2004年5月份交貨的天然橡膠期貨品種。2003年10月10日下午，因價(jià)格波動(dòng)幅度較大，本人的持倉(cāng)保證金一度出現(xiàn)負(fù)值。按照與被告簽訂的合同第四節(jié)第二十九條及第三十條規(guī)定，被告方只能通知本人增加保證金，如果本人在第二個(gè)交易日9時(shí)前還未追加保證金，才有權(quán)利強(qiáng)行平倉(cāng)。但是被告在當(dāng)日第一次與本人電話聯(lián)系時(shí)，只字未提需追加保證金一事，只說(shuō)持倉(cāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，保證金不夠，需要砍倉(cāng)，并在沒(méi)有本人交易指令的情況下，強(qiáng)行以14420元/噸的價(jià)位平倉(cāng)1手賣(mài)出5噸本人持有的合約（客戶下達(dá)交易指令，如果場(chǎng)內(nèi)交易，本人必須在公司內(nèi)才能下單，但當(dāng)日下午我根本不在場(chǎng)，有兩位證人可證明我當(dāng)時(shí)整天都與他們?cè)谠瞥抗究葱星椋豢赡茉谌帐⒐鞠聠?；如果是網(wǎng)上交易，需申請(qǐng)并還要簽一份補(bǔ)充協(xié)議，取得網(wǎng)上交易資格，并設(shè)網(wǎng)上交易密碼，但本人從未申請(qǐng)過(guò)，未簽過(guò)該協(xié)議，也沒(méi)有網(wǎng)上交易資格。最后一個(gè)下單方式是電話委托，客戶必須報(bào)出帳號(hào)、密碼、合約品種、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、開(kāi)倉(cāng)或是平倉(cāng)，同時(shí)公司方面必須作電話錄音，才能完成下單，而本人從未發(fā)出過(guò)這樣的指令，被告方也絕對(duì)提供不出錄音）。被告盤(pán)房第二次與本人聯(lián)系時(shí)，本人強(qiáng)烈要求說(shuō)：“不平（倉(cāng)），不平，3千元算什么，我加就是了?！苯又鴮?duì)方就說(shuō)：“我掛單了”，一會(huì)就說(shuō)：“成交了，成交價(jià)14385”，即以14385元/噸的價(jià)格，又強(qiáng)行賣(mài)掉了我的1手5噸天然橡膠期貨合約。關(guān)于我接電話時(shí)的態(tài)度及我對(duì)對(duì)方說(shuō)的話，有兩位在場(chǎng)的云晨公司的客戶可以作證，他們即非我的親戚，也非我的朋友，只是同在云晨期貨公司看行情的客戶。對(duì)于這種無(wú)理的搶錢(qián)行為，我真是義憤填膺，在下一交易日即10月13日（周一）即與他們進(jìn)行交涉，但無(wú)結(jié)果，為減少損失，當(dāng)日我就加了5千元人民幣想買(mǎi)回該合約，但因漲停板未買(mǎi)成。第三天即10月14日又分兩次共加了4千8百元資金，終以15480元/噸的價(jià)格買(mǎi)回2手該期貨合約。如果沒(méi)有被告前述不合理的嚴(yán)重違約行為，就不會(huì)使我以如此高的價(jià)格去買(mǎi)回該2手合約，因此，被告必須承擔(dān)因違約而造成本人的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差損失共計(jì)：（15480—14420）×5（噸）＋（15480—14385）×5（噸）=10775元，同時(shí)還需承擔(dān)為賣(mài)出2手期貨合約所支付的交易費(fèi)用50元，及為買(mǎi)回該期貨合約所支付的交易費(fèi)用50元，即要求被告賠償價(jià)差損失及交易費(fèi)用共計(jì)10875元，并承擔(dān)本訴訟的訴訟費(fèi)445元。因此，訴至法院，提出如下訴訟請(qǐng)求：一、判令被告賠償因違約行為所造成的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差損失及交易費(fèi)用共計(jì)10875元；二、判令被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)共計(jì)445元。

　　被告云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司答辯稱：2003年10月10日我方采取的強(qiáng)行平倉(cāng)行為是根據(jù)雙方簽訂的期貨交易合同實(shí)施的。當(dāng)時(shí)，由于原告方的持倉(cāng)保證金不夠，在征得原告同意的情況下我方采取平倉(cāng)措施，由此產(chǎn)生的損失根據(jù)合同約定應(yīng)當(dāng)由原告承擔(dān)。原告的訴訟請(qǐng)求不能成立，請(qǐng)求依法予以駁回。

　　綜合各方訴辨主張，本案各方當(dāng)事人對(duì)以下問(wèn)題存在爭(zhēng)議：一、2003年10月10日上午被告以14420元/噸的價(jià)格賣(mài)出原告持有的1手天然橡膠是否屬于強(qiáng)行平倉(cāng)行為？二、2003年10月10日被告賣(mài)出原告持有的2手天然橡膠是否屬違約行為？

　　針對(duì)以上爭(zhēng)議，原告向本院提交以下證據(jù)：

　　1、原告與被告簽訂的《網(wǎng)上期貨交易經(jīng)紀(jì)合同》包括“客戶須知”、“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”、“電子化（網(wǎng)上）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示”、“電子化（網(wǎng)上）期貨交易經(jīng)紀(jì)合同”等部分，欲證明：雙方簽訂了合同；

　　2、被告提交給原告的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》4張，欲證明：原告原持倉(cāng)合約被被告強(qiáng)行平倉(cāng)后，原告又以高價(jià)買(mǎi)回，造成手續(xù)費(fèi)及買(mǎi)賣(mài)價(jià)差等損失；

　　3、被告開(kāi)具給原告的《客戶保證金收據(jù)》3張，欲證明：原告有追加保證金的能力，為買(mǎi)回該兩手合約原告付出了巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)；

　　4、原被告之間在2003年10月10日就天然橡膠期貨平倉(cāng)交易的電話談話錄音卡式磁帶，欲證明：被告未提及需追加保證金也未詢問(wèn)或協(xié)商是否能追加保證金等事宜，屬違約行為；平倉(cāng)并非根據(jù)原告指令，系被告強(qiáng)行平倉(cāng)；在被告強(qiáng)行平倉(cāng)前，原告已經(jīng)明確表示不同意平倉(cāng)而愿意增加保證金；

　　5、被告將原告持有的天然橡膠期貨合約平倉(cāng)后原告找被告進(jìn)行評(píng)理交涉的錄音，欲證明：平倉(cāng)系被告強(qiáng)行所為，對(duì)此已經(jīng)向被告進(jìn)行了交涉但未果；

　　6、訴訟費(fèi)發(fā)票，欲證明：原告預(yù)交的本案訴訟費(fèi)數(shù)額。

　　被告對(duì)原告提交的第1、2、3、4、6號(hào)證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議。但認(rèn)為，根據(jù)第1號(hào)證據(jù)雙方簽訂的《網(wǎng)上期貨交易經(jīng)紀(jì)合同》第29、30條的約定，在原告保證金不足而又不及時(shí)追加的情況下，被告只能對(duì)原被告的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。原告的第2號(hào)證據(jù)只反映了原告期貨合約在減倉(cāng)措施之前和之后的情況，不能證實(shí)原告主張的損失情況。原告的第3號(hào)證據(jù)只能證實(shí)原告追加過(guò)保證金，不能證實(shí)原告主張的損失情況。原告的第4號(hào)證據(jù)是從被告公司翻錄出來(lái)的，被告同時(shí)也向法院提交了該部分錄音作為證據(jù)；該份錄音表明：（1）當(dāng)時(shí)是被告公司的工作人員主動(dòng)打電話給原告告知其保證金不夠，要求其減倉(cāng)，被告已盡了通知義務(wù)；（2）采取減倉(cāng)措施是當(dāng)時(shí)可供選擇的措施之一，被告公司打給原告的第一個(gè)電話是2003年10月10日上午9:26，后三個(gè)電話是當(dāng)日下午1:38－1:40之間，原告如果對(duì)被告上午的減倉(cāng)措施有異議，可及時(shí)追加保證金或向被告提出，但原告并未提出；（3）在上午的電話交談中原告是同意賣(mài)出其所持天然橡膠期貨合約采取減倉(cāng)措施的，在下午關(guān)于天然橡膠期貨合約交易的電話交談中，原告雖然堅(jiān)持說(shuō)愿意追加保證金，而不賣(mài)出其所持天然橡膠期貨合約，但當(dāng)時(shí)原告在有時(shí)間完成追加保證金的情況下并未及時(shí)追加保證金，故被告只能采取減倉(cāng)措施。原告的第6號(hào)證據(jù)是其預(yù)交的訴訟費(fèi)發(fā)票，對(duì)于證實(shí)本案訴訟費(fèi)數(shù)額被告無(wú)異議。原告的第5號(hào)證據(jù)是原告在未征得被告公司同意的情況下私自錄音的，從證據(jù)的取得形式到內(nèi)容被告均不予認(rèn)可。并向本院提交以下證據(jù)：

　　1、被告公司的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及《中華人民共和國(guó)期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)許可證》，欲證明：被告具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法定資格；

　　2、被告與原告簽訂的《網(wǎng)上期貨交易經(jīng)紀(jì)合同》包括“客戶須知”、“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”、“電子化（網(wǎng)上）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示”、“電子化（網(wǎng)上）期貨交易經(jīng)紀(jì)合同”等部分，欲證明：原、被告之間建立了合同關(guān)系；

　　3、2003年10月9日及10日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》，欲證明：原告買(mǎi)入天然橡膠期貨合約的價(jià)格及被告賣(mài)出天然橡膠期貨合約的價(jià)格；

　　4、原被告之間在2003年10月10日就天然橡膠期貨平倉(cāng)交易的電話談話錄音光碟及根據(jù)錄音光碟整理的書(shū)面材料，欲證明：平倉(cāng)時(shí)原、被告之間的電話交談情況，即原告追認(rèn)了2003年10月10日上午被告替其賣(mài)出1手天然橡膠期貨合約的行為，2003年10月10日下午雖然原告始終不同意被告再賣(mài)出1手天然橡膠期貨合約，但原告也并沒(méi)有按約及時(shí)追加保證金，故被告只能采取減倉(cāng)措施；

　　5、2003年10月9日、10日、13日及11月26日天然橡膠期貨價(jià)格變化K線圖，欲證明：天然橡膠期貨合約的價(jià)格變化情況是不可預(yù)測(cè)的，原告提出所謂的損失完全是雙方不可能預(yù)期的，也不是必然出現(xiàn)的。

　　原告對(duì)被告提交的全部證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議。但認(rèn)為，被告的第3號(hào)證據(jù)中2003年10月10日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》并沒(méi)有原告的簽字確認(rèn)，因?yàn)樵娌徽J(rèn)可這個(gè)交易結(jié)果。被告的第4號(hào)證據(jù)與原告提交的第4號(hào)證據(jù)內(nèi)容是一致的，但不同意被告欲證明的內(nèi)容，該證據(jù)證實(shí)了原告欲證明的事實(shí)（詳見(jiàn)前文原告舉證部分）。被告的第5號(hào)證據(jù)表明的天然橡膠期貨合約價(jià)格變化情況是真實(shí)的，但不同意被告通過(guò)該證據(jù)欲證實(shí)的情況。對(duì)被告的第1、2號(hào)證據(jù)欲證實(shí)的事實(shí)無(wú)異議。

　　因原告對(duì)被告提交的全部證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，故本院對(duì)被告提交證據(jù)的真實(shí)性予以確認(rèn)。因被告對(duì)原告提交的除第5號(hào)證據(jù)之外的其余證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，故本院對(duì)原告提交的除第5號(hào)證據(jù)之外的其余證據(jù)的真實(shí)性予以確認(rèn)。經(jīng)審查被告的第1號(hào)證據(jù)中的工商登記材料并結(jié)合原、被告雙方的陳述，本院認(rèn)為可以確認(rèn)：被告是在中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)領(lǐng)取了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》并由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)《中華人民共和國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司。原告的第1號(hào)證據(jù)及被告的第2號(hào)證據(jù)均證實(shí)：2003年6月2日，被告向原告出示了《客戶須知》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》及《電子化（網(wǎng)上）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等材料之后，原、被告之間簽訂《電子化（網(wǎng)上）期貨交易經(jīng)紀(jì)合同》，約定了原告委托被告進(jìn)行期貨交易的相關(guān)事宜。原告第2號(hào)證據(jù)及被告第3號(hào)證據(jù)中2003年10月9日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》均證實(shí)：原告在2003年10月9日時(shí)持有4手天然橡膠期貨合約，其中3手是以14830元/手的價(jià)格買(mǎi)入，另1手是以14810元/手的價(jià)格買(mǎi)入，原告在該《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》上簽字確認(rèn)。原告的第4號(hào)證據(jù)及被告的第4號(hào)證據(jù)都是通過(guò)原告與被告工作人員之間在2003年10月10日的4次電話通話情況表明當(dāng)時(shí)原、被告之間的真實(shí)意思表示，其中雙方第1次電話通話（時(shí)間約為：當(dāng)日9:28）涉及1手天然橡膠期貨合約的交易情況，雙方第2、3、4次電話通話（時(shí)間約為：當(dāng)日13:38、13:39、13:40）涉及另外1手天然橡膠期貨合約的交易情況；雙方第1次電話通話是被告工作人員打電話給原告，接通之后直接告知原告天然橡膠期貨合約的價(jià)格下跌了，并且將要出現(xiàn)跌停版，因此原告的保證金不夠了，需要采取平倉(cāng)措施，原告當(dāng)即表示同意賣(mài)出其所持有的2手天然橡膠期貨合約，即此刻原告對(duì)被告公司工作人員告知的情況及提出解決保證金不夠這一問(wèn)題的建議并無(wú)異議，之后原告的意思表示又發(fā)生了變化，先是同意賣(mài)出1手天然橡膠期貨合約，后又連1手天然橡膠期貨合約都不同意賣(mài)出，即此刻原告確定的意思表示是不同意賣(mài)出其所持有的天然橡膠期貨合約，但被告公司工作人員沒(méi)有遵照原告的指令進(jìn)行交易，而是隨即強(qiáng)行賣(mài)出了原告持有的1手天然橡膠期貨合約，雖然在此之后被告公司工作人員告知了原告賣(mài)出天然橡膠期貨合約的數(shù)量為1手成交價(jià)為14420元，而原告也回答“好嘛，好嘛”，但因?yàn)殡娫捦ㄔ挿绞骄哂型ㄔ掚p方不見(jiàn)面、交談時(shí)間短等特殊性，而且原告此刻話語(yǔ)的內(nèi)容較為含糊，意思表示并不清楚，再綜合原告與被告公司工作人員在該次電話中的全部通話內(nèi)容分析，故本院認(rèn)為原告在此刻的話語(yǔ)并沒(méi)有對(duì)被告工作人員強(qiáng)行賣(mài)出原告持有的1手天然橡膠期貨合約行為作出了追認(rèn)的意思表示，對(duì)被告主張的原告在此次電話通話中最終同意被告賣(mài)出1手天然橡膠期貨合約的事實(shí)本院不予確認(rèn)；在雙方第2、3、4次電話通話中，原告始終沒(méi)有同意被告再次賣(mài)出原告持有的天然橡膠期貨合約，但被告再次強(qiáng)行賣(mài)出了原告持有的1手天然橡膠期貨合約，本院對(duì)此事實(shí)予以確認(rèn)。原告第2號(hào)證據(jù)及被告第3號(hào)證據(jù)中2003年10月10日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》均證實(shí)：原告持有的天然橡膠期貨合約于2003年10月10日分別以14420元/手的價(jià)格及14385元/手的價(jià)格各賣(mài)出1手，交易費(fèi)用50元，原告沒(méi)有在該份《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》上簽字確認(rèn)。原告第2號(hào)證據(jù)中2003年10月14日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》證實(shí)：原告于2003年10月14日以15480元/手的價(jià)格買(mǎi)入了2手天然橡膠期貨合約，交易費(fèi)用50元，原告沒(méi)有在該份《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》上簽字確認(rèn)。原告第3號(hào)證據(jù)證實(shí)：原告分別于2003年10月13日增加保證金5000元，同月14日增加保證金4800元。原告的第5號(hào)證據(jù)，屬視聽(tīng)資料證據(jù)類型，但因系原告在未征得被告同意的情況下單方進(jìn)行錄音而取得的錄音磁帶，而被告又對(duì)原告取得該證據(jù)的形式及證據(jù)的內(nèi)容均提出異議，故本院對(duì)該份證據(jù)不予采信。被告的第5號(hào)證據(jù)可以證明2003年10月9日、10日、13日及11月26日天然橡膠期貨價(jià)格變化K線圖情況。

　　另外，歸納原、被告訴辨主張及庭審中雙方無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)是：

　　2003年10月10日，因天然橡膠期貨價(jià)格下跌，原告委托被告進(jìn)行期貨交易的資金出現(xiàn)了“可用資金”為負(fù)值，且權(quán)益持倉(cāng)比小于交易所保證金收取比例的情況。2003年10月10日是星期五，下一交易日為13日（因?yàn)?1、12日是星期六、星期日屬節(jié)假日，期貨交易市場(chǎng)不開(kāi)市交易）。2003年10月13日，天然橡膠期貨價(jià)格出現(xiàn)了漲停版的情況。

　　根據(jù)庭審和質(zhì)證，綜合以上分析，本院確認(rèn)如下事實(shí)：

　　被告是在中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)領(lǐng)取了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》并由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)《中華人民共和國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司。2003年6月2日，被告向原告出示了《客戶須知》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》及《電子化（網(wǎng)上）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等材料之后，原、被告之間簽訂《電子化（網(wǎng)上）期貨交易經(jīng)紀(jì)合同》，約定：下達(dá)交易指令人及資金調(diào)撥人均是原告王德雄本人（該合同第八條內(nèi)容）；乙方（被告）的交易結(jié)果不符合甲方（原告）的交易指令或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合約定條件，乙方有過(guò)錯(cuò)并給甲方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行甲方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此造成的直接損失（該合同第十五條）；雙方商定，乙方采用下述方式來(lái)控制甲方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，甲方保證自覺(jué)遵守：乙方以“可用資金”來(lái)結(jié)算甲方的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，“可用資金”為甲方實(shí)際權(quán)益減去其持倉(cāng)保證金后的資金金額，當(dāng)甲方的“可用資金”為正值時(shí)，甲方可正常交易，當(dāng)“可用資金”為負(fù)值，但權(quán)益持倉(cāng)金額比大于交易所保證金收取比例時(shí)，甲方不能開(kāi)新倉(cāng)，當(dāng)“可用資金”為負(fù)值，且權(quán)益持倉(cāng)比小于交易所保證金收取比例時(shí)，乙方將向甲方發(fā)出追加保證金的通知（該合同第二十九條）；甲方因交易虧損或者其他原因，交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到第二十九條約定的需追加保證金的條件時(shí)，乙方將按照本合同的三十四條的約定方式向甲方發(fā)出追加保證金的通知，甲方應(yīng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金或者采取減倉(cāng)措施，否則乙方有權(quán)在不通知甲方的情況下，對(duì)甲方的部分或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至甲方的“可用資金”為正值，甲方承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失（該合同第三十條）；甲乙雙方商定，乙方采取下述方式向甲方發(fā)出追加保證金通知書(shū)、強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)：1、在乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所當(dāng)面通知；2、電話通知，甲方制定聯(lián)系電話6615601；甲方同意，當(dāng)乙方采用上述方式均不能與甲方及時(shí)取得聯(lián)系時(shí)，乙方有權(quán)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，由此造成的損失由甲方自擔(dān)（該合同第三十四條）等內(nèi)容。在2003年10月9日，原告持有4手天然橡膠期貨合約，其中3手是以14830元/手的價(jià)格買(mǎi)入，另1手是以14810元/手的價(jià)格買(mǎi)入。2003年10月10日，因天然橡膠期貨價(jià)格下跌，原告委托被告進(jìn)行期貨交易的資金出現(xiàn)了“可用資金”為負(fù)值，且權(quán)益持倉(cāng)比小于交易所保證金收取比例的情況。隨即被告工作人員打電話與原告取得聯(lián)系，雙方之間就原告保證金情況及是否采取減倉(cāng)措施等事宜通過(guò)4次電話通話進(jìn)行了協(xié)商交談，其中雙方第1次電話通話（時(shí)間約為：當(dāng)日9:28）涉及1手天然橡膠期貨合約的交易情況，雙方第2、3、4次電話通話（時(shí)間約為：當(dāng)日13:38、13:39、13:40）涉及另外1手天然橡膠期貨合約的交易情況。雙方的第1次電話通話中原告既沒(méi)有指令被告賣(mài)出天然橡膠期貨合約，也并沒(méi)有對(duì)被告工作人員強(qiáng)行賣(mài)出原告持有的1手天然橡膠期貨合約行為作出了追認(rèn)的意思表示。在雙方第2、3、4次電話通話中，原告始終沒(méi)有同意被告再次賣(mài)出原告持有的天然橡膠期貨合約，但被告再次強(qiáng)行賣(mài)出了原告持有的1手天然橡膠期貨合約。2003年10月10日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》表明：原告持有的天然橡膠期貨合約于2003年10月10日分別以14420元/手的價(jià)格及14385元/手的價(jià)格各賣(mài)出1手，交易費(fèi)用50元，原告沒(méi)有在該份《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》上簽字確認(rèn)。2003年10月14日原告名下的《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》表明：原告于2003年10月14日以15480元/手的價(jià)格買(mǎi)入了2手天然橡膠期貨合約，交易費(fèi)用50元，原告沒(méi)有在該份《云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶交易報(bào)表》上簽字確認(rèn)。原告2003年10月14日買(mǎi)入2手天然橡膠期貨合約時(shí)的價(jià)格均高于其所持有的天然橡膠期貨合約在同月10日分別賣(mài)出2手的價(jià)格，其間差額為10775元【（15480元/手－14420元/手）×5噸＋（15480元/手－14385元/手）×5噸】，該2次交易的交易費(fèi)為100元，以上共計(jì)10875元。原告曾經(jīng)分別于2003年10月13日增加保證金5000元，同月14日增加保證金4800元。2003年10月9日、10日、13日及11月26日天然橡膠期貨價(jià)格都各不相同，都在變化之中。另外，2003年10月10日是星期五，下一期貨交易日為13日（因?yàn)?1、12日是星期六、星期日屬節(jié)假日，期貨交易市場(chǎng)不開(kāi)市交易）。2003年10月13日，天然橡膠期貨價(jià)格出現(xiàn)了漲停版的情況。

　　本院認(rèn)為：原、被告之間通過(guò)簽訂合同建立了委托代理期貨交易法律關(guān)系，原告是委托人，被告是受托人，原告委托被告的事項(xiàng)是進(jìn)行期貨交易，原、被告在此法律關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)應(yīng)受雙方簽訂之合同條款內(nèi)容及相關(guān)法律規(guī)定的約束。因本案中原告并未指令被告代其賣(mài)出天然橡膠期貨合約，即被告是在沒(méi)有原告指令的情況強(qiáng)行將原告持有的天然橡膠期貨合約賣(mài)出2手，屬被告的強(qiáng)行平倉(cāng)行為。按照雙方的合同約定條款，當(dāng)原告委托被告進(jìn)行期貨交易的資金出現(xiàn)了“可用資金”為負(fù)值，且權(quán)益持倉(cāng)比小于交易所保證金收取比例的情況時(shí)，原告應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者采取減倉(cāng)措施，追加保證金的最后期限為下一交易日開(kāi)市前；否則，被告有權(quán)對(duì)原告持有的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至原告的“可用資金”為正值。即雙方合同約定的被告可以采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施的必備條件之一是在被告通知原告需追加保證金之日的下一交易日開(kāi)市之前原告沒(méi)有及時(shí)追加保證金。而本案中，被告在告知原告保證金不夠的當(dāng)日既采取了強(qiáng)行平倉(cāng)措施，該行為違反合同關(guān)于被告采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施的相關(guān)約定，屬于被告強(qiáng)行平倉(cāng)不符合合同約定條件、時(shí)間的情形。被告應(yīng)對(duì)該不當(dāng)行為按約承擔(dān)相關(guān)民事責(zé)任。被告認(rèn)為原告在此情況下應(yīng)該立即追加保證金，否則被告立即有權(quán)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施的訴訟觀點(diǎn)，無(wú)事實(shí)及法律依據(jù)，本院不予支持。根據(jù)雙方合同約定，在此情況下，被告應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行甲方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。而原告主張的其自行買(mǎi)入與被告強(qiáng)行平倉(cāng)同種類同等數(shù)量期貨合約而高于被告強(qiáng)行平倉(cāng)的成交價(jià)款的差額部分及相關(guān)交易費(fèi)，確系本案中原告損失，且該損失并沒(méi)有超出按照雙方合同約定被告應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任的范圍，故原告的該訴訟請(qǐng)求有事實(shí)及法律依據(jù)，本院予以支持。

　　據(jù)此，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款及最高法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十條之規(guī)定，判決如下：

　　被告云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司于本判決生效后十日內(nèi)支付給原告王德雄違約損失人民幣10875元。

　　本案案件受理費(fèi)人民幣445元，由被告云商日盛期貨經(jīng)紀(jì)有限公司承擔(dān)。

　　如不服本判決，可于判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于云南省高級(jí)人民法院。

　　雙方當(dāng)事人均服判的，本判決即發(fā)生法律效力。若負(fù)有義務(wù)的當(dāng)事人不自動(dòng)履行本判決，享有權(quán)利的當(dāng)事人可在本判決規(guī)定履行期限屆滿后法律規(guī)定的期限內(nèi)向本院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行：雙方或一方當(dāng)事人是公民的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的期限為一年；雙方均是法人或其他組織的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的期限為六個(gè)月。

　　審  判  長(zhǎng)     陳  林

　　代理審判員     陳寒梅

　　代理審判員     代曉明

　　二○○四年二月十七日

　　書(shū)  記  員     楊  茜