陜 西 省 高 級(jí) 人 民 法 院

　　民 事 判 決 書(shū)

　　（2018）陜民終8894號(hào)

　　上訴人（原審原告）：張宇，女，漢族，1966年3月29日出生，住江蘇省蘇州市滄浪區(qū)。

　　委托訴訟代理人：許可，山東睿揚(yáng)（北京）律師事務(wù)所律師。

　　委托訴訟代理人：王戰(zhàn)輝，山東睿揚(yáng)律師事務(wù)所律師。

　　被上訴人（原審被告）：長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司，住所地陜西省西安市高新區(qū)。

　　法定代表人：高成程，該公司董事長(zhǎng)。

　　委托訴訟代理人：潘龍坤，男，該公司員工。

　　委托訴訟代理人：趙翔，男，該公司員工。

　　上訴人張宇因與被上訴人長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)安信托公司）營(yíng)業(yè)信托糾紛一案，不服陜西省西安市中級(jí)人民法院（2018）陜01民初628號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2018年11月13日立案后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。上訴人張宇的委托訴訟代理人王戰(zhàn)輝，被上訴人長(zhǎng)安信托公司的委托訴訟代理人潘龍坤、趙翔到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　張宇上訴請(qǐng)求：1、撤銷(xiāo)陜西省西安市中級(jí)人民法院（2018）陜01民初628號(hào)民事判決，并改判支持張宇的全部訴訟請(qǐng)求或?qū)⒈景赴l(fā)回重審。2、一審和二審訴訟費(fèi)用由長(zhǎng)安信托公司承擔(dān)。事實(shí)與理由：一審判決認(rèn)定事實(shí)嚴(yán)重錯(cuò)誤，混淆了案件基本事實(shí)，適用法律錯(cuò)誤，刻意免除長(zhǎng)安信托公司責(zé)任，一審判決理由不能成立，應(yīng)予改判或發(fā)回重審。（一）一審判決關(guān)于本案《承諾函》均無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)屬于認(rèn)定事實(shí)嚴(yán)重錯(cuò)誤，而且不論樓俊集團(tuán)及下屬3礦的《承諾函》是否具備辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的條件，都不能否定信托文件中關(guān)于信托計(jì)劃成立條件的約定。1、本案中，這些條件不具備時(shí)，長(zhǎng)安信托公司應(yīng)當(dāng)按照約定退還張宇的款項(xiàng)并加計(jì)銀行活期存款利息，而不應(yīng)視為變更信托計(jì)劃成立條件并認(rèn)定長(zhǎng)安信托公司無(wú)需按照信托文件的約定向張宇及其他投資人退款。2、單方承諾函或單方承諾書(shū)作為債權(quán)文書(shū)只要符合相應(yīng)的條件完全可以辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。山西聯(lián)盛能源投資有限公司在《承諾函》所承擔(dān)的義務(wù)為支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù)即付款義務(wù)，完全具備辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)的條件。（二）一審判決中認(rèn)定張宇在簽訂信托合同時(shí)知道《承諾函》不能辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證系錯(cuò)誤的事實(shí)認(rèn)定，混淆了長(zhǎng)安信托公司與張宇的責(zé)任和義務(wù)。1、張宇的全部文件都是在光大銀行處簽署的，沒(méi)有任何長(zhǎng)安信托公司的人員向張宇出示承諾函，承諾函也不是備查文件，張宇無(wú)從知曉，更別說(shuō)強(qiáng)制公證辦理的事宜。一審法院以推斷的方式認(rèn)為張宇在簽訂《信托合同》時(shí)就知道《承諾函》無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證顯然無(wú)法無(wú)據(jù)。2、一審判決認(rèn)定的事實(shí)缺乏基本常識(shí)。債權(quán)文書(shū)辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證并不要求在辦理時(shí)其債務(wù)內(nèi)容就具備履行條件，正是為了保障對(duì)方履行義務(wù)才需辦理相應(yīng)的強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。（三）一審判決沒(méi)有查明，信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)、信托計(jì)劃成立條件的先天缺陷，長(zhǎng)安信托公司將明知不能實(shí)現(xiàn)的條件作為成立條件，又在后面不明顯處對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明，屬于利用格式條款合同進(jìn)行的欺詐行為。（四）長(zhǎng)安信托公司公告稱(chēng)信托計(jì)劃成立條件全部具備，張宇不知其欺騙行為未提出異議并不代表認(rèn)可長(zhǎng)安信托公司的行為。

　　長(zhǎng)安信托公司辯稱(chēng)，張宇的上訴請(qǐng)求均不能成立，應(yīng)當(dāng)判決駁回其上訴請(qǐng)求，維持一審法院判決。一、無(wú)論是《承諾函》還是采礦權(quán)抵押登記，都屬于在當(dāng)下無(wú)法辦理“強(qiáng)制執(zhí)行公證”的事項(xiàng)，且各方對(duì)此明確知曉，不存在任何隱瞞。1、《承諾函》本身就屬于法律規(guī)定不可能辦理“強(qiáng)制執(zhí)行公證”的文件，并非長(zhǎng)安信托公司“未辦理”，這是本質(zhì)的差別。而“法律規(guī)定”，本身就是眾所周知的事實(shí)。2、長(zhǎng)安信托公司在合同當(dāng)中已明確告知承諾函的內(nèi)容、“采礦權(quán)抵押登記暫不能實(shí)現(xiàn)”，且存在抵押不能及時(shí)辦理、辦理不成的風(fēng)險(xiǎn)，張宇對(duì)此是明知的。二、張宇對(duì)《信托合同》第十七條第（一）款所約定“信托計(jì)劃成立條件”理解錯(cuò)誤。該條約定的本意是：獲取了未來(lái)辦理采礦權(quán)抵押登記的承諾即滿足了信托計(jì)劃成立的條件；在信托計(jì)劃成立之后，再對(duì)該承諾事項(xiàng)即采礦權(quán)抵押辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。該條款中所有對(duì)《承諾函》事項(xiàng)的約定，均應(yīng)當(dāng)做同樣的理解。三、《信托合同》中專(zhuān)門(mén)針對(duì)“公證措施”的進(jìn)一步解釋?zhuān)嗲宄谋砻鳎谑邨l第（一）項(xiàng)中有關(guān)《承諾函》本身不需要辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。四、張宇將《信托合同》第十七條第（一）項(xiàng)理解為必須對(duì)《承諾函》本身辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證，會(huì)使雙方的締約目的均不能實(shí)現(xiàn)，這不可能是雙方締約時(shí)的原意。五、《信托合同》第十七條明確約定第一期到第i期信托計(jì)劃成立的條件均相同。在第一、二期信托計(jì)劃成立時(shí)并沒(méi)有對(duì)采礦權(quán)抵押進(jìn)行“強(qiáng)制執(zhí)行公證”，第一、二期信托計(jì)劃也宣告成立，所以，在第三期信托計(jì)劃中是否對(duì)采礦權(quán)抵押進(jìn)行“強(qiáng)制執(zhí)行公證”并不影響信托計(jì)劃的成立。且對(duì)于這一事實(shí)張宇是明知的。六、本案所涉“信托計(jì)劃”的延期兌付是基于煤炭?jī)r(jià)格的市場(chǎng)原因、企業(yè)重整導(dǎo)致的，屬于典型的投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)由作為投資人的張宇自負(fù)。長(zhǎng)安信托公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于此產(chǎn)生的任何責(zé)任。張宇所訴請(qǐng)的“信托計(jì)劃不成立”，不過(guò)是在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后，為了實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)、收回投資的目的，而對(duì)《信托合同》所做的一種刻意的曲解，是完全不能成立。一審法院事實(shí)認(rèn)定完整，法律依據(jù)充分，張宇的上訴理由沒(méi)有事實(shí)與法律依據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法予以駁回。

　　張宇向一審法院起訴請(qǐng)求：1、長(zhǎng)安信托公司向張宇返還應(yīng)于2013年3月28日返還給張宇的本金人民幣940萬(wàn)元以及自2013年3月4日起至2013年3月28日止的銀行同期活期存款利息人民幣2163.29元；2、長(zhǎng)安信托公司向張宇支付自2013年3月29日起至長(zhǎng)安信托公司實(shí)際付款之日止以人民幣940萬(wàn)元為基數(shù)按照銀行同期貸款利率計(jì)算的損失（自2013年3月29日起暫計(jì)至2018年3月5日的損失為人民幣2118342.22元（已扣除長(zhǎng)安信托公司已付款），自2018年3月6日至長(zhǎng)安信托公司實(shí)際付款日的損失另行計(jì)算）；3、長(zhǎng)安信托公司向張宇賠償律師費(fèi)、交通費(fèi)、通訊費(fèi)等損失人民幣11.28萬(wàn)元；4、長(zhǎng)安信托公司承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。

　　一審法院認(rèn)定事實(shí)：2012年9月29日，長(zhǎng)安信托公司（受讓方）與山西樓俊礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)樓俊集團(tuán)）的自然人股東郭某某（轉(zhuǎn)讓方及回購(gòu)方）簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)容為：長(zhǎng)安信托公司擬設(shè)立煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃，并以該信托計(jì)劃項(xiàng)下資金受讓郭某某所持有的樓俊集團(tuán)30%股權(quán)的收益權(quán)。轉(zhuǎn)讓總價(jià)款暫定為信托計(jì)劃總募集資金（不超過(guò)120000萬(wàn)元)的30%/65%，約為55385萬(wàn)元，實(shí)際轉(zhuǎn)讓價(jià)款以信托計(jì)劃實(shí)際募集的資金數(shù)額為準(zhǔn)。若信托計(jì)劃不成立，則合同自動(dòng)解除，合同各方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。協(xié)議第4.1條約定：長(zhǎng)安信托公司在滿足如下條件時(shí)，方才向郭某某支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款：1、信托計(jì)劃已經(jīng)成立，且信托計(jì)劃募集的資金總額不少于人民幣4億元；2、本合同已經(jīng)有效簽署并已經(jīng)辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；3、樓俊集團(tuán)及下屬三家煤礦已向長(zhǎng)安信托公司出具了長(zhǎng)安信托公司認(rèn)可的承諾函；4、長(zhǎng)安信托公司與郭某某、山西泰聯(lián)投資有限公司的《股權(quán)質(zhì)押合同》均已經(jīng)有效簽署并已根據(jù)《股權(quán)質(zhì)押合同》的規(guī)定辦理完畢質(zhì)押登記和強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；5、長(zhǎng)安信托公司與山西匯豐興業(yè)焦煤集團(tuán)有限公司、山西離柳焦煤集團(tuán)有限公司、山西中陽(yáng)鋼鐵有限公司及邢利斌、李某某夫婦的《保證合同》均已有效簽署，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；6、山西泰聯(lián)投資有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具承諾函，承諾當(dāng)其另外持有的樓俊集團(tuán)35%已出質(zhì)股權(quán)，在解除質(zhì)押后質(zhì)押給長(zhǎng)安信托公司；7、山西聯(lián)盛能源投資有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具承諾函，承諾在郭某某未能及時(shí)完全履行回購(gòu)義務(wù)時(shí)，由其代為履行回購(gòu)義務(wù)。協(xié)議還約定了其他內(nèi)容。同日，長(zhǎng)安信托公司（受讓方)與樓俊集團(tuán)法人股東山西泰聯(lián)投資有限公司（轉(zhuǎn)讓方）、山西聯(lián)盛能源投資有限公司（回購(gòu)方）簽訂了同類(lèi)型的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》。長(zhǎng)安信托公司以信托計(jì)劃募集的資金約64615萬(wàn)元受讓山西泰聯(lián)投資有限公司持有的樓俊集團(tuán)35%股權(quán)的收益權(quán)，回購(gòu)義務(wù)方為山西聯(lián)盛能源投資有限公司。其余主要內(nèi)容與前述長(zhǎng)安信托公司同郭某某簽署的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》相同。同日，郭某某（出質(zhì)人）、山西泰聯(lián)投資有限公司（出質(zhì)人）分別與長(zhǎng)安信托公司（質(zhì)權(quán)人)簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》，將前述《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》中樓俊集團(tuán)65%的股權(quán)出質(zhì)給長(zhǎng)安信托公司，后辦理了股權(quán)質(zhì)押登記。山西匯豐興業(yè)焦煤集團(tuán)有限公司、山西離柳焦煤集團(tuán)有限公司、山西中陽(yáng)鋼鐵有限公司、邢利斌和李某某夫婦，分別與長(zhǎng)安信托公司簽署《保證合同》，就前述兩份《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》為債務(wù)人提供不可撤銷(xiāo)連帶責(zé)任保證。2012年 10月 8日,上述協(xié)議的簽署各方向西安市公證處申請(qǐng),對(duì)所有的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》、《保證合同》辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。西安市公證處出具了(2012)西證經(jīng)字第 9694號(hào) 《公證書(shū)》,賦予上述合同強(qiáng)制執(zhí)行效力。同日,山西樓俊礦業(yè)集團(tuán)有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具了《承諾函》,承諾同意將下屬三礦采礦權(quán)抵押給長(zhǎng)安信托公司;山西泰聯(lián)投資有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具《承諾函》,承諾在其持有的樓俊集團(tuán)35%已出質(zhì)股權(quán)解除質(zhì)押后,將其質(zhì)押給長(zhǎng)安信托公司;山西聯(lián)盛能源投資有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具《承諾函》,承諾在郭某某未履行回購(gòu)義務(wù)時(shí),代為履行回購(gòu)義務(wù);山西樓俊集團(tuán)擔(dān)炭溝煤業(yè)有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具《承諾函》，承諾在其名下采礦權(quán)達(dá)到抵押條件時(shí)立即抵押給長(zhǎng)安信托公司;山西樓俊集團(tuán)趙家莊煤業(yè)有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具《承諾函》,承諾在其名下采礦權(quán)達(dá)到抵押條件時(shí)立即抵押給長(zhǎng)安信托公司;山西樓俊集團(tuán)泰業(yè)煤業(yè)有限公司向長(zhǎng)安信托公司出具《承諾函》,承諾在其名下采礦權(quán)達(dá)到抵押條件時(shí)立即抵押給長(zhǎng)安信托公司。10月 12日,西安市公證處為上述共計(jì) 6份《承諾函》辦理了 “ 印章真實(shí) ”的公證,并分別出具了6份《公證書(shū)》。2012年10月10日，山西省工商行政管理局核發(fā)（晉）股質(zhì)登記設(shè)字[2012]第154號(hào)《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書(shū)》，對(duì)郭某某、泰聯(lián)投資分別以其持有的樓俊集團(tuán)30%、35%的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保進(jìn)行登記。2012年11月9日，長(zhǎng)安信托公司與光大銀行太原分行簽署了《長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃保管協(xié)議》，委托光大銀行太原分行作為信托計(jì)劃的賬戶保管人，保管信托資金。2013年2月5日，長(zhǎng)安信托公司與樓俊集團(tuán)、光大銀行西安分行明光路支行、郭某某、山西聯(lián)盛能源投資有限公司簽署了《監(jiān)管合同》，約定在中國(guó)光大銀行西安分行明光路支行開(kāi)設(shè)以“樓俊集團(tuán)”為戶名的資金監(jiān)管賬戶，委托銀行監(jiān)督樓俊集團(tuán)按照約定使用資金，對(duì)于不符合條件的資金支付申請(qǐng)銀行應(yīng)當(dāng)拒付。此后，張宇與長(zhǎng)安信托公司簽署了系列文件，包括《信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》、《信托合同》。《信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》首頁(yè)提示：1、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)信托單位前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和其他信托文件；2、投資者符合信托文件規(guī)定的認(rèn)購(gòu)資格時(shí)，方可以認(rèn)購(gòu)信托單位；投資者認(rèn)購(gòu)信托單位，即視為已同意承受信托文件規(guī)定的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；3、受托人管理的其他信托計(jì)劃的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本信托的業(yè)績(jī)表現(xiàn)保證；信托計(jì)劃的既往業(yè)績(jī)并不代表將來(lái)業(yè)績(jī)：4.受托人將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但并不保證投資于信托計(jì)劃無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，也不保證最低收益；《信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》第五條第（一）款顯示信托計(jì)劃名稱(chēng)為：長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃。第一條顯示受托人為長(zhǎng)安信托，第二條顯示保管人為光大銀行太原分行，推介機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)安信托公司，第五條第（四）項(xiàng)顯示信托期限從第一期信托成立至第N期信托期滿24個(gè)月之日止，信托計(jì)劃每期期限均為24個(gè)月，第一期成立之日即為本信托計(jì)劃成立之日，根據(jù)信托文件約定本信托計(jì)劃可以提前終止或延期。第七條顯示信托資金運(yùn)用為受讓山西泰聯(lián)投資有限公司、郭某某持有的樓俊集團(tuán)65%股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)，第五條顯示每份信托單位為1元，發(fā)行規(guī)模為信托單位募集資金不超過(guò)12億元，分期發(fā)行募集。發(fā)行對(duì)象為合格投資者，投資者數(shù)量為認(rèn)購(gòu)資金不滿300萬(wàn)元的個(gè)人投資者不超過(guò)50人，機(jī)構(gòu)投資者和單筆認(rèn)購(gòu)資金300萬(wàn)元以上的個(gè)人投資者數(shù)量不受限制，預(yù)期年收益率9.5%。該《信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》共十五條，其中第五條信托計(jì)劃的基本情況（三）信托計(jì)劃規(guī)模中載明，本信托計(jì)劃的總規(guī)模預(yù)計(jì)不超過(guò)12億元，分期發(fā)行募集，受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃實(shí)際情況，調(diào)整信托發(fā)行計(jì)劃，并調(diào)整信托計(jì)劃成立規(guī)模。全體委托人一致同意，受托人按照本規(guī)定調(diào)整信托計(jì)劃發(fā)行計(jì)劃及每期信托成立規(guī)模不需要召開(kāi)受益人大會(huì)。投資者認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)為100萬(wàn)元，每份信托單位為1元。本次發(fā)行的為信托計(jì)劃第二期。信托計(jì)劃第一期募集資金20000萬(wàn)元，已經(jīng)成立；（四）信托計(jì)劃期限中載明，1、信托計(jì)劃期限從第一期信托成立至第N期滿24個(gè)月之日止，信托計(jì)劃每期期限均為【24】個(gè)月，第一期成立之日即為本信托計(jì)劃成立之日，根據(jù)信托文件約定本信托計(jì)劃可以提前終止或延期；2、本條第一款規(guī)定的信托計(jì)劃期限屆滿時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)有任何應(yīng)收未收款項(xiàng)或有任何信托財(cái)產(chǎn)未能變現(xiàn)的，信托計(jì)劃延期至受托人收到全部應(yīng)收未收款項(xiàng)或信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)之日止。第八條（一）信托單位的發(fā)行第5項(xiàng)信托計(jì)劃的成立中規(guī)定：符合以下全部條件的，信托計(jì)劃成立：（1)第一期信托發(fā)行資金達(dá)到最低募集資金額；（2）受托人已與股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方分別簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》，并辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證；（3）《股權(quán)質(zhì)押合同》已有效簽署，并辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)和強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；（4）《保證合同》已有效簽署，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)；（5）樓俊集團(tuán)及其下屬三家煤礦已經(jīng)就采礦權(quán)抵押出具了受托人認(rèn)可的承諾函并辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)；（6）泰聯(lián)投資向受托人出具承諾函，承諾其持有的樓俊集團(tuán)另外35%已出質(zhì)股權(quán)，在解除質(zhì)押后質(zhì)押給受托人，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)；（7）聯(lián)盛能源投資向受托人出具承諾函，承諾在郭某某未能及時(shí)完全履行回購(gòu)義務(wù)時(shí)由其代為履行回購(gòu)義務(wù)，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)；（8）本信托計(jì)劃的推介期限屆滿。第6項(xiàng)第i期信托成立條件：（1)本條約定信托計(jì)劃成立條件得到持續(xù)、完全滿足；（2）第i期信托募集資金達(dá)到最低募集金額。信托計(jì)劃成立日由受托人確定并在受托人網(wǎng)站上公布。信托計(jì)劃不符合成立條件的，受托人將于推介期結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)返還委托人已繳付的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期活期存款利息。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：受托人向委托人返還前述款項(xiàng)及利息之后，受托人就本合同所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。第十五條備查文件列明：1、《信托合同》2、《保管協(xié)議》；3、《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》；4、《股權(quán)質(zhì)押合同》；5、《保證合同》；6、《法律意見(jiàn)書(shū)》。《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》提示：尊敬的投資者，感謝您/貴司加入長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃。在您/貴司簽署《長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》”）前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃信托合同》、《長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》（以下統(tǒng)稱(chēng)“信托文件”）的具體內(nèi)容。長(zhǎng)安信托公司作為長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃受托人特別提示：一、信托計(jì)劃不承擔(dān)保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估承受能力較強(qiáng)的合格投資者；二、投資者應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)信托單位，不得非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃；三、受托人依據(jù)信托文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人因違背信托文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)；四、投資者在《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)》上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的信托文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。本人/我司已認(rèn)真閱讀并理解所有信托文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。《信托合同》主要內(nèi)容約定：一、前言：信托合同是規(guī)定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本信托相關(guān)的涉及信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以《信托合同》為準(zhǔn)。投資者自簽署《信托合同》，交付認(rèn)購(gòu)資金，于信托成立之日起即成為本信托的受益人。二、定義和解釋?zhuān)蝗⑿磐心康模何腥嘶趯?duì)受托人的信任，自愿認(rèn)購(gòu)信托單位并交付認(rèn)購(gòu)資金于受托人，由受托人根據(jù)信托文件的約定將信托資金用于受讓山西泰聯(lián)投資有限公司及自然人郭某某合法持有的樓俊集團(tuán)合計(jì)65%股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，以管理、運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)形成的收入作為信托利益的來(lái)源，為投資者獲取投資收益；四、受托人、保管人的名稱(chēng)及住所：五、信托資金的幣種和金額；六、信托計(jì)劃規(guī)模：本信托計(jì)劃的總規(guī)模預(yù)計(jì)不超過(guò)12億元，分期發(fā)行募集，受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃實(shí)際情況，調(diào)整信托發(fā)行計(jì)劃，并調(diào)整信托計(jì)劃成立規(guī)模。全體委托人一致同意，受托人按照本規(guī)定調(diào)整信托計(jì)劃發(fā)行計(jì)劃及每期信托成立規(guī)模不需要召開(kāi)受益人大會(huì)。投資者認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)為100萬(wàn)元，每份信托單位為1元。本次發(fā)行的為信托計(jì)劃第二期。信托計(jì)劃第一期募集資金20000萬(wàn)元，已經(jīng)成立；七、信托計(jì)劃期限，信托計(jì)劃期限從第一期信托成立至第N期信托期滿24個(gè)月之日止，信托計(jì)劃每期期限均為24個(gè)月，第一期成立之日即為本信托計(jì)劃成立之日，根據(jù)信托文件約定本信托計(jì)劃可以提前終止或延期；八、信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分：（一）信托資金的運(yùn)用方式。信托計(jì)劃所募集資金全部用于受讓股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方持有的樓俊集團(tuán)65%股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的股權(quán)”）的收益權(quán)。1、受托人根據(jù)《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》的規(guī)定，以信托資金受讓【股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方】持有的【樓俊集團(tuán)】65%股權(quán)的收益權(quán)。2、根據(jù)《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》，標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不超過(guò)120000萬(wàn)元。3、根據(jù)《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》，由股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)方到期溢價(jià)回購(gòu)受托人持有的標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)。4、信托計(jì)劃期限內(nèi)，閑置資金可投資于銀行存款、同業(yè)拆放、國(guó)債、央行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金及受托人發(fā)行的其他信托產(chǎn)品。（二）信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分。1、受托人將發(fā)行每期信托募集的信托資金用于受讓標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)，受托人與郭某某簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》，約定郭某某將其持有的樓俊集團(tuán)30%股權(quán)的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受托人,在回購(gòu)期內(nèi)郭某某溢價(jià)回購(gòu)其所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)收益權(quán);受托人與泰聯(lián)投資、聯(lián)盛能源投資簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》,約定泰聯(lián)投資將其持有的樓俊集團(tuán)35%的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受托人,并由聯(lián)盛能源投資在回購(gòu)期限內(nèi)溢價(jià)回購(gòu)泰聯(lián)投資所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)收益權(quán),股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方收到受托人支付的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的同時(shí),需將收到的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款以股東借款的形式交付樓俊集團(tuán),樓俊集團(tuán)將借款用于繳付資源價(jià)款、礦井技改投入及補(bǔ)充流動(dòng)資金。2、擔(dān)保措施。(三)信托財(cái)產(chǎn)管理內(nèi)容的變更;九、信托的管理;十、信托的核算;十一、信托利益的計(jì)算和分配;十二、委托人與受益人的權(quán)利義務(wù):十三、受托人的權(quán)利義務(wù);十四、受益人大會(huì);十五、風(fēng)險(xiǎn)揭示:(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示:1、政策風(fēng)險(xiǎn);2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);3、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn);4、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);5、利率風(fēng)險(xiǎn);6、信用風(fēng)險(xiǎn);7、管理風(fēng)險(xiǎn);8、技改完成風(fēng)險(xiǎn);9、采礦權(quán)抵押及實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn):樓俊集團(tuán)及下屬三家煤礦向受托人出具承諾函,承諾在滿足采礦權(quán)抵押條件后,將采礦權(quán)抵押給受托人。由于樓俊集團(tuán)所屬煤礦技改尚未完成,根據(jù)山西省政府的相關(guān)規(guī)定,承諾函中承諾的采礦權(quán)抵押暫不能實(shí)現(xiàn);同時(shí)樓俊集團(tuán)在與呂梁市離市區(qū)XX社的10億元長(zhǎng)期貸款業(yè)務(wù)中,已口頭承諾將泰業(yè)煤礦的采礦權(quán)作抵押,因此存在一定抵押不能及時(shí)辦理、辦理不成的操作風(fēng)險(xiǎn)。若采礦權(quán)抵押辦理完成,在股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)方未及時(shí)足額履行股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)義務(wù)時(shí),受托人可能根據(jù)相關(guān)約定依法行使抵押權(quán),根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采礦權(quán)抵押變現(xiàn)需要一定的資質(zhì)和條件, 屆時(shí)采礦權(quán)存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)或者不能變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn);10、不可抗力及其他風(fēng)險(xiǎn)。(二)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān):1、受托人依據(jù)本合同管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān);2、受托人因違背本合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的,由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償;不足賠償時(shí),由投資者自擔(dān);3、受托人承諾以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù),并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn),但不承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失,亦不承諾信托財(cái)產(chǎn)的最低收益;十六、新受托人的選任;十七、信托成立、變更和終止(一)信托成立:1、信托計(jì)劃的推介期自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日;2、信托計(jì)劃在如下條件均獲得滿足之日,由受托人宣布成立:(1)第一期信托發(fā)行資金達(dá)到最低募集資金額;(2)受托人已與股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方分別簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)協(xié)議》,并辦理完畢賦予執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證;(3)《股權(quán)質(zhì)押合同》已有效簽署,并辦理完畢股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)和強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù);(4)《保證合同》已有效簽署,并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù);(5)樓俊集團(tuán)及其下屬三家煤礦已經(jīng)就采礦權(quán)抵押出具了受托人認(rèn)可的承諾函并辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù);(6)泰聯(lián)投資向受托人出具承諾函,承諾其持有的樓俊集團(tuán)另外35%已出質(zhì)股權(quán),在解除質(zhì)押后質(zhì)押給受托人,且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù);(7)聯(lián)盛能源投資向受托人出具承諾函,承諾在郭某某未能及時(shí)完全履行回購(gòu)義務(wù)時(shí),由其代為履行回購(gòu)義務(wù),且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù);(8)本信托計(jì)劃的推介期限屆滿。(二)信托變更;(三)信托終止;十八、信托的清算;十九、違約責(zé)任;二十、法律適用和爭(zhēng)議解決;二十一、其他事項(xiàng)(一)合同組成,信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)與認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)是本合同的組成部分,和本合同具有同等法律效力,本合同未規(guī)定的,以信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)為準(zhǔn);如果本合同與信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)所規(guī)定的內(nèi)容沖突,優(yōu)先適用本合同。二十二、填寫(xiě)事項(xiàng)等內(nèi)容。張宇與長(zhǎng)安信托公司簽署上述相關(guān)信托文件之后，2013年3月4日張宇通過(guò)光大銀行向長(zhǎng)安信托公司銀行賬戶匯款940萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)“長(zhǎng)安信托·煤炭資源產(chǎn)業(yè)投資基金3號(hào)集合資金信托計(jì)劃”信托單位940萬(wàn)份。2014年3月7日，長(zhǎng)安信托公司向張宇分配了第一期的信托收益共計(jì)89.3萬(wàn)元。2014年9月30日，長(zhǎng)安信托公司在《2014年第3季度公告》中披露：由于債務(wù)人（包括擔(dān)保人）未按期履行支付股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)溢價(jià)款的義務(wù)，長(zhǎng)安信托公司宣布回購(gòu)期限提前到期，到期日為2014年8月26日，截至9月30日，債務(wù)人應(yīng)付回購(gòu)本金、回購(gòu)溢價(jià)款及違約金合計(jì)人民幣1394770253. 94元。2015年3月6日，長(zhǎng)安信托公司發(fā)布2015年第3號(hào)《臨時(shí)信息披露公告》,披露：聯(lián)盛投資公司以及關(guān)聯(lián)公司的部分債權(quán)人已于2015年2月向山西省呂梁市中級(jí)人民法院申請(qǐng)聯(lián)盛重整。呂梁市中級(jí)人民法院于2015年3月6日裁定受理聯(lián)盛系9家企業(yè)重整。

　　一審法院認(rèn)為，根據(jù)張宇與長(zhǎng)安信托公司的訴辯主張，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：1、長(zhǎng)安信托公司的信托計(jì)劃是否成立；2、長(zhǎng)安信托公司是否應(yīng)當(dāng)返還張宇信托資金并承擔(dān)相應(yīng)的利息損失。張宇與長(zhǎng)安信托公司簽訂的《信托合同》等一系列信托文件系當(dāng)事人雙方真實(shí)意思表示,內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效。張宇起訴信托計(jì)劃不成立，依據(jù)的是《信托合同》中約定的信托計(jì)劃成立條件(5)(6)(7)辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)，而長(zhǎng)安信托公司沒(méi)有辦理，故信托計(jì)劃不成立，《信托合同》不生效。一審法院認(rèn)為《信托合同》約定的信托計(jì)劃的成立條件已經(jīng)滿足，信托計(jì)劃已經(jīng)成立，《信托合同》已生效。理由如下：第一，張宇與長(zhǎng)安信托公司訴爭(zhēng)的《信托合同》第十七條（一）第2項(xiàng)中的第(5)(6)(7)67中的《承諾函》本身不具備辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的條件。《公證程序規(guī)則》第三十九條規(guī)定：“具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的公證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）債權(quán)文書(shū)以給付貨幣、物品或者有價(jià)證券為內(nèi)容；（二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)有關(guān)給付內(nèi)容無(wú)疑義”。上述《承諾函》并非以給付貨幣、物品或有價(jià)證券為內(nèi)容。另，《承諾函》是一種諾成行為，本身沒(méi)有相應(yīng)對(duì)價(jià)，不符合辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的條件，他的對(duì)價(jià)在于承諾的內(nèi)容，只有承諾的內(nèi)容在具備條件時(shí)才能辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。因此本案《承諾函》本身無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。第二，在簽約時(shí)，雙方對(duì)《承諾函》不能辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力公證債權(quán)文書(shū)是知曉的。首先，《信托合同》第十五條（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示9、采礦權(quán)抵押及實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)約定，樓俊集團(tuán)及下屬三家煤礦向受托人出具承諾函，承諾在滿足采礦權(quán)抵押條件后，將采礦權(quán)抵押給受托人。由于樓俊集團(tuán)所屬煤礦技改尚未完成，根據(jù)山西省政府的相關(guān)規(guī)定，承諾函中承諾的采礦權(quán)抵押暫不能實(shí)現(xiàn)；同時(shí)樓俊集團(tuán)在與呂梁市離市區(qū)XX社的10億元長(zhǎng)期貸款業(yè)務(wù)中已口頭承諾將泰業(yè)煤礦的采礦權(quán)作抵押，因此存在一定抵押不能及時(shí)辦理、辦理不成的操作風(fēng)險(xiǎn)。前述風(fēng)險(xiǎn)揭示條款表明，張宇對(duì)簽約時(shí)采礦權(quán)抵押承諾函無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證是知曉的。另，《信托合同》第八條（二）第2項(xiàng)擔(dān)保措施（5）（c）的表述為三家公司名下的采礦權(quán)在達(dá)到抵押條件后1個(gè)月內(nèi)抵押給受托人，亦表明張宇對(duì)簽約時(shí)采礦權(quán)抵押無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證是知曉的。其次，《信托合同》第十七條（一）第2項(xiàng)中的第（6）約定，泰聯(lián)投資向受托人出具承諾函，承諾其持有的樓俊集團(tuán)另外35%已出質(zhì)股權(quán)，在解除質(zhì)押后質(zhì)押給受托人，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)。該條內(nèi)容也表明簽約時(shí)張宇知曉該股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押他人，只有在解除質(zhì)押后才能質(zhì)押給長(zhǎng)安信托公司。因此，該承諾函當(dāng)時(shí)辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的表述是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，張宇對(duì)此也知曉。再次，《信托合同》第十七條（一）第2項(xiàng)中的第（7）約定“聯(lián)盛能源投資向受托人出具承諾函，承諾在郭某某未能及時(shí)完全履行回購(gòu)義務(wù)時(shí)，由其代為履行回購(gòu)義務(wù)，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)”。該承諾函承諾的回購(gòu)義務(wù)，是一種雙方交易行為，而不是一種單方付款行為，承諾的內(nèi)容當(dāng)中也沒(méi)有具體的財(cái)產(chǎn)數(shù)額，執(zhí)行機(jī)關(guān)無(wú)法對(duì)其不回購(gòu)的行為強(qiáng)制執(zhí)行要求其回購(gòu)，只有承諾了一定對(duì)價(jià)才能夠強(qiáng)制執(zhí)行，因此，該《承諾函》亦不符合辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的條件。盡管(5)(6)(7)67有“辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)”的表述，但張宇在簽約時(shí)明知不能辦理，特別是在長(zhǎng)安信托公司設(shè)立該信托計(jì)劃時(shí)，向股權(quán)出讓人支付資金約定的(5)(6)(7)67條件明確約定的是只出具承諾函，而沒(méi)有辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的要求，而對(duì)其他能夠辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證條件的均約定的是并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。縱觀整個(gè)信托文件的內(nèi)容，簽訂《信托合同》當(dāng)下辦理完畢(5)(6)(7)67的強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)的表述，在締約時(shí)雙方應(yīng)該知道是無(wú)法辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的。第三，2013年3月7日，長(zhǎng)安信托公司在其網(wǎng)站公告第三期信托計(jì)劃宣告成立。長(zhǎng)安信托公司在其網(wǎng)站公告信托計(jì)劃成立的方式符合合同約定。長(zhǎng)安信托公司公告信托計(jì)劃成立后，張宇并未對(duì)此提出異議。第四，信托計(jì)劃成立后，長(zhǎng)安信托公司按照《信托合同》的約定定期披露信托計(jì)劃的執(zhí)行情況，并向張宇支付了部分信托收益分配款，張宇對(duì)收到的款項(xiàng)沒(méi)有異議，也從未提出過(guò)信托計(jì)劃不成立的意見(jiàn)，雙方以實(shí)際行為履行了《信托合同》。因此，張宇主張信托計(jì)劃不成立，《信托合同》不生效，與事實(shí)不符，缺乏法律依據(jù)。依法成立的合同，自成立時(shí)生效。綜上所述，本案信托計(jì)劃已經(jīng)成立，《信托合同》已生效。張宇基于信托計(jì)劃不成立，要求長(zhǎng)安信托公司返還信托資金并賠償損失的訴訟請(qǐng)求，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，張宇的訴訟請(qǐng)求均應(yīng)予以駁回。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第四十二條、第四十四條、第一百二十五條第一款，《中華人民共和國(guó)信托法》第五條、第八條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十二條之規(guī)定，判決如下：駁回張宇的全部訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)91600元，由張宇負(fù)擔(dān)。

　　二審中，雙方當(dāng)事人未提交新證據(jù)。本院對(duì)一審法院認(rèn)定的事實(shí)予以確認(rèn)。

　　本院認(rèn)為，根據(jù)當(dāng)事人雙方訴辯意見(jiàn)，本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題是：張宇與長(zhǎng)安信托公司簽訂的《信托合同》設(shè)立的信托計(jì)劃是否成立，《信托合同》是否生效。

　　關(guān)于涉案信托計(jì)劃是否成立的問(wèn)題。張宇主張依據(jù)其與長(zhǎng)安信托公司簽訂的《信托合同》第十七條第（一）款第2項(xiàng)約定，8項(xiàng)條件全部滿足，信托計(jì)劃方能成立，現(xiàn)其中(5)(6)(7)67三項(xiàng)約定不僅要出具承諾函，還要辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)，因其未辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)，因此該三項(xiàng)條件均未滿足，因此信托計(jì)劃不成立，信托合同自然不生效。長(zhǎng)安信托公司認(rèn)為(5)(6)(7)67三項(xiàng)約定的內(nèi)容只是出具承諾函，而承諾函是無(wú)法辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力公證債權(quán)文書(shū)的，且在信托合同中已經(jīng)向張宇進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示和說(shuō)明，視為其已經(jīng)認(rèn)可，因此認(rèn)為信托計(jì)劃已經(jīng)成立。對(duì)此本院認(rèn)為，《信托合同》第十七條第（一）款第2項(xiàng)約定了8項(xiàng)條件，8項(xiàng)條件同時(shí)滿足，信托計(jì)劃成立，且目前雙方均認(rèn)可該8項(xiàng)中除第(5)(6)(7)67三項(xiàng)約定的辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)條件沒(méi)有滿足以外，其余條件均已經(jīng)滿足。該爭(zhēng)議的三項(xiàng)條件分別為“（5）樓俊集團(tuán)及其下屬三家煤礦已經(jīng)就采礦權(quán)抵押出具了受托人認(rèn)可的承諾函并辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)；（6）泰聯(lián)投資向受托人出具承諾函，承諾其持有的樓俊集團(tuán)另外35%已出質(zhì)股權(quán)，在解除質(zhì)押后質(zhì)押給受托人，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)；（7）聯(lián)盛能源投資向受托人出具承諾函，承諾在郭某某未能及時(shí)完全履行回購(gòu)義務(wù)時(shí)，由其代為履行回購(gòu)義務(wù)，且承諾函辦理完畢賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)。”本院認(rèn)為，首先，上述三項(xiàng)條件約定的信托成立條件為三家煤礦采礦權(quán)抵押登記的承諾函、35%質(zhì)押股權(quán)的承諾函以及股權(quán)回購(gòu)的承諾函，而非張宇上訴稱(chēng)的實(shí)質(zhì)落實(shí)采礦權(quán)抵押登記和股權(quán)質(zhì)押登記。張宇依據(jù)《信托合同》第十七條第（一）款第2項(xiàng)約定主張長(zhǎng)安信托公司未落實(shí)擔(dān)保措施，因而信托計(jì)劃不成立，與合同約定的信托計(jì)劃成立條件不符。其次，關(guān)于落實(shí)采礦權(quán)抵押登記和股權(quán)質(zhì)押登記問(wèn)題，《信托合同》第十五條第（一）款風(fēng)險(xiǎn)揭示第9項(xiàng)采礦權(quán)抵押及實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)中明確：“……承諾函中承諾的采礦權(quán)抵押暫不能實(shí)現(xiàn)；同時(shí)樓俊集團(tuán)在與呂梁市離市區(qū)XX社的10億元長(zhǎng)期貸款業(yè)務(wù)中，已口頭承諾將泰業(yè)煤礦的采礦權(quán)作抵押，因此存在一定抵押不能及時(shí)辦理、辦理不成的操作風(fēng)險(xiǎn)。……屆時(shí)采礦權(quán)存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)或者不能變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。”《信托合同》第八條第（二）款第2項(xiàng)擔(dān)保措施（2）明確：“泰聯(lián)投資向受托人出具承諾函，承諾其持有的樓俊集團(tuán)另外35%已出質(zhì)股權(quán)，在解除質(zhì)押后的10-15個(gè)工作日內(nèi)，質(zhì)押給受托人”。在張宇簽署《信托合同》時(shí)，長(zhǎng)安信托公司已經(jīng)明確告知其案涉三個(gè)煤礦的采礦權(quán)抵押登記和樓俊集團(tuán)35%的股權(quán)質(zhì)押登記在簽訂合同時(shí)無(wú)法辦理，且后續(xù)辦理也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，張宇對(duì)此明知。因此，張宇主張必須落實(shí)三個(gè)煤礦采礦權(quán)的抵押登記和35%的股權(quán)質(zhì)押登記，信托計(jì)劃才能成立的上訴理由不能成立。再次，關(guān)于上述(5)(6)(7)67三項(xiàng)約定承諾函是否辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證手續(xù)問(wèn)題。雖然該條約定該3份承諾應(yīng)當(dāng)辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書(shū)，但是該3份承諾函依法不符合辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)公證的條件，對(duì)信托計(jì)劃成立不構(gòu)成影響。《公證程序規(guī)則》第三十九條規(guī)定：“具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的公證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）債權(quán)文書(shū)以給付貨幣、物品或者有價(jià)證券為內(nèi)容；（二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對(duì)債權(quán)文書(shū)有關(guān)給付內(nèi)容無(wú)疑義”。本案承諾函是一種諾成行為，本身沒(méi)有給付內(nèi)容，不符合辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的條件。最后，根據(jù)本案查明事實(shí)，張宇投資的已經(jīng)是長(zhǎng)安信托公司信托計(jì)劃的第三期，此前，第一期、第二期信托計(jì)劃已經(jīng)宣告成立并已經(jīng)履行。在長(zhǎng)安信托公司宣告第三期信托計(jì)劃成立時(shí)，張宇也并未提出異議。信托計(jì)劃成立后，長(zhǎng)安信托公司也定期披露信托計(jì)劃的執(zhí)行情況，并向張宇支付了76萬(wàn)元信托受益分配款，雙方信托合同已經(jīng)開(kāi)始履行。綜上，張宇主張信托計(jì)劃不成立，與事實(shí)不符，缺乏法律依據(jù)，本院不予支持。

　　關(guān)于《信托合同》是否生效問(wèn)題。《信托合同》第二十一條第（五）款約定：“信托合同經(jīng)受托人法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋法人公章或合同專(zhuān)用章、委托人簽署后，自信托計(jì)劃成立之日起生效。”在信托計(jì)劃成立的前提下，《信托合同》也滿足上述約定的形式要件，因此，本案《信托合同》已生效。

　　關(guān)于張宇主張涉案信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)、信托計(jì)劃成立條件的先天缺陷等理由，與本案爭(zhēng)議的信托計(jì)劃是否成立、《信托合同》是否有效不屬同一法律問(wèn)題，本院不予評(píng)述。

　　綜上所述，張宇的上訴請(qǐng)求均不成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　二審案件受理費(fèi)91600元，由上訴人張宇負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長(zhǎng)  王西京

　　審 判 員  成  芳

　　審 判 員  趙  敏

　　二〇一九年十二月三十一日

　　法 官 助 理    朱蓓蓓

　　書(shū)  記  員    史小英