一、背景概述

在現代商業活動中，專利商標是企業非常重要的一項資產，而在上市過程中，證監會等審核機構對于企業的知識產權等無形資產也非常關注，中介機構對于企業專利商標的核查也需要仔細核查，尤其是對于科技型企業，專利商標等無形資產對企業的持續經營更是影響重大，如果企業的核心專利或商標處于爭議糾紛或者存在潛在的爭議糾紛情形，萬一在相應的行政程序或訴訟程序中被認定專利無效或專利侵權，則企業的經營將受到直接的巨大打擊。

因此在上市條件中，首次公開發行股票并上市管理辦法第十條以及首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法第十二條，均明確規定發行人的主要財產不存在重大權屬糾紛。

二、實踐中問題案例

1、喬丹體育

關于專利商標的相關案例，我們大家都很熟悉的喬丹體育，2011年就已經通過了發審委的審核，但其就因為商標涉及侵犯美國籃球明星喬丹的姓名權，而在上市的關鍵時刻，被球星喬丹發起訴訟，一直延遲未拿到IPO的發行批文，目前最高院的判決已經出來的情況下，證監會可能對于喬丹體育的持續經營存在較大的疑問，也一直沒有給出發行批文。

2、永安行

最近鬧得沸沸揚揚的共享單車第一股永安行，也因為可能涉及專利侵權事宜而暫停了IPO的進程，雖然其也是通過了發審會，但是對于專利侵權，仍然采取了暫停發行的措施，待核查清楚相關事項再繼續相關的發行進程。

3、蘇州恒久

另外時間比較久遠的就是蘇州恒久，因為專利權失效成為公司IPO被否決的壓死駱駝的最后一根稻草，相應的中介機構也被處罰，而中介機構僅僅是依賴發行人提供的專利證書、受理通知書等相關文件，就確認了發行人的相關專利權的法律狀態，未勤勉盡責核查。

三、核查流程

本文主要就結合平時的項目經驗，就如何對擬上市主體的專利商標進行核查，進行一個小結。

1、書面核查

在前期盡職調查過程中，企業一般是根據中介機構發出的盡調清單中要求的專利商標等知識產權項目，提供相應的資料文件，這個階段是初步了解公司專利商標情況的階段。

在實踐中，企業的對接人員對商標專利的理解可能不到位，會出現遺漏或提供錯誤等情形，因為在我們的盡調清單中應當盡量對相關資料的明細和名稱，相關的要求細化明確，同時盡可能和企業對接人進行直接溝通講解，以便提高效率。部分規范的企業可能會有專人對公司專利商標等進行相應的系統管理，這種相對會比較方便一些。

在要資料的過程中，最好是要求提供內部自己的統計明細，包括所有的專利商標（已擁有的和正在申請的等），如果沒有可以提供規范的表格，讓企業自行整理提供出來，一方面可以提高工作的效率，同時也推動企業內部的規范管理。

2、網絡核查

在企業收集整理相關資質資料的時候，我們同時可以在網絡上進行核查，通過中國商標網（商標）、國家知識產權局專利檢索分析網站（專利）、中國及多國專利審查信息查詢網站（專利）、中國版權保護中心（著作權），可以對企業的商標、專利和著作權進行相應的檢索，同時制作一個包含相關商標及專利基本信息的表格，一般最好是按照一定的時間順序進行排列相關的專利商標，便于后續的整理和核對。

通過網絡檢索的信息一般是比較新，同時也比較客觀的信息，但是因為相關主管機構對于網絡信息的更新同樣也存在一定的延遲，因此可能存在公司已經申請的專利商標或已經獲得專利權或商標的情況未能在網站上及時更新（中國商標網有以下免責聲明：本欄目為社會公眾提供商標注冊申請信息查詢，本系統的數據信息并非實時更新，有一定滯后性，僅供參考，不具有法律效力。）。

同時對于網絡核查，也應當注意企業歷史上如果存在更名的，應當對更名前后的企業名稱都進行檢索，避免遺漏，部分企業在企業名稱發生變更后可能就不會及時對相關資產的權屬信息進行更新。

網絡核查的階段，目前網絡的信息比較全面，例如專利的基本信息、發文信息、繳費信息等，都有所體現，在核查時都應當點擊查閱，全面核查，不能僅僅因為看到專利的狀態是專利權維持的有效狀態就不理會其他的信息，在發文信息中，會羅列出關于該項專利在主管機構所有的受理發出文件的相關情況，例如專利是否曾經被人申請無效，如果存在這種情況，就應當是我們重點關注的事項，說明專利可能存在一定的糾紛或爭議。

3、主管部門核查

在已經取得企業提供的資質資料和網絡核查結果的情況下，就應當對這兩個方面的信息進行核對，可能核對的結果是一樣的，可能也會存在一定的差異，但是通過這兩個手段的核查，并不能就確認相關專利商標的最終狀態。

第三步就應當申請相關專利或商標的登記簿的信息，關于專利的信息情況，在專利證書也有提到，即專利證書反映的是專利取得時候的信息，在專利取得后發生的其他名稱表更、轉讓、繳費等情況，都是在專利登記簿中記載，專利的信息也已專利登記簿的記載為準。因此向主管機構申請相應的專利登記簿副本信息，則是對相關專利信息核查的最重要手段。但是申請的時間往往需要一個多月的時間，相對比較長。

在實踐中也遇到過專利登記簿上顯示專利的法律狀態是專利權維持，但是企業提供的資料中卻有相關專利被宣告無效的決定書，這種情況很少見，但一旦出現需要引起我們的高度關注，而之所以會出現這樣的情況，可能是由于專利無效宣告后相關當事人有權提起訴訟，相關的專利法律狀態仍然存在一定的不確定性。

4、更新核查

通過以上的三個方式可以確認相關專利商標的相關法律狀態和信息，而在實踐中，在盡調的階段就打印相關的專利登記簿副本后，在后續申報的階段，專利的情況也可能會發生變更，例如正在申請的專利已經通過實質審核，取得了相應的專利權。

因此我們對于專利登記簿副本的反饋的法律狀態涉及的相關術語也應當熟悉，例如等年登印費，就是指授權通知書已經下發給申請人了，等待企業去繳納相關的費用，就可以核發相應的專利證書，對于這種狀態的專利我們就應當有一定的預見性，后續再申報之前應當重新再復核一遍，是否已經取得專利權。

5、結合業務分析

關于專利商標的基本法律狀態的核查是相對比較基礎的工作，但是也是很重要的工作，如果基本的法律狀態都出現錯誤，則對我們中介機構來說，是根本達不到勤勉盡責的程度的。

在確認了專利商標的法律狀態后，就需要結合公司實際經營的業務情況，去理解和匹配相關的專利商標的重要性，企業是哪種類型的企業，企業的主營業務是什么。

例如，如果是三只松鼠等快消品企業，其品牌的認知很重要，公司的商標注冊是否全面，通過網絡核查相關的名稱，是否可能涉及侵犯他人的在先權利，如果是技術密集型企業，其核心的產品是哪些，相關的產品對應的核心專利是哪些或者涉及的技術名稱是什么，相關專利或技術名稱可以在網絡核查是否存在類似的其他專利，是否可能侵犯他人的專利權。

對于專利商標的核查，不是單純的為了核查而核查，最終還是要落實到企業的持續經營和持續盈利能力的核查，結合公司的業務經營去核查，去分析相關專利商標的具體影響。

四、附件

1、統計表格參考

（1）專利

（2）商標

2、核查網站

（1）中國商標網：http：//sbj.saic.gov.cn/

（2）國家知識產權局專利檢索及分析網站：http：//www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml

（3）中國及多國專利審查信息查詢：http：//cpquery.sipo.gov.cn/txnPantentInfoList.do？inner-flag：open-type=window&inner-flag：flowno=1495008892979

（4）中國版權保護中心：http：//www.ccopyright.com.cn/index.php？com=com_noticeQuery&method=softwareList&optionid=1221